2024年3月，A投资咨询公司从业人员周某因涉嫌违规变更执业登记被举报。经查，周某在明知证券投 资顾问登记须具备2年以上从业经历的情况下，为规避资质门槛，主动联系B证券投资咨询公司某省分 公司负责人胡某由其出具虚假离职证明。周某随后向A公司提交该伪造材料修改从业履历记录，最终通 过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。 中证协称，从业人员以虚假材料进行执业登记的行为，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨在 确保从业人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的操作风险与法律风险，筑牢投资 者权益保护屏障。同时驱动从业人员持续深化专业学习、坚守合规执业底线，提升行业整体专业水准。 从业人员薪酬与项目收入直接挂钩 某证券公司在制度文件中明确载明人员绩效奖金计算公式，并实际执行该制度发放了2023年度绩效奖 金。其计算公式显示，项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定为薪酬与项目收入直接 挂钩。 证券时报·券商中国记者获悉，近日，中证协在行业内通报了今年第二批自律处分典型案例。 这期案例共有六个，其中一个是，有从业人员有偿出借从业登记信息，用于微信视频号资质认证；或诱 使其他从业人员注册认证视频号 ...

从业人员有偿出借从业登记信息 2023年中至2024年初，B公司为通过微信实现业务引流，委托中介机构C公司以支付报酬为对价，由后者诱导求职的证券 从业人员出借本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或诱使其他从业人员注册认证视频号后移交账号管理权限， 交由C公司指定人员实际控制使用。经查，黄某、李某等涉案从业人员存在有偿出借本人从业登记信息或介绍他人出借信 息并从中牟利的行为。 券商中国记者获悉，近日，中证协在行业内通报了今年第二批自律处分典型案例。 这期案例共有六个，其中一个是，有从业人员有偿出借从业登记信息，用于微信视频号资质认证；或诱使其他从业人员 注册认证视频号后移交账号管理权限，交由其他指定人员实际控制使用。还有案例称，从业人员以虚假材料执业登记 等。 中证协称，证券业务作为法定特许经营领域，须经监管核准取得业务许可证后方可展业；从业人员则需兼具良好职业操 守与专业胜任能力。任何将执业登记信息出借第三方机构或个人的行为，均严重违背诚信执业原则与合规展业底线，误 导投资者决策，破坏市场诚信基础，侵蚀行业公信力与可持续发展根基。 从业人员以虚假材料执业登记 2024年3月，A投资咨询公司从业人员周某因涉 ...