行业监管动态 - 4月份至少有9家第三方投顾机构（8家公司+1家分公司）因违规行为被各地证监局处罚，处罚措施包括出具警示函、责令改正、暂停新增客户等[1] - 主要违规行为集中在五类：从业人员未登记、夸大/误导性营销宣传、新媒体直播管理缺失、客户适当性管理不足、合规内控机制不健全[1] 具体公司违规案例 天相财富管理顾问青岛分公司 - 存在误导性营销宣传，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第四条及第二十四条[2][3] - 聘用未注册员工直接从事营销客服工作，违反《证券基金经营机构从业人员监督管理办法》多条条款[3] 天相财富管理顾问（总部） - 人员管理漏洞：部分员工无资质展业[4] - 营销行为违规：承诺收益、使用夸大表述、未说明产品局限性[4] - 服务缺陷：部分投资建议无合理依据且未提示风险[4] 和讯信息科技 - 对从业人员自媒体展业缺乏有效管理[5] - 推广行为不规范：误导性宣传、承诺收益[5] - 未有效执行客户风险测评及服务信息披露[5] 上海荣正企业咨询 - 未设立合规部门且未聘任合规负责人，合规机制缺失[7] 上海世基投资顾问 - 客户适当性管理不足：未准确识别客户身份[10] - 营销内容含误导性表述[9] - 合规风控机制不健全[11] 利多星（上海）投资 - 研究报告及投资建议未注明投顾人员登记编码[12] - 被要求6个月内每月提交合规检查报告[13] 上海中广云证券咨询 - 新媒体直播管理不到位[17] - 被暂停新增客户3个月[15][17] 启明星云数据 - 部分投资建议缺乏合理依据[21] - 合规能力与业务规模不匹配[20] - 被暂停新增客户6个月[21] 山东神光咨询 - 未公示投顾人员登记编码，合规内控缺失[22][23] 处罚措施类型 - 书面整改要求：9家公司均需提交整改报告，整改期30-60天不等[3][4][6][11][13][17][21] - 业务限制：2家公司被暂停新增客户3-6个月[17][21] - 合规强化：1家公司被要求每月提交合规检查报告[13]

公司收购 - Arthur J Gallagher & Co宣布收购新西兰First Capital Financial Services及其关联公司First Capital Wealth Management [1] - 交易条款未披露 [1] - First Capital是一家提供财富管理、风险管理和员工福利服务的金融咨询公司 [2] 业务整合 - First Capital团队将在Gallagher澳大利亚和新西兰员工福利及人力资源咨询业务负责人Graham Campbell的领导下运营 [2] - 收购将增强Gallagher在该地区的福利咨询能力 [3] - First Capital与Gallagher拥有相似的以客户为中心的文化 [3] 公司背景 - Arthur J Gallagher & Co是一家全球保险经纪、风险管理和咨询服务公司 [3] - 总部位于美国伊利诺伊州Rolling Meadows [3] - 业务遍及约130个国家 [3]

NEW YORK, April 23, 2025 (GLOBE NEWSWIRE) -- Perella Weinberg Partners (NASDAQ:PWP), a leading global independent advisory firm, today announced that it plans to release its financial results for the first quarter 2025 on Friday, May 2, 2025, before the market opens. Conference Call and Webcast Management will host a conference call and webcast to review Perella Weinberg's results on the same day at 9:00AM ET. A webcast of the conference call will be available to the public on a listen-only basis and can be ...

文章核心观点 公司计划于2025年5月2日市场开盘前公布2025年第一季度财务结果 [1] 财务结果公布安排 - 公司计划于2025年5月2日市场开盘前公布2025年第一季度财务结果 [1] 会议安排 - 管理层将于同日上午9点举办电话会议和网络直播，回顾公司业绩 [2] - 网络直播为仅收听模式，可通过公司网站投资者板块访问 [2] - 电话会议可通过提供的拨号信息接入 [2] - 电话会议重播将在直播两小时后提供，至2025年5月9日，可通过拨号或公司网站投资者板块访问 [2] 公司介绍 - 公司是全球领先的独立咨询公司，为广泛客户群体提供战略和财务咨询服务 [3] - 公司在多个活跃行业和全球市场为客户提供广泛咨询服务 [3] - 公司约有700名员工，在多地设有办公室 [3] 联系方式 - 投资者关系联系邮箱为investors@pwpartners.com [4] - 媒体联系邮箱为media@pwpartners.com [4] - 国内联系电话为(800) 267 - 6316，国际联系电话为(203) 518 - 9783 [4] - 会议ID为PWPQ125 [4]

文章核心观点 - 益盟股份2024年营收和净利润双位数下滑，九方智投控股业绩猛增，资本市场回暖助力二者下半年业绩好转，行业面临AI变革及相关挑战 [2][3][9] 益盟股份业绩情况 - 2024年营业收入50596.36万元，同比下滑26.56%；归属于挂牌公司股东的净利润3656.83万元，同比下滑29.56%；扣非后净利润3518.25万元，较上年同期下降44.48%；毛利率从90.56%降至90.30% [3] - 2021年营收和净利润“双增”，净利润达1.81亿元为高峰；2022年营收达7.17亿元为高峰，但利润骤降超六成；2023 - 2024年营收和净利润同比均下滑 [4] - 2024年上半年亏损，下半年业绩好转实现全年净利润为正 [3] 益盟股份业务与人员情况 - 主要从事证券信息软件研发、销售及系统服务，提供金融数据分析和证券投资咨询服务，旗下有“益盟操盘手”APP [3] - 2024年金融资讯及数据服务营收4.94亿元，占比97.56%；广告服务收入1062.09万元，占比小 [6] - 2024年销售费用同比下降25.96%，研发费用下降15.24%；投资收益同比增长119.71%，公允价值变动同比增加36.77%；信用减值损失增加61.04万元 [6][7] - 2024年末员工1530人，较期初减少542人，减员超两成；销售客服减少503人，技术研发减少47人，管理及后台减少8人，市场运营增加16人 [8] 九方智投控股业绩情况 - 2024年总订单金额35.06亿元，同比增加49.3%；收益23.06亿元，同比增加17.3%；股东应占溢利2.72亿元，同比增加42.8% [9] - 2024年上半年亏损1.74亿元，下半年资本市场回暖净利润转正，收入增加因付费用户数量增长、总订单金额增加 [9] 九方智投控股业务情况 - 以九方智投APP为载体，提供金融软件销售及投研、投顾服务，旗下子公司上海九方云智能科技有限公司是国内首批获证券投资咨询资格的机构之一 [9] - 2024年金融资产亏损6407.7万元，2023年收益净额为1478万元 [10] - 2024年推出首款股票学习机硬件产品“易知股道”，今年1月发布“易知股道”领航版 [10] - 已发布“九方灵犀”“九方智研”两款AI产品，打造智能投顾数字人“九哥”，用AI赋能业务运营 [10] 投顾行业挑战 - AI改变投顾行业格局，但在信任、责任和复杂性等层面需人类主导，智能投顾面临数据质量、模型黑箱化和长尾风险等挑战，中小机构存在投入不足、与传统系统整合困难、盈利模式待验证等问题 [11]