独立董事提名 - 李晓静被提名为康乐卫士第五届董事会独立董事候选人[1] 任职条件 - 需具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验[1] - 不得有特定持股、任职、违法违规等情况[2][3][5] - 兼任境内上市公司数量未超三家，在康乐卫士连续任职未超六年[4] 任职承诺 - 承诺任职期间遵守法规，确保有精力履职，不符条件将辞职[6]

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-093 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 股权激励计划限制性股票第二期解除限售条件成就公告 根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》及《北京 康乐卫士生物技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励 计划》）等有关规定，公司根据《激励计划》授予的限制性股票第二期锁定期解 除限售条件已成就。具体情况如下： 一、审议及表决情况 公司于 2024 年 11 月 6 日召开了第四届董事会第三十九次会议、第四届监事 会第三十四次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划限制性股票第二期解除 限售条件成就的议案》。公司薪酬与考核委员会、监事会对《激励计划》之第二 期锁定期解除限售条件成就发表了同意的核查意见。 二、本期限制性股票授予及解除限售情况 （一）限制性股票授予情况 公司分别于 2019 年 8 月 23 日、2019 年 9 月 10 日召开第三届董事会第二次 会议、2019 年第七次临时股东大会，审议通过《关于北京康乐卫士生物技术股 份有限 ...

独立董事任职经验要求 - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[1] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月内有不具备独立性情形的人员不符要求[2] 处罚限制 - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚人员不得任职[3] - 最近36个月内受交易所公开谴责或三次以上通报批评人员不得任职[3] - 最近36个月内受中国证监会以外其他部门处罚人员不符要求[5] 兼任限制 - 兼任境内上市公司数量不超三家[4] 其他限制 - 在北京康乐卫士连续任职不超六年[4] - 过往任职连续12个月未亲自出席董事会会议超半数人员不符要求[5]

独立董事提名 - 天狼星控股集团提名李晓静为康乐卫士第五届董事会独立董事候选人[1] - 提名人声明时间为2024年11月8日[7] 任职资格 - 被提名人需具备上市公司运作知识和五年以上相关工作经验等条件[1] - 任职资格需符合《公司法》等多项规定[2][3] - 不存在不具备独立性等情形[3][4][5]

独立董事提名 - 乔友林被提名为康乐卫士第五届董事会独立董事候选人[1] 任职条件 - 需具备上市公司运作知识，有五年以上相关工作经验[1] - 特定股份持有及任职人员亲属不具备独立性[2] - 近36个月受相关处罚或谴责等不得担任[3][5] - 兼任境内上市公司不超三家，在康乐卫士任职不超六年[4] - 过往任职出席会议情况不符条件则不可担任[5] 声明时间 - 声明时间为2024年11月8日[6]

提名信息 - 天狼星控股集团提名乔友林为康乐卫士第五届董事会独立董事候选人[1] - 提名人于2024年11月8日发布声明[6] 提名条件 - 被提名人不得直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上等多项条件[3][4][5]

人事换届 - 2024年11月6日董事会审议通过董事换届提名，7人任董事、3人任独立董事，任期三年[3][4][5] - 2024年11月6日监事会审议通过非职工代表监事换届提名，2人任监事，任期三年[5][6] - 换届需2024年第三次临时股东大会审议通过生效[9] 股份持有 - 刘永江持股9,969,847股，占比3.55%[3] - 郝春利持股5,191,474股，占比1.85%[3] - 陶涛持股50,828,873股，占比18.09%[3] - 陶然持股5,432,093股，占比1.93%[4] - 刘庆利持股29,603股，占比0.01%[4] - 李辉持股556,385股，占比0.20%[5] - 王泽学持股450,217股，占比0.16%[5]

会议信息 - 2024年第三次临时股东大会，召集人为董事会[1][2][3] - 2024年11月8日召开会议[21] - 采用现场和网络投票结合，重复投票以首次为准[5] 时间地点 - 现场会议2024年11月25日15:00，网络投票24 - 25日15:00[6] - 股权登记日2024年11月20日[8][9] - 会议地点为北京经开区荣昌东街7号A2幢[10] 审议事项 - 审议《关于修订〈公司章程〉的议案》[11] - 董事会换届，提名6非3独董候选人，任期三年[12][13][14] - 监事会换届，提名2位非职工代表监事候选人，任期三年[16][17] 其他信息 - 登记时间2024年11月25日9:00 - 15:00，可函、传、上门登记[18][19] - 授权委托至会议结束失效[25]

营业收入与利润 - 公司2024年第三季度营业收入为245,014.54元，同比下降67.85%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为-89,680,374.54元，同比下降9.45%[3] - 营业收入为617,956.48元，同比下降61.40%，主要由于科研用检测试剂销售减少[5] - 公司2024年1-9月的营业总收入为617,956.48元，较2023年同期的1,601,079.61元减少了61.4%[24] - 公司净利润为-274,754,277.97元，同比下降22.2%[25] - 营业利润为-274,414,579.53元，同比下降22.7%[25] - 母公司营业收入为609,579.12元，同比下降61.9%[27] - 母公司营业利润为-226,284,211.33元，同比下降15.9%[27] 资产与负债 - 公司资产总计为1,519,542,670.65元，同比增长4.49%[3] - 归属于上市公司股东的净资产为634,528,159.73元，同比下降30.03%[3] - 公司资产负债率（合并）为58.24%，较上年同期的37.64%大幅上升[3] - 短期借款为103,324,860.10元，同比增长329.87%，主要由于经营所需短期银行借款增加[4] - 应付账款为166,071,195.78元，同比增长80.22%，主要由于公司费用化HPV临床项目的投入增加[4] - 一年内到期的非流动负债为55,380,254.52元，同比增长777.59%，主要由于公司借入长期借款一年内到期部分增加[4] - 递延收益为42,753,678.36元，同比增长306.83%，主要由于子公司收到与资产相关的政府补贴[4] - 公司货币资金从2023年12月31日的1.40亿元减少至2024年9月30日的9850.73万元[16] - 公司应收账款从2023年12月31日的13.85万元减少至2024年9月30日的1.90万元[16] - 公司预付款项从2023年12月31日的1106.61万元减少至2024年9月30日的539.34万元[16] - 公司存货从2023年12月31日的805.48万元增加至2024年9月30日的1296.70万元[16] - 公司固定资产从2023年12月31日的1.35亿元增加至2024年9月30日的1.80亿元[16] - 公司在建工程从2023年12月31日的7.23亿元增加至2024年9月30日的7.91亿元[16] - 公司开发支出从2023年12月31日的2.03亿元增加至2024年9月30日的2.67亿元[18] - 公司短期借款从2023年12月31日的2403.63万元增加至2024年9月30日的1.03亿元[18] - 公司应付账款从2023年12月31日的9214.77万元增加至2024年9月30日的1.66亿元[18] - 公司2024年9月30日的货币资金为75,128,587.88元，较2023年12月31日的139,319,843.33元减少了46.1%[21] - 公司2024年9月30日的应收账款为16,800,000.00元，较2023年12月31日的19,938,510.00元减少了15.7%[21] - 公司2024年9月30日的预付款项为2,406,499.58元，较2023年12月31日的7,651,057.51元减少了68.5%[21] - 公司2024年9月30日的其他应收款为278,510,230.02元，较2023年12月31日的292,515,850.89元减少了4.8%[21] - 公司2024年9月30日的流动资产合计为397,790,647.87元，较2023年12月31日的470,636,808.18元减少了15.5%[21] - 公司2024年9月30日的开发支出为268,392,025.46元，较2023年12月31日的203,529,667.11元增加了31.9%[22] 研发与开发支出 - 开发支出为267,414,154.45元，同比增长32.02%，主要由于九价HPV疫苗（男性适应症）Ⅲ期临床试验费用资本化投入增加[4] - 公司2024年1-9月的研发费用为198,712,038.99元，较2023年同期的177,009,332.60元增加了12.3%[24] - 母公司研发费用为179,718,730.32元，同比增长9.5%[27] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-75,470,785.95元，同比增加34.83%，主要由于本期收到留抵退税返还及临床服务费付款放缓[5] - 投资活动产生的现金流量净额为-129,149,589.25元，同比增加69.52%，主要由于本期设备、工程款及资本化九价HPV疫苗（男性适应症）Ⅲ期临床试验付款放缓[5] - 公司2024年1-9月经营活动产生的现金流量净额为-75,470,785.95元，较2023年同期的-115,810,978.39元有所改善[29] - 公司2024年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-129,149,589.25元，较2023年同期的-423,655,268.75元大幅减少[30] - 公司2024年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为163,016,737.61元，较2023年同期的127,308,435.67元有所增加[30] - 公司2024年1-9月现金及现金等价物净增加额为-41,637,658.53元，较2023年同期的-412,150,504.57元显著改善[30] - 公司2024年1-9月销售商品、提供劳务收到的现金为3,190,180.00元，较2023年同期的7,658,619.96元大幅减少[29] - 公司2024年1-9月收到的税费返还为43,183,561.38元，较2023年同期的16,074,776.86元大幅增加[29] - 公司2024年1-9月购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为129,161,662.06元，较2023年同期的423,661,735.30元大幅减少[30] - 公司2024年1-9月取得借款收到的现金为207,378,346.06元，较2023年同期的47,826,487.80元大幅增加[30] - 公司2024年1-9月偿还债务支付的现金为19,855,359.31元，较2023年同期的171,237,173.18元大幅减少[30] - 公司2024年1-9月期末现金及现金等价物余额为98,507,318.24元，较2023年同期的253,152,412.53元有所减少[30] 股东与股权 - 天狼星控股集团有限公司持有公司22.40%股权，为公司控股股东[9] - 云南慧港投资有限公司期末持有的质押股份数量为5,076,142股[10] 担保与授信 - 公司对外担保余额为33,000万元，全部为对全资子公司昆明康乐的银行授信提供担保[14] - 公司取得北京银行8,000万元授信额度，担保方式由控股股东天狼星集团及实际控制人陶涛夫妇提供连带责任保证[14] - 公司向兴业银行申请不超过7,000万元授信额度，担保方式由实际控制人陶涛提供连带责任保证[14] - 公司全资子公司昆明康乐获得中信银行专项授信额度2亿元，用于重组疫苗临床及产业化基地建设项目[15] 诉讼与仲裁 - 公司新增诉讼、仲裁事项累计金额为3,125,150元，占期末净资产比例为0.49%[13] 股票激励与回购 - 公司实施限制性股票激励计划，授予26名激励对象合计600万股限制性股票[14] - 公司回购注销260,000股限制性股票，回购价格为0.56元/股，回购资金金额为145,600元[14] 其他财务数据 - 营业成本为26,419.93元，同比下降62.69%，主要由于销售收入减少导致销售成本相应减少[5] - 财务费用为4,113,309.67元，同比增加202.39%，主要由于货币资金减少导致活期银行利息减少[5] - 其他收益为2,830,095.84元，同比下降78.83%，主要由于对比期内收到经济开发区北交所上市奖励[5] - 非经常性损益净额为2,291,574.90元[6] - 信用减值损失为-12,483.12元，同比下降15.5%[25] - 资产处置收益为-1,818.71元，同比下降98.0%[25] - 母公司财务费用为902,268.92元，同比由负转正[27] - 母公司信用减值损失为-14,071.81元，同比下降2.3%[27] - 母公司资产处置收益为-1,818.71元，同比下降98.1%[27]

会议信息 - 会议于2024年10月30日在公司会议室召开，方式为现场与通讯结合[4] - 主持人是监事会主席王泽学先生[4] - 发出会议通知时间为2024年10月27日[4] 议案审议 - 审议通过《关于公司2024年第三季度报告的议案》，表决3同意0反对0弃权[4][5] - 议案不涉及关联交易，无需回避表决和提交股东大会审议[5]