重大交易决策制度 苏州海陆重工股份有限公司 重大交易决策制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强对苏州海陆重工股份有限公司（以下称"公司"）重大交易活 动的决策管理，保证重大交易活动的规范性、合法性和效益性，切实保护公司利益 各方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《苏州海陆重工股 份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大交易"包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型 的事项： 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 第三条 公司的重大交易活动，应在授权、执行、会计记录以及资产保管等职责 方面有明确的分工，不得由一人同时负责上述任何两项工作。 重大交易决策制度 第二章 重大交易的审议权限 第四条 公司重大交易活动须经总经理、董事会或股东会批准。超越总经理批准 权限的事项由董事会审议批准。超越董事会审批权限的事项，应当由股东会作出决 议批准。 第五条 总经理主持公司的生产经营管理工作 ...

公司治理结构 - 公司依据《公司法》《科创板股票上市规则》及《公司章程》制定交易决策制度，明确股东会、董事会及管理层的权责划分[1] - 交易决策权限划分以本制度为准，除非法律法规或股东会另有要求[1] 交易类型定义 - 交易范围涵盖资产买卖、对外投资、研发项目转让、许可协议签订、担保、租赁等12类事项[1] - 日常经营活动涉及的原材料采购及产品销售不纳入交易审批范围[2] 董事会审批标准 - 资产总额占比超10%或成交金额/标的资产净额/营收占比超10%且绝对值达1000万元需董事会审议[2] - 交易利润或标的净利润占比超10%且绝对值超100万元触发董事会审批[2] 股东会审批标准 - 资产总额占比超50%或成交金额/标的资产净额/营收占比超50%且绝对值达5000万元需股东会审议[3] - 交易利润或标的净利润占比超50%且绝对值超500万元需提交股东会[3] 特殊交易处理规则 - 财务资助需经2/3以上董事通过，单笔金额超净资产10%或资产负债率超70%需股东会审议[5] - 委托理财可预估总额度适用审批标准，使用期限不超过12个月[6] - 租入/受托资产以租金收入为计算基准，租出/委托资产以总资产额或管理费为基准[6] 豁免审批情形 - 合并报表范围内子公司间交易可免于披露及审批[7] - 单方面获利的交易（如受赠资产、债务减免）免于股东会审议[7] 附则说明 - 制度自股东会批准生效，由董事会解释，条款冲突时以法律法规及《公司章程》为准[8]