监管排查与数据报送 - 中证报价近期组织对证券基金经营机构场外债券投资交易业务展业情况进行排查 排查重点包括机构在报送系统中登记的名称是否为现用名 以及机构自有资金投资与资管业务是否已实际开展债券投资交易 [1] - 排查旨在保障监管数据准确性 属于监管部门了解市场运行情况的常规工作 有助于推动机构提升合规管理水平 确保场外债券交易数据报送准确及时 [1] - 开展债券交易业务的机构需按月报送相关数据 未开展任何债券相关业务的机构需在监测平台完成注册并完善基本信息 同时发送邮件说明未开展业务可暂免报送 后续开展业务时须邮件提醒 [2] - 机构数据报送账户权限分为主账户和子账户 子账户分为“自有资金投资”“证券私募资管类”“基金资管类-证券公司及其子公司”“基金资管类-基金公司及其子公司”四类 [2] - 尚未取得公募基金资格的券商及其资管子公司的已完成整改大集合产品 参照“证券公司及其子公司资产管理业务-公募产品”进行报送 [2] 场外债券投资交易定义与范围 - 场外债券投资交易是指证券基金经营机构以自有资金投资、资产管理等业务开展的现券买卖、债券回购、债券远期和债券借贷等投资交易活动 [2] - 证券基金经营机构涵盖券商及其子公司、基金管理公司及其子公司 [2] 场外衍生品业务的功能与意义 - 场外衍生品是资本市场产品工具体系的组成部分 也是专业投资者风险管理和资产配置的必要工具 是证券公司体现国际一流投行能力的重要业务形态 [2] - 场外衍生品凭借其定制化、高灵活性和精细化的管理优势 为专业投资者提供了高效的资产配置工具 满足了多元化投资需求 [3] - 场外衍生品能有效平抑长期资金的投资波动 帮助投资者在保持基础资产持仓的同时规避下行风险 减少非理性交易行为 并通过差异化风险敞口设计定制不同投资策略 提升投资组合抗风险能力 [3] - 在利率下行背景下 交易商可以创设丰富的非线性结构性产品 实现跨市场配置、风险对冲及收益增强等目标 满足居民多元化资产配置需求与不同风险偏好 助力产品管理人提升产品收益 [3] - 场外衍生品业务深度驱动交易商战略转型与服务升级 交易商通过“资本中介+风险中介”模式从通道服务商向多元角色跃迁 同步筑牢风险管理根基与数字化赋能体系 进一步夯实打造国际一流投行的核心能力 助力行业迈向高质量发展 [3]

中国证券报·中证金牛座记者12月4日从多家券商处独家获悉，中证机构间报价系统股份有限公司近期在 证券基金经营机构间开展了场外债券投资交易业务展业情况排查。记者了解到，此次排查主要关注各机 构在场外债券投资交易报送系统中的机构名称是否为现用名，以及各机构自有资金投资及资管业务是否 已开展债券投资交易。 据受访券商人士透露，此类排查工作是监管部门定期了解市场展业情况的常规举措，有助于促进证券基 金经营机构加强合规管理，确保场外债券交易数据报送的准确性与及时性。 "机构信息更新的及时性，是监管数据准确性的基础。"有券商人士告诉记者，根据证监会和中国证券业 协会相关要求，证券基金经营机构应当向场外债券投资交易报送系统报送自营及资管业务的债券投资交 易数据。 "中证报价同步下发的数据填报指南明确了报送范围，"某券商合规部门相关负责人向记者表示，场外债 券投资交易是指证券基金经营机构（涵盖券商及其子公司、基金管理公司及其子公司），以自有资金、 资产管理（含私募与公募基金）等业务开展的现券买卖、债券回购、债券远期和债券借贷等投资交易活 动。 记者从采访中了解到，开展债券交易业务的机构需按月报送相关数据；未开展任何债券相关业 ...