资本市场开放新举措 - 提升跨境投融资便利化水平，合格境外投资者制度优化方案已于上周正式推出，将从准入管理、投资效率、范围拓宽及服务支持等多维度优化环境 [3] - 深化内地与香港资本市场合作，包括提升境外上市备案质效、扩大沪深港通标的范围，并推动将人民币股票交易柜台、REITs等产品纳入港股通 [4] - 支持香港推出国债期货，丰富离岸人民币风险管理工具，以支持香港巩固国际金融中心地位 [5] 监管与风险防范 - 坚持统筹发展与安全，深化与香港证监会等机构的跨境监管合作，建立信息共享、政策互商、处置协同的监管机制，加强资本流动监测，防范风险跨境传染 [6] - 共同参与全球资本市场治理改革，推动建设更加公平、公正、包容且有韧性的市场环境 [6] 对外开放成果回顾 - 证券、基金、期货机构的外资持股比例限制已全面取消，外资机构实现国民待遇，五年间新增核准13家外资控股公司 [7] - 五年内共有269家企业成功赴境外上市，境外投资者持有A股市值达3.4万亿元 [7] - 期货期权特定品种开放稳步推进，已有24个特定品种向境外投资者开放 [7] 对国际机构的合作倡议 - 倡议成为投资价值的发现者，指出上半年A股上市公司营收与净利润同比双增，前三季度现金分红高达2.1万亿元创历史新高，上证综指年化波动率显著下降 [9] - 倡议成为改革发展的贡献者，希望国际机构在新一轮科技革命与产业变革中发挥专业优势分享经验 [9] - 倡议成为市场稳定的维护者，希望国际机构在华展业时坚持合法合规、长期主义，完善风控体系并与监管部门协作 [9]

金融体制改革与治理体系 - 金融体制改革全面深化，金融治理体系和治理能力现代化迈上新台阶[3] - 金融机构、市场、产品体系更加健全，金融服务质量、效率、普惠性大幅提升[3] - 加强党中央对金融工作的集中统一领导是防范化解重大金融风险的根本保证[4] 金融业规模与全球地位 - 截至今年6月末，中国银行业总资产近470万亿元，位居世界第一[3] - 股票、债券市场规模位居世界第二，外汇储备规模连续20年位居世界第一[3] - 全球1000强银行中，143家中资银行上榜，前10位占据6席[5] - 银行业保险业总资产超过500万亿元，5年来年均增长9%[5] 金融服务实体经济 - “十四五”时期，科技型中小企业贷款、普惠小微、绿色贷款年均增速超过20%[3] - 五年来，银行业保险业为实体经济提供新增资金170万亿元[6] - 科研技术贷款、制造业中长期贷款、基础设施贷款年均增长分别为27.2%、21.7%、10.1%[6] - 普惠型小微企业贷款余额36万亿元，是“十三五”末的2.3倍，利率下降2个百分点[6] 金融风险防控 - 金融风险总体可控，守住了不发生系统性金融风险的底线[3] - 高风险机构数量与资产规模较峰值大幅压降，相当部分省份实现高风险中小机构“动态清零”[6] - 累计清退违法违规股东3600多个，处置不良资产较“十三五”时期增加超40%[6] - 行业抵御风险的资本和拨备总规模超50万亿元[6] 金融监管强化 - “十四五”期间累计处罚机构2万家次、责任人3.6万人次，罚没金额210亿元[7] - 全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管“五大监管”[7] - 强化金融风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”能力[4] 资本市场发展 - 近五年交易所市场股债融资合计达到57.5万亿元，直接融资比重达31.6%，较“十三五”末提升2.8个百分点[7] - A股科技板块市值占比超过1/4，市值前50名公司中科技企业从18家提升至24家[7] - 五年来上市公司通过分红、回购派发“红包”合计10.6万亿元，比“十三五”增长超过8成[8] - 截至8月底，各类中长期资金合计持有A股流通市值约21.4万亿元，较“十三五”末增长32%[8] 金融对外开放 - 全面取消行业机构外资持股比例限制，完善合格境外投资者制度[10] - “十四五”期间新增核准13家外资控股证券基金期货机构来华展业，外资持有A股市值3.4万亿元[10] - 269家企业在境外上市[10] 外汇管理与跨境金融 - “十四五”以来办理贸易收支便利化等相关业务近4.6万亿美元[10] - 为跨境电商等办理外汇结算业务超过56亿笔[10] - 推进资本项目收支便利化，“十四五”以来办理相关业务近3000亿美元[11] - 2024年我国跨境收支规模为14万亿美元，较2020年增长64%[12] - 企业外汇套期保值比率由2020年的17%上升到30%左右，人民币在跨境贸易中占比由16%上升到近30%[12]

资本市场高水平对外开放 - 外资证券类金融机构和外资已成为A股市场重要参与力量 外资通过QFII、沪深股通等形式持有A股流通市值稳定在3万亿元左右 [1] - 持续扩大机构开放 进一步优化合格境外投资者准入服务 支持符合条件外资机构申请证券基金投资咨询业务资格 鼓励境外投资机构依规设立投资境内人民币基金 [1] - 进一步丰富产品供给 推进期货期权向合格境外投资者开放 支持境内外期货交易所扩大商品期货结算价授权合作 [1] 市场开放与境外上市 - 不断深化市场开放 梳理优化境外上市备案机制、流程和相关要素 提高境外上市备案质效 [1] - 加强双多边跨境监管合作 维护企业在境外市场正当利益 创造条件支持优质中概股企业回归内地和香港股市 [1] 国际金融中心建设 - 大力支持上海国际金融中心建设和巩固提升香港国际金融中心地位 [1] - 稳步推进人民币股票交易柜台纳入港股通 支持在港推出跨境投资和风险管理产品等对港合作各项措施 [1]

对外开放的基本立场与现状 - 对外开放是基本国策和资本市场高质量发展的必然要求 [2] - 近年来推动市场、产品、机构全方位双向开放，提升外资参与便利性 [2] - 外资证券类金融机构及外国资本已成为A股市场重要参与力量 [2] - 外资通过QFII、沪深股通持有A股流通市值稳定在3万亿元左右 [2] 已实施的对外开放举措 - 优化合格境外投资者制度，稳步拓展跨境互联互通 [2] - 全面取消行业机构的外资股比限制 [2] - 提升境外上市备案效率 [2] 下一阶段对外开放的具体规划 - 持续扩大机构开放，优化QFII转入服务，将资格审批与开户合一提高效率 [3] - 进一步扩大外资机构投资范围，支持其申请证券基金投资咨询业务资格 [3] - 鼓励境外投资机构依规设立投资境内的人民币基金 [3] - 进一步丰富产品供给，推进期货期权向合格境外投资者开放 [3] - 支持境内外期货交易所扩大商品期货结算价授权合作 [3] - 深化交易所债券市场对外开放，将REITs纳入沪深港通标的 [3] - 不断深化市场开放，梳理优化境外上市备案机制流程 [3] - 大力支持上海国际金融中心建设和巩固提升香港国际金融中心地位 [3] - 稳步推进人民币股票交易柜台纳入港股通，支持在港推出跨境投资产品 [3] 跨境监管合作与市场环境 - 加强双多边跨境监管合作，塑造稳定、透明、可预期的监管环境 [4] - 进一步加强证券监管、审计监管合作，维护企业在境外市场的正当利益 [4] - 创造条件支持优质中概股回归内地和香港市场 [4]