金融制裁是政府达成外交政策目标的关键手段，必须严格遵守相关规定。然而，制裁环境错综复杂，难以把 握驾驭。在此，我们将针对这一重要议题，解答以下关键问题。 了解金融制裁及其重要性。 探究保持合规的最佳实践方法，以及违规所面临的后果。 金融制裁针对从事有害活动的特定外国司法管辖区、政权（涵盖个人与实体）实施经济与贸易禁令。 在美国，外国资产控制办公室（OFAC）承担着金融制裁的实施与执行职责，不过制裁环境具有全球性特 征。欧盟、联合国以及加拿大、澳大利亚、英国等众多其他政府也均已制定并出台了具体的制裁举措。 此类制裁主要用于施加压力，以促使相关方改变负面行为，例如参与恐怖主义活动、洗钱、侵犯人权、扩散 武器等。 这些制裁措施是达成外交政策目标以及及正确引导国与国之间交往的有效手段。 一些常见的制裁类型包括： 资产冻结，包括阻止受制裁个人或实体访问银行账户、财产或投资。 我们最新的 《全球制裁指数（GSI）报告》 详细介绍了过去一年全球制裁的主要变化，以及对未来几个月 制裁形势将产生重要影响的重大趋势（包括不确定性）的见解。 在此，我们将解答有关金融制裁的一些关键问题。 扫码查看GSI报告 五个关键问题解答 01 ...

Marco Dias Roque LSEG 风险情报产品管理总监 制裁对于维护全球金融生态系统的稳定至关重要，但制裁名单中的具体细节却时常变动。 是否有方法可以 优化这些名单，让合规工作变得更加轻松？ 为打造更优质的制裁名单，我们制定了 六步计划 。 在制裁领域，" 名单 "一词常被泛泛提及。实际上，每个制裁监管机构都会发布自己的名单，其内容格式各 异，且均遵循各自独有的监管目标。因此，并不存在一个普遍适用的统一名单。 这意味着，任何有效的筛查计划都必须应对把来自不同来源的监管数据快速、准确地整合到筛查系统中的挑 战。如果机构能遵循被全球范围内广泛认可的实践准则来拟定名单，那么就可以极大程度上地简化这些任 务，从而提供真正有效的名单。 一份优质的制裁名单应最大化消解上述挑战，优化数据导入流程，为开展高效且具实效性的制裁筛查工作提 供有力支撑。 但一份优质的制裁名单究竟是什么样的呢？ 打造更优质制裁名单的六步指南 03 提供不同格式 以PDF格式发布内容可以确保数据以预期格式交付，且无法被篡改，但这种方法可能会使自动化内容上传变 得困难，从而影响新指定内容的筛查速度。另一方面，若仅采用技术格式发布数据，虽能保障 ...