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期货居间人管理
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期货居间人新规自8月1日起施行
期货日报网· 2025-05-12 00:14
核心观点 - 中期协发布修订后的《期货公司居间人管理办法》,自2025年8月1日起施行,进一步规范期货公司居间合作条件、客户交易监测、禁止性行为及培训管理等要求 [1][2] - 《办法》通过五大举措强化居间人管理合规闭环,包括居间合作规范、客户交易监测、全流程管理、自律监管及退出机制 [3][4] - 行业居间人登记规模呈现有序收缩态势,截至2025年3月底,存续居间人数量较2024年12月底减少650名,降幅为12.83% [8] - 新规将推动行业生态优化,劣质居间人加速淘汰,期货公司与居间人合作更高效安全,期货公司对居间人依赖度逐步降低 [8] 五大管理举措 居间合作规范 - 期货公司不得与已与其他期货公司存在存续合作关系的居间人开展合作 [3] - 居间人的配偶、父母、子女及子女配偶不得成为其名下客户,机构客户的法定代表人、实际控制人及其工作人员不得成为所在机构居间人 [3] 客户交易监测 - 将居间人名下客户交易行为趋同、配资嫌疑等纳入期货公司日常监测范围 [3] - 对于月末名下客户数量超过20名或客户权益超过200万元的居间人,期货公司需每月向中期协提交异常交易监测及回访报告 [3] 全流程管理 - 强化居间人培训管理,明确职业培训及持续培训要求,期货公司需加强现场培训 [4] - 期货公司需持续评估居间人合规及诚信情况,定期向中期协提交评估报告 [4] 自律监管 - 中期协建立居间人管理重点监测名单,加强督导及自律检查力度 [4] - 将客户投诉处理情况纳入处罚范围,中期协可对期货公司开展现场或非现场检查 [4] 退出机制 - 完善居间人退出机制,强化"零容忍"震慑,更好保护交易者合法权益 [4] 行业影响与趋势 - 期货居间人管理模式从"粗放式监管"向"精细化治理"迈进,为服务实体经济筑牢合规根基 [6] - 头部期货公司有意削减或停止与居间人合作,转向提升员工能力及互联网展业 [8] - 行业未来趋势是降低对中介渠道依赖,发挥期货从业人员直接服务能力,高效服务实体经济 [8] 其他规范内容 - 投诉纠纷处理可提请中期协或地方期货业协会调解,建立协作机制 [5] - 期货公司需以电话录音、视频录像等方式对居间人名下客户回访,回访人员不得与居间人有利害关系 [5]
整理:5月9日欧盘美盘重要新闻汇总
快讯· 2025-05-09 23:06
6. 广期所修改交易规则并首次发布结算规则。 7. 海关总署等6部门调整海关特殊监管区域、保税监管场所和区外加工贸易有关管理措施。 国际新闻: 金十数据整理:5月9日欧盘美盘重要新闻汇总 国内新闻: 1. 中国人民银行发布2025年第一季度中国货币政策执行报告。 2. 李强主持召开国务院常务会议,学习贯彻习近平总书记在部分省区市"十五五"时期经济社会发展座谈 会上的重要讲话精神,听取推动自贸试验区建设提质增效工作汇报,研究深化国家级经济技术开发区改 革创新有关举措,审议通过《政务数据共享条例(草案)》 。 3. 央行设立服务消费与养老再贷款,额度5000亿元,激励引导金融机构加大对住宿餐饮、文体娱乐、教 育等服务消费重点领域和养老产业的金融支持。 4. 中国证监会印发2025年度立法工作计划,维护市场平稳健康发展,切实保护广大中小投资者合法权 益。 5. 中期协进一步加强期货居间人管理、规范居间人行为。 4. 美联储理事巴尔:如果通胀和失业率同时上升,美联储可能面临困难局面。 8. 贸易谈判启动之际,越南指责特朗普的关税不合理。 9. 特朗普:共和党不应增加对富人的税收,但如果这样做也可以接受。 10. 美国 ...
中期协进一步加强期货居间人管理、规范居间人行为
快讯· 2025-05-09 17:35
期货居间人管理新规 - 中国期货业协会修订《期货公司居间人管理办法(试行)》以加强期货居间人管理 [1] - 新规明确期货公司不得与已和其他期货公司存在存续合作关系的居间人开展合作 [1] - 新增要求居间人的配偶、父母、子女及子女配偶不得成为该居间人名下客户以防止利益冲突 [1] - 规定机构客户的法定代表人、实际控制人及其工作人员不得成为所在机构的居间人 [1]