纳斯达克100 ETF (纳指ETF，513100) 二级市场交易情况 - 近期二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [17] - 公司已发布风险提示公告，警示投资者若盲目投资可能遭受重大损失 [17] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务 [17] - 若后续溢价幅度未有效回落，公司有权申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [17] 国泰中证A500 ETF联接基金Y类份额业务规则 - Y类基金份额是针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别 [20] - Y类份额的申购、赎回等款项需通过个人养老金资金账户进行 [20][36] - 投资人单笔申购Y类份额的最低金额为1.00元（含申购费） [23] - 单笔赎回Y类份额申请的最低份额为1.00份 [28] - Y类份额对持续持有期少于7日的份额收取赎回费并全额计入基金财产，持有期≥7日则不收取赎回费 [29] - Y类份额定期定额投资每期扣款最低金额为1.00元（含申购费） [32] - 目前Y类份额的销售机构为国泰海通证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司直销电子交易平台 [33] 旗下部分基金业务暂停安排 - 因2026年1月19日为境外主要投资市场节假日，旗下部分基金将暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务 [37] - 上述业务将于2026年1月20日恢复办理，届时不再另行公告 [37] 基金日常业务通用规则 - 日常申购、赎回业务的办理时间为上海/深圳证券交易所正常交易日的交易时间 [1][22] - 投资人单笔申购的最低金额通常为1.00元（含申购费），但基金管理人直销机构要求单笔最低10.00元 [2] - A类基金份额申购时支付申购费用，C类份额不支付申购费但计提销售服务费 [3] - 单笔赎回申请最低份额通常为0.01份，但直销机构要求单笔最低10.00份 [6] - A类份额赎回费率根据持有期阶梯设置，持有期少于30日赎回费全额计入基金财产，持有期≥180日不收取赎回费 [8] - C类份额赎回费率对持有期少于30日的收取赎回费并全额计入基金财产，持有期≥30日不收取赎回费 [9] - 定期定额投资业务（定投）每期扣款最低金额通常为1.00元（含申购费），直销机构要求每期最低10.00元 [13] - 公司拥有广泛的销售渠道，包括直销及招商银行、蚂蚁基金、天天基金等数十家代销机构 [14][15]

基金产品变更 - 国泰基金管理有限公司决定自2026年1月6日起，为国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金增加Y类基金份额，并相应修改基金合同及托管协议 [1] - 此次新增Y类基金份额是在现有A类、C类和I类基金份额基础上进行的增设 [1] 新增份额类别详情 - Y类基金份额是根据《个人养老金投资基金业务规定》针对个人养老金投资基金业务设立的单独基金份额类别 [2] - Y类基金份额的申购款项需来自投资人个人养老金资金账户，赎回款项转入个人养老金资金账户，投资人在未达到领取条件前不可领取 [2] - 本基金的A类、C类、I类和Y类基金份额将分别设置基金代码，并分别计算和公布基金份额净值及累计净值 [2] Y类份额费率结构 - Y类基金份额不收取销售服务费 [4] - 投资者通过基金管理人直销机构申购本基金Y类基金份额时可豁免申购费，销售机构也可开展费率优惠或免收活动 [6] - 对于Y类基金份额，持续持有期少于7日的赎回费将全额计入基金财产，持有期长于或等于7日则不收取赎回费用 [8] 收益分配与销售安排 - 本基金Y类基金份额默认的收益分配方式是红利再投资，而A类、C类和I类基金份额默认方式为现金分红 [9] - Y类基金份额的销售机构详情将在基金管理人网站公示，其开放申购、赎回等事宜安排将另行公告 [9] 法律文件与生效 - 基金合同及托管协议的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开持有人大会，修改后的文件自2026年1月6日起生效 [10] - 基金管理人将根据修改后的文件对本基金的招募说明书及产品资料概要进行相应的修改和更新 [11]