东海证券行政处罚事件 - 公司因在金洲慈航2015年重大资产重组项目中未勤勉尽责被证监会处罚，具体违规行为包括未重新指定财务顾问主办人、未审慎核查中介报告、未充分核查标的公司业绩承诺 [3] - 证监会依据2005年《证券法》没收公司业务收入1500万元并处以4500万元罚款，合计罚没6000万元 [3] 金洲慈航重组违规详情 - 2015年通过发行股份及支付现金方式收购丰汇租赁90%股权，交易对价59.499亿元，构成重大资产重组 [4] - 丰汇租赁在2014年1月至2015年3月期间与关联方发生未披露交易121.156亿元，占当期净资产的87.37%，导致重组文件存在重大遗漏 [6][7] - 金洲慈航2016-2018年报存在虚假记载和重大遗漏，已于2023年4月退市 [7][8] 东海证券2025年上半年经营数据 - 实现营业收入8.15亿元（同比+38.07%），归母净利润1.06亿元（同比+231.01%），扣非净利润1.57亿元（同比+532.50%） [8][10] - 毛利率显著提升至27.16%（上年同期6.91%），总资产规模达570.98亿元，净资产97.21亿元 [8][10] - 前三大股东为常州投资集团（持股26.68%）、山金金控（16.69%）、银川聚信信德（4.47%），合计质押/冻结股份2.04亿股 [10]

东海证券被罚事件 - 公司因金洲慈航集团2015年重大资产重组项目被证监会罚没6000万元，其中没收业务收入1500万元并罚款4500万元 [1][2] - 处罚已于2025年7月21日生效，公司表示将认真落实整改并全面加强管理 [1] - 公司于2023年2月6日收到立案告知书，2023年7月7日发布行政处罚事先告知书公告 [1] 违规行为具体内容 - 出具的文件存在重大遗漏和虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责 [1] - 未为持续督导工作重新指定财务顾问主办人 [1] - 未审慎核查其他中介机构出具的专项报告 [1] - 未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证 [1] 法律依据 - 违反2005年《证券法》第二十条第二款和第一百七十三条，构成第二百二十三条规定的情形 [2] - 依据第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责需没收业务收入并处以1-5倍罚款 [2] - 对直接责任人员给予警告并撤销从业资格，处以3-10万元罚款 [2]

8月5日，智通财经了解到，新三板挂牌券商东海证券（832970.NQ）发布公告称，公司于8月1日收到证监会的行政处罚决定书，因金洲慈航集团 股份有限公司2015年重大资产重组项目，被证监会罚没6000万元。 公告称，该处罚已于2025年7月21日生效。东海证券表示，公司认真落实整改，全面加强管理。 7月7日晚，东海证券发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》，公告披露，东海证券于2023年2月6日收到《中国证券监督管理委员会立 案告知书》。 2005年《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正， 没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 公告显示，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚 款。 东海证券1993年成立于常州，原名"常州证券"，是全国最早设立的综合类券商之一。2005年成为全国首批10 ...