美国证券交易委员会对FTX前高管的处罚 - 美国证券交易委员会宣布与FTX三名前高管达成非金钱和解 禁止他们在上市公司担任高管或董事职务[1] - 前Alameda首席执行官Caroline Ellison被禁10年 前FTX首席技术官Zixiao Wang和前FTX联合首席工程师Nishad Singh被禁8年[2] FTX欺诈与资金滥用指控 - 根据SEC指控 Sam Bankman-Fried在Ellison Wang和Singh知情的情况下 指示将数亿美元FTX客户资金转移至Alameda[2] - 转移的资金被用于风险投资以及向Bankman-Fried和其他高管（包括Wang和Singh）提供“贷款”[2] - 由于Wang Singh Ellison和Bankman-Fried的行为 Alameda获得了由FTX客户资金资助的“几乎无限”的信贷额度[3] FTX崩溃与相关法律后果 - 主要加密货币交易所FTX于2022年因无法处理客户提款而崩溃[3] - 前首席执行官兼联合创始人Sam Bankman-Fried于2023年因与交易所破产相关的七项欺诈罪名被定罪[4] - 检方称Bankman-Fried及其团队通过挪用客户投资来弥补Alameda Research的风险押注 从而构成刑事管理不当[4] - Bankman-Fried目前正在服25年刑期 其律师于去年上诉后于11月再次出庭试图说服法官减刑[5] 前高管合作与个人处境 - 达成和解的三名被告均在Bankman-Fried的审判中作证指控他[5] - Caroline Ellison于2024年被监禁 但在服完两年刑期中的11个月后于本周获释[5]

美国证券交易委员会与FTX前核心成员达成和解协议 - 美国证券交易委员会于周五针对FTX联合创始人兼前首席执行官Sam Bankman-Fried核心圈子的关键成员提出了和解协议 这些成员的证词在其刑事审判中起到了关键作用 [1] - 监管机构向纽约南区法院提交了所谓的最终同意判决提案 涉及对象包括前Alameda Research首席执行官Caroline Ellison 前FTX首席技术官Gary Wang以及前FTX工程主管Nishad Singh [1] 和解协议的具体条款与限制 - 在不否认美国证券交易委员会指控的前提下 Ellison Wang和Singh同意接受以下条款：禁止未来违反证券法 接受临时行为禁令 以及限制他们在上市公司担任高管和董事的能力 [2] - Caroline Ellison同意不得从事与个人账户无关的证券交易 并同意接受为期10年的禁令 禁止在上市公司担任领导职务 [3] - Gary Wang在证券交易方面同意了与Ellison类似的限制 Wang和Singh还同意接受为期8年的高管和董事任职禁令 [4] 相关人员的法律判决与配合情况 - Caroline Ellison本周在服刑11个月后获释 她此前被判处两年监禁 但在承认电汇欺诈 证券欺诈和洗钱指控后 她曾面临最高110年的监禁 [3] - Gary Wang和Nishad Singh避免了监禁 两人去年均被判处已服刑期外加三年监督释放 法官赞扬了他们的合作 [4] - FTX首席执行官John J Ray III曾主张对Singh从宽处理 称其帮助对于债权人追回资产最大化至关重要 [4] 对Sam Bankman-Fried的指控与判决 - 上述FTX和Alameda的高管帮助政府构建了对Bankman-Fried的诉讼案件 三人均在其审判开始前与检察官达成了合作协议 [5] - Sam Bankman-Fried去年被判处25年监禁 他被判犯有盗窃至少80亿美元客户资金的罪行 同时向债权人和投资者撒谎 他将盗取的资金用于高风险投资 向美国政客捐款以及购买豪华房地产 [5] Sam Bankman-Fried的现状与主张 - 这位前FTX首席执行官正在提出上诉 并坚持自己无罪 [6] - 去年10月 一份14页的文件通过其X账户分享 声称FTX从未资不抵债 这呼应了数年前其刑事审判中提出的论点 [6]

事件概述 - 加密货币行业高管Do Kwon因TerraUSD/Luna崩盘事件认罪欺诈并被判处15年监禁 [1] - 法官将此案定性为"一场史诗级、跨代规模的欺诈" [1] 事件影响 - 该欺诈案件涉及的崩盘事件规模高达400亿美元 [1]

加密货币市场整体表现 - 加密货币市场总市值于11月20日大幅下跌至3.13万亿美元 [1] - 比特币价格在24小时内下跌2.45%，跌破87,000美元关口 [1] 市场波动与清算影响 - 过去24小时内，超过9亿美元的加密货币持仓被清算 [2] - 其中，比特币持仓的清算金额超过3.7亿美元 [2] - 市场剧烈波动导致部分长期持有者（巨鲸）和散户投资者的全部持仓被清零 [2] 行业公司动态与破产案例 - 去中心化应用分析平台DappRadar因“当前环境下”运营大型组织“财务上不可持续”而决定逐步关闭 [3] - 巴西加密货币公司Rental Coins已在美国申请第15章破产保护，以协助追回资产 [4] - 该公司于11月18日通过巴西法院指定的司法管理人向美国佛罗里达州南区破产法院提交了申请 [5] 破产申请背景与目的 - 第15章破产适用于跨境破产案件，允许正在国外进行破产程序的外国公司保护其在美国的资产 [4] - Rental Coins申请破产旨在追踪加密货币交易并追回在美国一场大规模金字塔式欺诈中损失的资产 [5] - 该公司运营着一个承诺高回报的投资计划，但巴西当局指控其运营欺诈性投资计划并管理不善客户资金 [6] - 公司一名前经理已因参与该加密货币欺诈案正在服刑 [6] - 申请破产是为了在法院监督下保护剩余资产并确保有序重组 [6]

执法行动 - 英国严重欺诈办公室（SFO）首次在加密货币案件中实施重大逮捕，在伦敦和布拉德福德拘留了两名男子，涉嫌与Basis Markets计划崩溃相关的2800万美元欺诈案 [1] - 此次联合行动标志着英国加密货币执法的一个关键转折点，当局正扩大努力以打击复杂的数字资产犯罪 [1] - SFO局长确认该机构已开发针对加密货币欺诈的专门资源，随着数字资产计划增多，这些能力对投资者保护至关重要 [3] 案件背景与影响 - 欺诈活动对英国经济构成严重威胁，政府承诺支持执法，警告加密货币欺诈会侵蚀金融部门的信任 [4] - 当局公开呼吁受害者和举报人联系，表明预计有更多受害者，且此案可能设定重要的法律先例 [4] - 起诉涉及区块链技术和NFT的案件面临独特挑战 [3] Basis Markets项目概况 - Basis Markets在2021年底通过两次公开的NFT融资活动筹集了2800万美元，利用了当年NFT市场活动的激增 [5] - 第一次融资在2021年11月，专注于NFT销售，向投资者承诺在一个新的加密货币投资工具中占有份额 [5] - 第二次融资在2021年12月，资金旨在创建一个采用先进交易策略的“加密货币对冲基金”，当时投资者热情高涨 [6] 项目崩溃与后果 - 项目于2022年6月突然停止，组织者将“拟议的美国法规”作为暂停的理由，正值美国机构开始对NFT和加密货币融资实践进行更广泛审查 [6] - 项目崩溃使投资者无法动用已筹集的2800万美元 [7] - 项目时机与2022年更广泛的加密货币市场低迷同时发生，引发了对监管变化可能无法完全解释其失败的担忧 [7]

加密货币市场动态 - 比特币在10月第一周创下超过126,000美元的历史新高 [1] - 特朗普总统在10月第二周威胁对中国征收100%关税 对市场情绪造成影响 [1] 赵长鹏获总统赦免事件 - 美国总统特朗普赦免了已定罪的币安创始人赵长鹏 [1] - 赵长鹏此前因未能维持足够的反洗钱标准而认罪 并于2024年被美国联邦法官判处四个月监禁 [2] - 赵长鹏在服刑后移居迪拜并最终获得总统赦免 [2] 对萨姆·班克曼-弗里德可能获赦的猜测 - 加密货币社区期待特朗普在赦免赵长鹏后 可能进一步赦免已破产的加密货币交易所FTX的创始人萨姆·班克曼-弗里德 [3] - 基于加密货币的预测市场Polymarket显示 交易员认为班克曼-弗里德在今年获释的可能性为16% [10] FTX及Alameda Research金融欺诈案 - 萨姆·班克曼-弗里德于2019年创立FTX 该交易所在2021年7月巅峰时期是按交易量计算的全球第三大加密货币交易所 [5] - FTX通过其关联公司Alameda Research转移客户资金给公司高管 实施金融欺诈 [5] - Alameda Research由班克曼-弗里德于2017年创立 实际操作类似对冲基金 其时任首席执行官Caroline Ellison知晓长期滥用客户资金的行为 [6] - 客户察觉潜在欺诈后集中提款 导致FTX于2022年11月申请第11章破产保护 [7] - 2023年11月 法院判定班克曼-弗里德七项欺诈罪名成立 2024年3月判处其25年监禁并没收超过110亿美元资产 [8] - Caroline Ellison被判处两年监禁 预计将于2026年中获释 [9]

核心人物与指控 - 链上调查机构EyeOnChain指认，Hyperliquid上控制超过10万枚BTC的神秘巨鲸为Garrett Jin，即已倒闭交易所BitForex的前首席执行官[1] - 该巨鲸目前通过八个钱包地址持有46,295枚BTC，价值约51.9亿美元[4] - Garrett Jin否认对其资金的拥有权，声称“资金不是我的，是我客户的”，并表示其运营节点以提供内部见解[3] 资金流动与交易活动 - 该巨鲸近期出售了价值超过42.3亿美元的BTC以换取ETH，并在Hyperliquid上开设了7.35亿美元的BTC空头头寸[3] - 在八月和九月期间，该巨鲸通过Hyperliquid使用现货和永续合约出售了超过35,000枚BTC换取ETH[5] - 用于开设空头头寸的钱包，其手续费资金来自一个曾向币安存款地址存入410万美元USDC的地址[7] 与BitForex事件的关联 - 调查通过ENS域名ereignis.eth和garrettjin.eth将巨鲸的钱包地址追溯到Jin，并将七、八年前从HTX和币安等交易所提出的资金与其在火币的任职以及BitForex倒闭事件联系起来[1] - BitForex于2024年2月在约5700万美元资金从热钱包中被提取且无解释后冻结提现，随后平台无法访问[2] - 一个由Jin关联地址部署的ETH质押合约，其初始资金来自币安智能链上的ereignis.eth，第一个与该合约交互的钱包ereignis.eth存入了32枚ETH[6] 市场反应与行业关注 - 巨鲸的大额空头交易时机恰好在特朗普总统宣布关税政策导致市场暴跌之前[3] - 币安首席执行官赵长鹏分享了EyeOnChain的调查线索，并补充道“不确定有效性，希望有人能交叉验证”[4] - 香港证监会就用户无法访问其资产一事发布了欺诈警告[3]

案件概述 - 德里警方网络部门捣毁了一个名为"BitBank"的虚假加密货币交易平台，该平台被一个跨州网络诈骗集团用于实施欺诈 [1] - 该诈骗团伙通过虚假的加密货币投资计划诱骗受害者，案件涉及金额达数百万美元 [7] 诈骗手法 - 诈骗运营者通过Facebook和WhatsApp等社交媒体平台瞄准用户，诱使其下载名为"BitBank"的虚假应用程序 [2] - 诈骗分子冒充Bitbank高管，说服客户投入大额资金，并承诺高额回报 [2] - 虚假投资应用程序通常会显示虚假的高投资回报证明，但只允许提取资金的一小部分，并要求交易者投入更高金额才能提取全部回报，此循环会持续多次直至投资者意识到被骗 [3] 案件侦破 - 案件因一名受害者报案而曝光，该受害者损失了32拉克（约合36,000美元） [3] - 警方在德里西区警察局登记了第一份事件报告，并从旁遮普邦逮捕了关键嫌疑人Nitin Sharma，其当时正试图从ATM机提取100,000印度卢比（约合12,000美元） [4] - 对Sharma的WhatsApp日志和通话记录的进一步调查证实了其涉案情况 [4] 行业背景 - 印度是全球最大的加密货币采用国之一，但缺乏全面的加密货币监管，这使得加密货币成为欺诈者和骗子的目标 [5] - 在过去一年中，印度已报告多起加密货币欺诈案件，此类骗局在加密货币人气达到历史新高的牛市期间往往会激增 [6]

数据泄露事件 - 公司遭遇数据泄露，网络犯罪分子说服"一小部分"内部员工复制客户支持工具中的数据，涉及不到1%的月交易用户[1] - 泄露数据包括用户姓名、地址、电话号码、电子邮件、社保号码后四位、部分银行账户信息、政府身份证件图片、交易历史记录以及有限的内部公司数据[3] - 攻击者试图勒索2000万美元，但公司拒绝支付[2] 安全措施与应对 - 公司立即解雇涉事员工并移交执法部门，计划提起刑事诉讼[2] - 攻击者未能获取客户登录凭证、私钥或双因素认证码，也无法移动或访问客户资金[4] - 公司将赔偿因社会工程攻击而向攻击者转账的客户[4] - 公司新增客户保护措施，开设新的美国支持中心并增加网络安全威胁检测投资[5] - 公司设立2000万美元奖励基金，用于提供导致攻击者被捕和定罪的信息[5] 行业背景 - 近期FBI报告显示加密货币欺诈案件增加，2023年损失至少93亿美元，同比增长66%[6] - 2024年1月至4月期间，FBI通知了超过5400名加密货币相关欺诈的受害者，其中许多人不知道自己成为目标[6]