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东方证券又一营业部被罚
国际金融报· 2025-06-08 17:10
监管处罚 - 东方证券武汉三阳路证券营业部因未规范员工展业行为被湖北证监局采取监管谈话措施 原负责人徐武军存在未登记为投顾即提供投资建议 违规接受客户账户并协助第三方操作等行为 [1] - 东方证券汕头长平路证券营业部2024年11月被广东证监局警示 存在向非营销岗下达营销任务 基金销售设置特别考核激励 业务招待费使用不规范等问题 [1] - 东方证券江阴人民东路证券营业部2024年10月被江苏证监局警示 存在员工私下接受客户委托买卖期权 手机号报备不全 投资者适当性管理缺失等问题 [2] 经营数据 - 截至2024年末东方证券分支机构达179家 2024年实现营收191.9亿元(同比+12.29%) 归母净利润33.5亿元(同比+21.66%) [2] - 2024年自营业务净收入49.26亿元(同比+106%) 经纪业务25.11亿元(同比-10%) 投行业务11.68亿元(同比-22.65%) 资管业务13.41亿元(同比-33.89%) 信用业务13.21亿元(同比-25.11%) [2]
再陷违规争议!老虎证券被指伪造材料拓展内地客户,公司坚称信息失实
21世纪经济报道· 2025-06-04 12:16
违规发展内地客户争议 - 媒体报道老虎证券通过伪造材料等手段违规发展内地新客户 并帮助不符合条件的内地客户成功开户 [1] - 报道指出公司在北京等地大量招聘工作人员 涵盖证券经纪业务、投资银行业务等多个岗位 [1] - 老虎国际声明称相关信息严重失实 属于恶意诋毁 将采取法律措施维护权益 [1] - 公司创始人表示有严格合规培训 开户过程描述不可能是员工个人行为 [1] 公司背景与监管情况 - 老虎国际2014年成立 总部位于新加坡 研发中心在中国 持有77张全球牌照及资质 [2] - 2019年在纳斯达克交易所上市 [2] - 2022年12月证监会认定公司未经核准面向境内投资者开展跨境证券业务 构成非法经营 [2] - 2023年5月公司公告称根据整改要求 在中国应用市场下架老虎国际App [2]
中信证券2024年罚单情况
梧桐树下V· 2025-04-13 12:03
财务表现 - 2024年公司实现营业收入637.89亿元,同比增长6.20% [3][4] - 归属于母公司股东的净利润217.04亿元,同比增长10.06% [3][4] - 扣非净利润215.66亿元,同比增长11.24% [4] - 经营活动现金流量净额1725.63亿元,上年同期为-40.84亿元 [4] - 资产总额1.71万亿元,同比增长17.71%;负债总额1.41万亿元,同比增长19.74% [4] 监管处罚与整改 - 因恒逸石化可转债项目保荐问题收到证监会警示函 [5] - 因中核钛白定增套利案被没收违法所得191.07万元并罚款2325万元 [5] - 江苏博涛IPO保荐未勤勉尽责被出具警示函 [5] - 广东泉为科技持续督导存在四项违规行为 [5] - 浙江分公司因员工代客测评被警示 [6] - 贵州安达科技上市当年亏损导致保荐机构被警示 [6] - 深圳证监局指出公司存在经纪业务和场外衍生品管理不足 [6] 投行业务表现 - 境内股权融资承销规模703.59亿元,市场份额21.87%,IPO与再融资承销规模均排名市场第一 [7] - 债券承销规模突破2万亿元,达20912.37亿元,同比增长9.49% [12] - 完成A股重大资产重组交易5单,规模198.98亿元,市场份额23.03% [12] - 香港市场股权融资承销规模27.17亿美元,排名市场第二 [12] - 中资离岸债承销规模50.48亿美元,市场份额4.23%,排名市场第一 [12] - 完成72单跨境并购项目,交易规模300.19亿美元,排名市场第二 [12] 审计情况 - 续聘毕马威华振和毕马威香港为2024年度审计机构,总费用380万元 [13][15] - 财务报告审计费用237万元,中期审阅费用100万元,内部控制审计费用43万元 [13][15]