限售股份概况 - 首次公开发行前公司总股本为361,000,000股，发行后总股本增至436,000,000股，其中无流通限制股票占比12.9353%，有流通限制股票占比87.0647% [1] - 本次上市流通限售股包括首次公开发行前已发行股份及战略配售股份，数量为86,582,688股，占总股本19.8584%，限售期为上市之日起12个月，将于2025年8月18日解禁 [1][2] - 公司自限售股形成至今未发生因利润分配或公积金转增导致的股本变动 [2] 股东承诺履行情况 - 本次申请解禁股东共25名，包括自然人股东刘俊、高建及多家机构投资者，均严格履行了股份限售承诺 [2][8] - 自然人股东承诺上市后12个月内不转让股份，资本公积转增部分股份限售36个月 [4] - 机构投资者承诺取得股份后36个月内不转让，资本公积转增部分同样限售36个月 [6] - 战略配售投资者（含员工资管计划）限售期为12个月，解禁后需遵守减持相关规定 [8] - 所有股东均不存在非经营性占用公司资金情形，公司未对其提供违规担保 [8] 股份解禁明细 - 解禁数量最大的股东为高建（7,531,206股，占比1.7273%）和刘俊（7,519,097股，占比1.7246%） [8] - 战略配售部分包括员工资管计划（7,500,000股，占比1.7202%）及产业投资者（京东方、拓荆科技、中微半导体各2,142,857股，分别占比0.4915%） [9] - 机构投资者解禁规模较大者包括中芯聚源相关基金（4,486,696股，占比1.0291%）和中金资本相关基金（4,486,696股，占比1.0291%） [8] 股本结构变动 - 解禁前有限售条件股份376,000,000股（占比86.2385%），其中首发前限售股361,000,000股（占比82.7981%），首发后可出借限售股15,000,000股（占比3.4404%） [10] - 本次解禁后，有限售条件股份减少至289,417,312股（占比66.3801%），无限售条件股份增加至146,582,688股（占比33.6199%） [10] - 总股本保持不变，仍为436,000,000股 [10] 监管机构意见 - 保荐机构确认解禁股份数量及时间符合股东承诺，相关信息披露真实准确完整 [11] - 保荐机构对本次限售股份上市流通无异议 [11]

首次公开发行前股份概况及股本变动 - 公司首次公开发行A股26,370,000股，2022年6月23日在创业板上市，发行前总股本79,100,000股，发行后增至105,470,000股，其中限售股占比23.71% [1] - 2023年实施资本公积金转增股本，每10股转增5股，总股本由105,470,000股增至158,205,000股 [2] - 2024年回购并注销2,340,000股，总股本由158,205,000股减至155,865,000股，回购金额40,958,037.80元，占总股本1.48% [2] 限售股解除及股东承诺履行 - 本次解除限售涉及5户股东，合计71,625,000股，占总股本45.9532%，限售期为上市后36个月 [2] - 股东包括实际控制人李杰（23,250,000股）、韩超（22,500,000股）及三家持股平台（南京华如志远20,160,000股、北京华如筑梦3,195,000股、北京华如扬帆2,520,000股） [9] - 所有股东均严格遵守36个月限售承诺，无违规减持或资金占用情形，韩超等董监高股东因职务限制实际可流通股份为其持股的25% [4][5][6][7] 股本结构及保荐机构核查 - 本次限售股解除后，公司总股本维持155,865,000股不变，无限售条件流通股比例提升 [10] - 保荐机构确认解除限售的股份数量、时间符合法规及股东承诺，信息披露真实完整 [11]

首次公开发行前股份概况 - 公司首次公开发行A股股票26,000,000股 于2022年6月8日在深圳证券交易所创业板上市 发行后总股本为104,000,000股 其中限售股份数量为79,341,806股 占比76.29% 无限售股份数量为24,658,194股 占比23.71% [2] - 公司通过限制性股票激励计划新增股本55,200股 涉及10名激励对象 [2] - 公司发行可转换公司债券5,000,000张 募集资金总额500,000,000元 可转债累计转股5,823,393股 [3] - 截至核查意见出具日 公司总股本为109,878,593股 其中无限售流通股43,365,093股 占比39.47% 有限售条件股份66,513,500股 占比60.53% [3] 解除股份限售股东情况 - 本次申请解除股份限售股东共4户 包括肖锋 林敏 苏州宇智伴企业管理合伙企业 苏州聚信源企业管理有限公司 [3] - 股东承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持发行前股份 [4][5] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日收盘价低于发行价 或6个月期末收盘价低于发行价 锁定期自动延长6个月 [4][5] - 锁定期满后两年内减持价格不低于发行价 [5][6] - 担任董事 监事或高级管理人员的股东 在任职期间每年转让股份不超过所持股份总数的25% 离职后半年内不转让所持股份 [6] - 股东减持方式包括二级市场竞价交易 大宗交易 协议转让等 减持前需提前三个交易日公告 六个月内完成减持 [7][8] - 股东若违反承诺 减持所获收益全部归属于公司 [8] - 截至核查意见出具日 申请解除股份限售股东已严格履行承诺 不存在占用公司资金或公司违规担保情形 [8][9] 本次解除限售股份安排 - 本次申请解除限售股份数量为66,500,000股 [9][11] - 肖锋为公司董事长 总经理 林敏为公司董事 副总经理 董事会秘书 根据规定及承诺 本次实际可上市流通股份数量为所持股份总数的25% [11] - 肖锋和林敏通过苏州宇智伴和苏州聚信源间接持有公司股份 每年转让的公司股份不超过本人直接或间接持有股份总数的25% [11] - 本次解除限售股份不存在被质押 冻结情形 [11] 股本结构变动情况 - 本次解除限售前 有限售条件股份为66,513,500股 无限售条件流通股为43,365,093股 [11] - 本次解除限售后 有限售条件股份减少66,500,000股 无限售条件流通股相应增加66,500,000股 [11] - 总股本保持不变 为109,878,593股 [11]