活动背景与核心观点 - 全球贸易格局深度重塑，中美经贸关系变化、关税政策频繁调整及海运物流链条复杂局势为跨境企业带来新的不确定性与合规压力[1] - 国际贸易合规已从“后台支持”跃升为企业战略布局与风险防控的核心能力[1] - 伦敦证券交易所集团（LSEG）携手亿海蓝举办线下研讨会，旨在协助企业把握政策动态、理解监管趋势、提升贸易链条透明度与合规能力[1] 研讨会核心议题 - 航运贸易风险识别的最新趋势与实务洞察[2] - 航运与物流数据在金融合规、制裁筛查和风控体系中的作用[2] - 美国制裁及出口管制体系的最新发展与企业应对策略[2] - 典型案例、最佳实践与企业构建高韧性合规体系的实操经验[2] 会议议程与环节 - 活动包含主题演讲“航运贸易合规洞察与最佳实践”[3] - 设置两场圆桌讨论，主题分别为“航运物流与制裁合规数据在金融风控中的应用实践”及“美国制裁与出口管制的最新发展与应对策略”[3][7] 参与机构与嘉宾 - 主办方为伦敦证券交易所集团（LSEG）与亿海蓝[1] - 演讲及讨论嘉宾来自亿海蓝、君合律师事务所、APEX爱派克斯国际物流集团及LSEG等机构[5][6][9][10][12][14] - 嘉宾职务涵盖机构事务总监、项目经理、副总裁、合伙人、资深律师、高级合规经理及业务主管等[5][6][9][10][12][14] LSEG World-Check产品与服务介绍 - World-Check是用于履行KYC和第三方尽职调查筛查义务的工具，拥有超过**25年**历史，被全球大型公司使用和信赖[17][18] - 数据库提供准确可靠信息，帮助金融机构及受监管实体遵守反洗钱、打击恐怖主义融资、反贿赂反腐败等法规[19][21] - 数据库包含**超过400万条**高度结构化的记录，信息源自可靠公共领域渠道，用于识别潜在金融犯罪活动及监控政治敏感人物[26] - 覆盖范围包括政治敏感人物、国有实体、全球制裁名单、负面媒体、船只信息等**10余个**特定数据集[28] - 拥有遍布五大洲的研究中心，全天候监控数千个可靠媒体来源及官方名单，确保信息准确与更新[30] - 数据包含数百个特定关键字和**60多个**风险主题，支持针对性筛查并减少误报[32] - 产品可轻松集成，支持本地部署、云端或第三方解决方案，与各种工作流筛查平台融合[23]

活动背景与核心议题 - 全球贸易格局深度重塑，中美经贸关系变化、关税政策频繁调整及海运物流链条复杂局势为跨境企业带来新的不确定性与合规压力[1] - 国际贸易合规已从“后台支持”跃升为企业战略布局与风险防控的核心能力[1] - 伦敦证券交易所集团携手亿海蓝在上海举办线下研讨会，旨在协助企业把握政策动态、理解监管趋势、提升贸易链条透明度与合规能力[1] - 活动重点议题包括航运贸易风险识别的最新趋势与实务洞察、航运与物流数据在金融合规与风控中的作用、美国制裁及出口管制体系的最新发展与企业应对策略，以及构建高韧性合规体系的典型案例与实操经验[2] 活动议程与参与者 - 活动议程包括主题演讲“航运贸易合规洞察与最佳实践”及两场圆桌讨论，分别聚焦“航运物流与制裁合规数据在金融风控中的应用实践”和“美国制裁与出口管制的最新发展与应对策略”[3][7] - 演讲与讨论参与者包括亿海蓝的机构事务总监兼研究院负责人刘帆、项目经理黄一凡、副总裁盛尊阔，君合律师事务所合伙人汤伟洋、资深律师王丝雨，APEX爱派克斯国际物流集团高级合规经理Kay Zhang，以及LSEG中国区客户尽职调查与第三方风险管理业务主管姚钦渊[5][6][9][10][12][14] - 多位银行代表也参与了圆桌讨论[6] LSEG World-Check产品与服务 - World-Check是LSEG旗下的产品，提供准确且结构化的信息以帮助客户履行KYC和第三方尽职调查筛查义务，已有超过20年的历史，被全球最大的公司使用和信赖[17][21] - 数据库提供超过400万条格式高度结构化的记录，信息源自声誉良好的公共领域渠道，用于识别潜在的金融犯罪活动并满足对政治敏感人物的监控要求[26] - 产品优势在于结合全球情报、人类专业知识与前沿技术，帮助识别隐藏的金融系统风险[19] - 全球拥有数百名专业研究人员和分析师，遵守严格的研究指南，从可靠来源收集信息[21] - 研究中心遍布五大洲，全天候监控制裁名单、监管和执法机构清单及数千个可靠的媒体来源，以确保信息准确和最新[30] World-Check数据覆盖范围与功能 - 数据覆盖范围广泛，包括政治敏感人物及其关系密切人士和家庭成员、国有实体和国家投资企业、全球制裁名单、叙述性和隐性制裁、全球监管和执法机构列表、负面媒体、受制裁证券、伊朗经济利益、最终受益人、船只信息以及用于付款筛查的制裁数据集[28] - 数据包含数百个特定关键字和60多个风险主题，帮助进行过滤和深挖，以执行更有针对性的筛查并减少误报[32] - 功能可链接相关主题，帮助搜索和识别犯罪网络与关联[33] - 数据经过完整的结构化、聚合和去重，可根据客户要求通过本地部署、云端或第三方解决方案传送，并能与各种工作流筛查平台轻松融合[23]

制裁名单优化 - 制裁名单需要从不同监管机构整合数据，缺乏统一标准，优化名单可提升筛查效率[2] - 优质制裁名单应解决数据整合挑战，优化导入流程，支持高效筛查[2] 优质制裁名单六步指南 - **记录更新情况**：追踪名单变动，编制新增、移除或变更对象的汇总报告，提高透明度并降低审计风险[3] - **定时发布**：预设定时更新避免运营冲击，确保制裁措施时效性，终端用户可提前准备[4] - **多样化格式**：提供机器可读和人类可读格式，前者加速自动化处理，后者便于验证风险偏好[5] - **保持一致性**：不同格式内容需同步更新，精准匹配和统一交付时间消除信息不一致[5][6] - **明确更正情况**：建立变更跟踪机制，主动推送更正信息，保障制裁精准执行[7] - **保持沟通渠道**：开放对话与专业指导优化数据交付流程，强化生态系统稳定性[8] 制裁筛查重要性 - 制裁旨在遏制非法活动，金融机构需快速接收并应用最新制裁信息，但信息来源繁杂导致处理耗时[10] - 优质名单可减少信息噪声，将资源集中于反洗钱、反恐融资等战略领域[11] 制裁类型与覆盖范围 - 制裁包括资产冻结、旅行禁令等，对象涵盖国家、实体、个人及船只，类型分为明确制裁、叙述性制裁和行业性制裁[15] - 公司监控全球10,000多个信息资源、900多个制裁清单及5,900个政府网站，每月新增50,000条记录[15] 制裁筛查挑战与数据 - 制裁合规因环境变化和缺乏明确清单而复杂化，违反制裁可能导致高额罚款（如2021年OFAC罚款超2000万美元）[17] - 公司提供World-Check筛查数据，覆盖300多个制裁名单的57,000条生效记录，500多名研究人员支持多语言监控[15][18]