2024年3月，A投资咨询公司从业人员周某因涉嫌违规变更执业登记被举报。经查，周某在明知证券投 资顾问登记须具备2年以上从业经历的情况下，为规避资质门槛，主动联系B证券投资咨询公司某省分 公司负责人胡某由其出具虚假离职证明。周某随后向A公司提交该伪造材料修改从业履历记录，最终通 过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。 中证协称，从业人员以虚假材料进行执业登记的行为，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨在 确保从业人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的操作风险与法律风险，筑牢投资 者权益保护屏障。同时驱动从业人员持续深化专业学习、坚守合规执业底线，提升行业整体专业水准。 从业人员薪酬与项目收入直接挂钩 某证券公司在制度文件中明确载明人员绩效奖金计算公式，并实际执行该制度发放了2023年度绩效奖 金。其计算公式显示，项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定为薪酬与项目收入直接 挂钩。 证券时报·券商中国记者获悉，近日，中证协在行业内通报了今年第二批自律处分典型案例。 这期案例共有六个，其中一个是，有从业人员有偿出借从业登记信息，用于微信视频号资质认证；或诱 使其他从业人员注册认证视频号 ...

证券时报·券商中国记者获悉，近日，中证协在行业内通报了今年第二批自律处分典型案例。 这期案例共有六个，其中一个是，有从业人员有偿出借从业登记信息，用于微信视频号资质认证；或诱使 其他从业人员注册认证视频号后移交账号管理权限，交由其他指定人员实际控制使用。还有案例称，从业 人员以虚假材料执业登记等。 从业人员有偿出借从业登记信息 2023年年中至2024年年初，B公司为通过微信实现业务引流，委托中介机构C公司以支付报酬为对价，由 后者诱导求职的证券从业人员出借本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或诱使其他从业人员注册 认证视频号后移交账号管理权限，交由C公司指定人员实际控制使用。经查，黄某、李某等涉案从业人员 存在有偿出借本人从业登记信息或介绍他人出借信息并从中牟利的行为。 中证协称，证券业务作为法定特许经营领域，须经监管核准取得业务许可证后方可展业；从业人员则需兼 具良好职业操守与专业胜任能力。任何将执业登记信息出借第三方机构或个人的行为，均严重违背诚信执 业原则与合规展业底线，误导投资者决策，破坏市场诚信基础，侵蚀行业公信力与可持续发展根基。 从业人员以虚假材料执业登记 2024年3月，A投资咨询公司从 ...

【导读】中证协通报6起自律处分典型案例 近日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布最新一期自律处分典型案例通报文件，集中曝光6起案 例，涉及从业人员资质造假、出借执业信息、券商薪酬机制不合规、文化建设评估弄虚作假等多个问 题，为全行业敲响合规警钟。 以虚假材料进行执业登记、有偿出借执业信息 根据《证券公司建立稳健薪酬制度指引》第十四条，"薪酬制度中应当明确不通过包干、人员挂靠等方 式开展业务，不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励，不将从业人员的薪酬收入与其承做 或承揽的项目收入直接挂钩。" 案件一揭露从业人员以欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。2024年3月，A投资咨询公司从业人员周 某因涉嫌违规变更执业登记被举报。经查，周某明知证券投资顾问登记须具备2年以上从业经历，为规 避资质要求，主动联系B证券投资咨询公司某省分公司负责人胡某，由胡某出具虚假离职证明。随后， 周某将伪造材料提交给A公司，并修改从业履历记录，最终通过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。 中证协指出，从业人员以虚假材料执业登记，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨在确保从业 人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的 ...

中证协指出，从业人员以虚假材料执业登记，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨 在确保从业人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的操作风险与法律风 险，筑牢投资者权益保护屏障。 案件二涉及有偿出借从业登记信息牟利，多人员涉案。 2023 年中至 2024 年初， B 公司为 通过微信引流业务，委托中介机构 C 公司以支付报酬为条件，诱导求职的证券从业人员出借 本人执业登记信息用于微信视频号资质认证，或诱使其他从业人员注册认证视频号后移交账 号管理权限，由 C 公司指定人员实际控制使用。经查，黄某、李某等涉案从业人员存在有偿 出借本人从业登记信息，或介绍他人出借信息并从中牟利的行为。 中证协强调，证券业务为法定特许经营领域，任何将执业登记信息出借予第三方机构或个人 的行为，均严重违背诚信执业原则与合规展业底线，误导投资者决策，破坏市场诚信基础， 侵蚀行业公信力与可持续发展根基。 人员薪酬不得与项目收入直接挂钩 案件三显示，某证券公司在制度文件中明确人员绩效奖金计算公式，并依据该制度发放 2023 年度绩效奖金。其计算公式显示，项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定 为薪酬与项目收入直 ...

文章核心观点 3月21日中证协发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》，修订评估指标以规范证券公司文化建设实践评估工作，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，优化行业生态 [1][2] 增设或强化加分指标 - 强化党建和政治引领，增设党建引领专项加分指标，鼓励推动党组织健全完善等工作的证券公司；增设“以高质量党建引领保障高质量发展”重点关注事项；在相关重点关注事项中要求证券公司提供做好“五篇大文章”等情况说明 [4][5] - 强化廉洁从业管理，在“文化理念在人员考核或晋升中起决定性作用”加分指标中强化廉洁从业考察要求；在“公司组织全员文化宣导活动”重点关注事项中突出廉洁文化建设要求 [6] - 推动更好发挥智库作用，在“发挥行业智库作用”加分指标中增设加分事项；放宽在核心期刊发表相关理论研究文章的标准；增设推动文化建设国际交流加分指标 [7] - 加强从业人员职业道德建设，将证券公司在职员工获得省部级（含）以上精神文明相关表彰事项纳入加分 [8] 重大声誉事件列入扣分指标 - 增设证券公司重大声誉事件专项扣分指标，对评估年度发生重大声誉事件造成严重影响的公司予以扣分；对发生奢靡、炫富等声誉事件或存在薪酬激励不当等情况的公司从重扣分 [9] 调整加分权重 - 调降文化建设及党建案例入选行业文化建设年报等宣传、案例相关加分事项分值；调降“服务行业专业能力提升，参与协会组织的培训、评价测试工作”加分指标最高分值；提高“发挥行业智库作用，服务国民经济和资本市场发展”加分指标中承接国家级和省部级课题事项的加分 [10] 评估指标不断优化适配行业发展 - 券商文化建设实践评估工作始于2021年6月，2022年4月发布评估办法，中证协持续对评级指标体系进行校准、调整和优化 [11] - 2024年7月披露2023年度评估结果，A类公司11家（AA级5家，A级6家），B类公司34家（BB级10家，B级24家），C类公司61家（CC级36家，C级25家） [11]