新增申购赎回代理券商 - 国泰基金自2026年2月13日起，为旗下部分交易型开放式基金增加国联民生证券股份有限公司为申购赎回代理券商（一级交易商）[1] - 投资者可通过国联民生证券办理相关基金的申购、赎回等业务[1] 纳斯达克100 ETF风险提示 - 国泰基金旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（纳指ETF，代码513100）二级市场交易价格近期明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价[3] - 公司提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失[3] - 该基金二级市场交易价格除受净值影响外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素影响[3] - 若后续溢价幅度未有效回落，该基金有权向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险[3] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务[3] - 截至目前，该基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息[4]

国泰基金参与恒运昌IPO网下申购 - 国泰基金管理有限公司旗下部分基金参与了深圳市恒运昌真空技术股份有限公司的首次公开发行人民币普通股（A股）网下申购 [1] - 恒运昌的发行价格为人民币92.18元/股 [1] - 本次发行的主承销商中信证券股份有限公司为相关基金的基金托管人 [1] 纳指ETF二级市场交易价格出现大幅溢价 - 国泰基金旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（纳指ETF，513100）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 公司提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [1] - 若溢价幅度未有效回落，基金有权采取向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施 [1] - 该基金二级市场交易价格除受净值影响外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素影响 [1] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务 [1] 国泰基金新增一级交易商 - 国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式基金自2026年1月21日起增加世纪证券有限责任公司为申购赎回代理券商（一级交易商） [3] - 投资者可通过世纪证券办理相关基金的申购、赎回等业务 [3]

国泰创业板医药卫生ETF召开持有人大会审议持续运作议案 - 国泰基金管理有限公司将于2026年1月15日至3月2日以通讯方式召开国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的基金份额持有人大会，审议关于该基金持续运作的议案 [1][2] - 该基金因截至2025年7月21日，出现了连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形，故需召开持有人大会决定是否持续运作 [19] - 会议权益登记日为2026年1月15日，表决票需在2026年3月2日17:00前送达指定地址 [2][6][8] 持有人大会议案与表决安排 - 会议唯一审议事项为《关于国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金持续运作的议案》 [5] - 议案通过需满足两个条件：参与表决的基金份额不低于权益登记日基金总份额的二分之一，且议案本身获得参加大会的持有人所持表决权的二分之一以上通过 [16] - 若首次大会因参与份额不足而未能成功召开，基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集大会，原授权在无新授权的情况下继续有效 [17] 关联基金参与及表决权计算 - 国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的持有人，可凭所持联接基金份额直接或委派代表参与本次ETF持有人大会并表决 [3] - 联接基金持有人的表决权数，按其持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，乘以权益登记日联接基金持有该ETF的总份额计算，结果四舍五入取整 [14] 基金交易安排与风险提示 - 为配合持有人大会，该ETF将进行两次停牌：首次于2026年1月15日上午开市起至10:30；第二次于2026年3月3日上午开市起至表决结果公告日上午10:30 [18] - 公司旗下另一产品纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（纳指ETF，513100）二级市场交易价格出现较大幅度溢价，公司已提示投资者关注相关风险 [26] - 该纳指ETF已于2024年11月25日起暂停申购业务，其二级市场交易价格除受净值影响外，还会受市场供求关系、系统性风险、流动性风险等因素影响 [26] 公司其他产品业务更新 - 自2026年1月19日起，国泰中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金（513720）新增平安证券股份有限公司为申购赎回代理券商（一级交易商） [23] - 投资者可通过平安证券办理该基金的申购、赎回等业务 [23]

国泰创业板医药卫生ETF持有人大会安排 - 基金管理人国泰基金与托管人国泰海通证券协商一致，决定以通讯方式召开国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的基金份额持有人大会 [2] - 会议投票表决时间为2026年1月15日起至2026年3月2日17:00止，表决票需在此期限内送达指定地址 [2][9] - 权益登记日为2026年1月15日，在该日交易结束后登记在册的基金份额持有人均有权参加大会 [6] 会议审议事项与参与方式 - 会议审议事项为《关于国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金持续运作的议案》 [5] - 国泰创业板医药卫生ETF发起式联接基金的持有人可凭所持联接基金份额直接或委派代表参加本次ETF持有人大会并参与表决 [3][7] - 表决票可通过剪报、复印或从管理人网站下载打印，填写后需通过专人送交、快递或邮寄方式送达 [8][9] 表决与计票规则 - 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有一票平等的表决权 [13][14] - 联接基金持有人的表决权份额，按其持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，乘以权益登记日联接基金持有该ETF的总份额计算，结果四舍五入取整 [15] - 计票将在表决截止后2个工作日内，由基金管理人授权人员在托管人代表监督下进行，并由公证机关公证 [12] 决议生效条件与二次召集 - 决议生效需满足两个条件：参与表决的持有人所持基金份额不小于权益登记日基金总份额的二分之一；且议案经参加大会的持有人所持表决权的二分之一以上通过 [18] - 若首次大会因参与份额不足而未能成功召开，基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集大会，原授权在无变更情况下继续有效 [18] 基金持续运作议案背景 - 国泰创业板医药卫生ETF的基金合同于2025年4月2日生效 [22] - 截至2025年7月21日，该基金出现了连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形 [22] - 为此，基金管理人提议召开持有人大会，审议授权其办理该基金持续运作的具体事宜 [22][23] 基金停牌安排 - 为配合持有人大会，该基金将进行两次停牌：首次停牌为2026年1月15日上午开市起至10:30；第二次停牌为计票日（2026年3月3日）上午开市起至表决结果公告日上午10:30 [20] 公司其他业务公告 - 国泰基金自2026年1月16日起，增加金融街证券股份有限公司为其旗下部分交易型开放式基金的一级交易商，投资者可通过其办理申购、赎回等业务 [27] - 国泰基金旗下纳斯达克100ETF（纳指ETF，513100）近期二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价，公司已提示投资者关注相关风险 [30]

纳斯达克100 ETF (纳指ETF，513100) 二级市场交易情况 - 近期二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [17] - 公司已发布风险提示公告，警示投资者若盲目投资可能遭受重大损失 [17] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务 [17] - 若后续溢价幅度未有效回落，公司有权申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [17] 国泰中证A500 ETF联接基金Y类份额业务规则 - Y类基金份额是针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别 [20] - Y类份额的申购、赎回等款项需通过个人养老金资金账户进行 [20][36] - 投资人单笔申购Y类份额的最低金额为1.00元（含申购费） [23] - 单笔赎回Y类份额申请的最低份额为1.00份 [28] - Y类份额对持续持有期少于7日的份额收取赎回费并全额计入基金财产，持有期≥7日则不收取赎回费 [29] - Y类份额定期定额投资每期扣款最低金额为1.00元（含申购费） [32] - 目前Y类份额的销售机构为国泰海通证券股份有限公司和国泰基金管理有限公司直销电子交易平台 [33] 旗下部分基金业务暂停安排 - 因2026年1月19日为境外主要投资市场节假日，旗下部分基金将暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务 [37] - 上述业务将于2026年1月20日恢复办理，届时不再另行公告 [37] 基金日常业务通用规则 - 日常申购、赎回业务的办理时间为上海/深圳证券交易所正常交易日的交易时间 [1][22] - 投资人单笔申购的最低金额通常为1.00元（含申购费），但基金管理人直销机构要求单笔最低10.00元 [2] - A类基金份额申购时支付申购费用，C类份额不支付申购费但计提销售服务费 [3] - 单笔赎回申请最低份额通常为0.01份，但直销机构要求单笔最低10.00份 [6] - A类份额赎回费率根据持有期阶梯设置，持有期少于30日赎回费全额计入基金财产，持有期≥180日不收取赎回费 [8] - C类份额赎回费率对持有期少于30日的收取赎回费并全额计入基金财产，持有期≥30日不收取赎回费 [9] - 定期定额投资业务（定投）每期扣款最低金额通常为1.00元（含申购费），直销机构要求每期最低10.00元 [13] - 公司拥有广泛的销售渠道，包括直销及招商银行、蚂蚁基金、天天基金等数十家代销机构 [14][15]

国泰基金对旗下基金持有“中微公司”股票调整估值方法 - 国泰基金管理有限公司决定对旗下基金（ETF基金除外）持有的“中微公司”（证券代码：688012）股票进行估值调整，自2025年12月22日起按指数收益法进行估值 [1] - 该估值调整将持续至该股票的交易体现出活跃市场交易特征，届时将恢复采用当日收盘价格估值且不再另行公告 [1] 国泰基金提示纳指ETF二级市场交易价格溢价风险 - 国泰基金旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（纳指ETF，代码513100）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [3] - 公司提示投资者关注溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [3] - 若溢价幅度未有效回落，基金有权向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [3] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务，其二级市场交易价格除受净值影响外，还会受市场供求关系、系统性风险、流动性风险等因素影响 [3] - 截至目前，该基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息 [4] 国泰基金旗下部分ETF参与强一股份IPO网下申购 - 国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式指数证券投资基金参与了强一半导体(苏州)股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的网下申购 [6] - 强一股份本次发行的发行价格为人民币85.09元/股 [6][7] - 本次发行的主承销商中信建投证券股份有限公司的关联方中信证券股份有限公司为相关基金的基金托管人 [6][7]

国泰纳斯达克100ETF溢价风险提示 - 国泰基金旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（纳指ETF，交易代码：513100）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 公司提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [1] - 若后续溢价幅度未有效回落，公司有权向上海证券交易所申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [1] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务 [1] - 基金二级市场交易价格除受净值变化影响外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素影响 [1] - 截至目前，该基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息 [1] 国泰兴富三个月定开债基开放期安排 - 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金第二十二个封闭期为2025年9月4日至2025年12月3日 [3][7] - 公司决定自2025年12月4日至2025年12月31日期间的工作日，接受投资者的申购、赎回及转换业务申请 [3][7] - 自2026年1月1日起至2026年3月31日止，为基金的第二十三个封闭期，封闭期内不办理申购、赎回、转换或其他业务 [3][7] - 该基金不向个人投资者公开销售 [4] - 基金以定期开放方式运作，采用封闭运作和开放运作交替循环的方式，每个封闭期为3个月 [5] - 开放期自封闭期结束之日后第一个工作日起，不少于5个工作日且最长不超过20个工作日 [6] - 开放期内，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期 [6] 国泰兴富三个月定开债基申购与赎回业务细则 - 投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费） [8] - 申购费用由基金份额申购人承担，在申购时收取，不列入基金财产，主要用于市场推广、销售、登记结算等费用 [10] - 单笔赎回申请最低份数为1.00份，若保留份额不足1.00份则必须一起赎回 [13] - 对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产 [13] - 对持续持有期长于或等于7日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产 [13] 国泰兴富三个月定开债基转换业务 - 基金转换业务允许投资者将其持有的基金份额直接转换成同一销售机构销售的公司管理的其他开放式基金份额 [15] - 转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，由基金份额持有人承担 [15] - 基金转换的最低申请为1.00份，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制 [17] - 基金转换只能在同一销售机构进行，且转出与转入基金均需在该机构开通转换业务 [17] - 涉及不同注册登记机构间的基金的转换业务仅限于通过公司直销柜台渠道办理 [16] 基金销售机构 - 直销机构为国泰基金管理有限公司直销柜台 [18] - 其他销售机构包括兴业银行、好买基金、诺亚正行、攀赢基金、基煜基金、利得基金、中正达广基金、天天基金、国泰海通证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、华宝证券等 [18]

基金分红安排 - 基金在符合分红条件时可由基金管理人根据实际情况进行收益分配，若基金合同生效不满3个月可不进行分配 [1] - 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即收益分配基准日的份额净值减去每单位收益分配金额后不能低于面值 [1] - 权益登记日及之后申购或转入的基金份额不享有本次分红权益，而权益登记日及之后申请赎回或转出的份额享有本次分红权益 [1] 纳斯达克100ETF交易异常 - 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [2] - 该基金为交易型开放式基金，投资者可在二级市场交易或申购赎回，但已于2024年11月25日起暂停申购业务 [2] - 基金二级市场交易价格除受份额净值变化影响外，还会受市场供求关系、系统性风险、流动性风险等因素影响 [2] 公司运营与风险应对 - 截至目前基金运作正常且无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按法规及基金合同进行投资运作并履行信披义务 [3] - 若基金后续二级市场交易价格溢价幅度未有效回落，基金有权申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [2]

纳斯达克100 ETF溢价风险 - 纳斯达克100 ETF（代码513100，简称纳指ETF）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价 [1] - 公司提示投资者关注溢价风险，若盲目投资可能遭受重大损失 [1] - 若溢价幅度未有效回落，基金有权申请盘中临时停牌、延长停牌时间等措施以警示风险 [1] - 该基金已于2024年11月25日起暂停申购业务，二级市场交易价格除受净值影响外，还受市场供求关系、系统性风险、流动性风险等因素影响 [1] 基金运作与信息披露 - 截至目前，纳斯达克100 ETF运作正常且无应披露而未披露的重大信息 [2] - 公司将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作并履行信息披露义务 [2] 指定主流动性服务商 - 自2025年11月3日起，公司为旗下五只ETF指定主流动性服务商 [4][5] - 国泰创业板新能源ETF（159387）主流动性服务商为招商证券 [4] - 国泰中证机器人ETF（159551）主流动性服务商为广发证券 [4] - 国泰标普500 ETF（159612）主流动性服务商为招商证券 [4] - 国泰中证有色金属ETF（159881）主流动性服务商为华泰证券 [4] - 国泰中证全指家用电器ETF（159996）主流动性服务商为广发证券 [5]

纳斯达克100 ETF暂停赎回业务 - 因2025年9月1日美国劳动节境外市场休市 基金将于当日暂停赎回业务 2025年9月2日恢复且不再另行公告 [1] - 该基金自2024年11月25日起已暂停申购业务 以维护持有人利益 [1] 国泰兴富债券基金开放期安排 - 第二十一个封闭期为2025年5月28日至8月27日 开放期自2025年8月28日至9月24日的工作日接受申购 赎回及转换业务申请 [1][3] - 第二十二个封闭期自2025年9月25日起至12月24日止 期间不办理任何申赎转换业务 [1][3] - 基金采用3个月封闭期与5-20个工作日开放期交替运作模式 开放期内未赎回份额自动转入下一封闭期 [2] 申购与赎回规则 - 申购最低金额为1.00元 赎回最低份额为1.00份 不足1.00份需一次性赎回 [4][5] - 持有期少于7日的赎回费全额计入基金财产 持有期≥7日的赎回费至少25%计入基金财产 [5] - 销售机构可设定更高申赎门槛 注册登记机构按份额登记日计算持有时间 [4][5][6] 基金转换业务 - 转换费用由申购费补差和赎回费构成 补差费根据转出与转入基金申购费率差异收取 [7][8] - 转换需在同一销售机构进行 且转出/转入基金均需在该机构开通转换业务 [8] - 不同注册登记机构间的基金转换仅支持直销柜台渠道办理 [8] 销售渠道与客户服务 - 直销机构为国泰基金上海柜台 客服专线400-888-8688 官网www.gtfund.com [9] - 合作销售机构包括兴业银行 好买基金 天天基金 海通证券 申万宏源等10余家机构 [9]