政策核心内容 - 成德眉资四市市场监管部门正就一份柔性监管清单征求意见 该清单拟对315项符合特定条件的轻微、首次市场违法行为统一实施“不予处罚”或“不予实施行政强制措施” [1] - 该清单旨在规范执法行为 统一跨区域执法尺度 优化区域营商环境 并助推市场监管法治一体化建设 [1][3] 政策适用范围与分类 - 清单涵盖八个市场监管领域 包括公平交易、价格、食品安全、消保、药品安全、特种设备安全、知识产权和质量 共明确315项可享柔性监管的轻微违法行为 [2] - 从监管措施分类看 315项中“轻微不罚”共121项 “首违不罚”共193项 “首违免罚”共1项 [2] - 具体适用案例包括：发布广告使用“国家级”“最高级”“最佳”等用语 若未造成危害后果或后果轻微且及时改正 可适用“首违不罚” [2] 执法实施与判定标准 - 清单明确了适用条件、法律依据和免罚类型 以统一四市执法尺度 若四市此前发布的同类规定与清单不一致 将以清单为准 [3] - 对适用清单的市场主体 原则上应采用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等非强制性方式督促其合规经营 [3] - 判定标准需综合违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及证据 主要分为“违法行为轻微”“初次违法”“及时改正”“没有危害后果”与“危害后果轻微” [3] - 符合清单规定的违法行为原则上不予实施行政强制措施 但存在两种例外情形：一是必须采取强制措施以制止违法、防止证据损毁、避免或控制危害；二是依法应没收或销毁涉案财物 [3]

市场监管创新举措 - 市场监管部门正采用创新的“软举措”引导企业合规经营 构建“良法善治、竞争有序”的市场生态 [1] - 举措注重预防、引导和规范 属于非处罚性监管工具 [1] 市场竞争状况评估 - 市场监管总局已完成对20个重点行业和新兴领域的市场竞争状况评估 即“竞争画像” [1] - 评估覆盖的行业包括半导体、网络支付、云服务、快递等 [1] - 评估既为监管执法提供线索 也为企业调整经营策略提供参考 [1] “三书一函”监管制度 - 总局探索推行“三书一函”制度 根据企业行为风险等级进行分类施策 [1] - “三书”指《约谈通知书》《立案通知书》和《行政处罚决定书》 “一函”指《提醒敦促函》 [1] - 对存在潜在风险的企业 通过提醒敦促、行政约谈等方式指出问题并督促整改 [1] - 此前总局公开约谈了货拉拉等平台企业 要求其履行反垄断合规主体责任 保护平台经营者和新就业群体利益 [1] - 这种“预警式”监管取得了积极社会反响 [1] 反垄断合规讲堂 - 更具服务意识的举措是创办反垄断合规讲堂 自2024年启动 [2] - 讲堂以“送法上门、以案释法”为宗旨 采取总局统筹、局地联动、专家主讲、企业互动的模式 [2] - 讲堂先后走进央企、民企、外资企业与行业协会 [2] - 例如 今年第一期围绕《关于药品领域的反垄断指南》为行业经营者定制风险分析课 [2] - 9月和12月又分别为外资企业和中央企业进行了专场宣讲 [2] 未来监管方向 - 下一步 总局将持续完善以“风险预警+合规引导+精准监管”为核心的全过程监管机制 [2] - 目标是推动企业在“红线”前止步 在“合规”中发展 进一步激发市场活力 护航高质量发展 [2]