募集资金情况 - 2021年8月27日定向发行2460万股，发行价41.28元/股，募资10.15488亿元[1] - 截至2024年10月31日，募投项目累计投入9.173832亿元，进度90.34%[3] - 截至2024年12月3日，募集资金余额1.20285亿元，存于上海银行北京东四环支行[5] 资金补流安排 - 2023年12月7日同意使用不超6000万元闲置募集资金补流，已归还[7] - 拟继续使用不超8000万元闲置募集资金补流，期限不超12个月[8]

资金情况 - 截至2024年12月3日，2021年第一次股票定向发行募集资金余额12028.50万元[5][6] 资金使用计划 - 公司拟继续使用不超8000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[6] - 闲置募集资金使用期限自董事会审议通过之日起不超12个月[6] 议案表决 - 《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》表决同意3票、反对0票、弃权0票[6] - 该议案不涉及关联交易，无需回避表决，无需提交股东大会审议[6]

募集资金情况 - 2021年8月27日定向发行2460万股，募资10.15488亿元，净额10.1377101887亿元[2] - 截至2024年10月31日，累计投入9.173832亿元，进度90.34%[5] - 截至2024年12月3日，余额1.2028503562亿元[7][8] 资金使用安排 - 2023年12月7日获批6000万元补流，2024年12月3日归还[8][9] - 2024年12月4日拟用不超8000万元补流，期限不超12个月[2][10] 研发与建设投入 - 三价HPV疫苗Ⅲ期临床试验提交Pre - BLA申请[7] - 九价HPV疫苗Ⅲ期临床投入1.48518亿元，进度99.01%[5] - 九价HPV疫苗男性适应症投入1.75亿元，进度100%[5] - 昆明生产基地投入3亿元，进度100%[5] - 补充流动资金投入1.862775亿元，进度100%[5] 公司会议与核查 - 2024年召开第五届监事会第三次会议[20] - 中信证券发表闲置资金补流核查意见[20]

借款信息 - 控股股东天狼星集团拟提供不超5000万元借款，期限12个月，年利率为借款日LPR[2] - 借款可分次循环使用，按实际用款天数和金额计息，可提前归还且无需担保[2] 决策情况 - 2024年12月2日公司相关会议审议通过借款议案[3] - 保荐机构认为借款事项决策程序合规，符合经营需要，无异议[11] 集团情况 - 截至2023年12月31日，天狼星集团总资产219846.61万元，净资产101082.80万元[6] - 2023年度天狼星集团营业收入13785.87万元，净利润 - 33388.79万元[6] 交易性质 - 本次借款系偶发性关联交易，利于补充公司流动资金[10] - 本次关联交易遵循平等自愿原则，无额外费用，不损害公司和股东利益[8]

公司会议 - 监事会会议于2024年12月2日以现场与通讯结合方式召开[3] - 会议应出席监事3人，出席和授权出席3人[4] 资金借款 - 控股股东天狼星集团拟提供不超5000万元借款，期限12个月[5] - 借款年利率按借款日1年期LPR，按实际用款计息[6] 议案表决 - 《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》3票同意通过[6] - 该议案无需回避和提交股东大会审议[6]

资金借款 - 天狼星集团拟向公司提供不超5000万元借款，期限12个月，年利率为借款日LPR[1][6] 公司信息 - 天狼星集团注册资本5000万元，实缴资本5000万元[3] 会议表决 - 独立董事专门会议表决同意3票，反对0票，弃权0票[10] - 董事会表决同意9票，反对0票，弃权0票[11] - 监事会表决同意3票，反对0票，弃权0票[11]

借款信息 - 控股股东拟向公司提供不超5000万元借款，期限12个月，年利率为借款日1年期LPR[6] 议案表决 - 《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》表决同意9票，反对0票，弃权0票[6] - 该议案已通过独立董事专门会议审议，无需回避和提交股东大会审议[6][7]

人事任命 - 选举刘永江为第五届董事会董事长、郝春利为副董事长[6] - 拟聘任陶然为首席执行官[9] - 拟聘任董微为首席财务官[10] - 拟聘任任恩奇为董事会秘书，任恩奇、钟明辉为联席公司秘书[12] - 拟聘任刘永江为首席科学官，郝春利为首席运营官[13] - 选举陶然为代表公司执行事务的董事及法定代表人[15] 制度制定与修订 - 拟制定《风险管理制度》《融资管理制度》，修订《内部控制管理制度》[16] 会议信息 - 会议于2024年11月25日在公司会议室以现场与通讯结合方式召开[3] - 会议通知于2024年11月22日以邮件和电话发出[3] - 会议应出席董事9人，出席和授权出席董事0人[4] - 会议相关备查文件包括第五届董事会第一次会议决议等[18]

制度修订 - 2024年11月25日召开会议审议通过修订《董事、监事和高级管理人员持股及变动管理制度》议案[3] 信息申报 - 新任董监高按规定时间申报个人及其近亲属身份信息[10] - 现任董监高信息变化、离任后两日内申报相关信息[10] 股份转让限制 - 董监高上市一年内、离职半年内不得转让股份[13][14] - 董监高在报告公告前特定时间不得买卖股票及衍生品[14] 股份锁定 - 年内新增无限售股75%自动锁定，新增限售股计入次年基数[19] - 上市未满一年公司董监高新增股份100%自动锁定[19] 可转让额度 - 每年按董监高上年末股份25%计算本年度可转让额度[19] - 董监高任期及届满后6个月内每年转让不超25%[20] 股东权益变动 - 持股5%以上股东比例增减1%需次日通知并公告[16] 增持披露 - 未披露增持计划的股东首次披露且拟继续增持需披露后续计划[21] 违规处理 - 董监高违规公司可给予处分、收回收益等[23] - 造成重大影响或损失可要求赔偿，触犯法律移送司法[23]

上市与股本 - 公司于2023年3月15日在北交所上市，发行700万股[5] - 公司注册资本28,094万元，股份总数28,094万股，每股面值1元[7][16] - 小江生物技术有限公司持股48.00%，北京江林威华生物技术有限公司持股37.00%，深圳市创新投资集团有限公司持股15.00%[16] 股份收购与转让 - 因减少注册资本收购股份，10日内注销；因合并、股东异议，6个月内转让或注销；用于员工持股计划等，3年内转让或注销[21] - 连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达30%可回购股份[22] - 发起人股份1年内不得转让，控股股东等公开发行前股份12个月内不得转让或委托管理[25] - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[26] 股东权益与决策 - 股东对决议有异议，60日内可请求法院撤销[29] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会或董事会诉讼[30] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应当日书面报告公司[33] 交易与担保决策 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等情况需股东大会决定[36] - 公司与关联方成交金额占公司最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元的交易需股东大会决定[37] - 被资助对象资产负债率超70%等情况的公司对外财务资助需股东大会批准[37] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等多种担保情况须经股东大会审议[41] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[41] - 董事人数不足规定人数或章程所定人数2/3等情形发生时，2个月内召开临时股东大会[42] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈[46] 董事会 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[87] - 董事会决定交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等情况需提交股东大会审议[89] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[98] 监事会 - 监事会由3名监事组成，其中职工代表担任的监事人数为1人[111] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议召开10日前书面通知全体监事；临时监事会会议召开3日前书面通知全体监事[113] 财务与分配 - 公司年度研发投入总额不低于当年主营业务收入总额的5%[117] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时可不再提取[117] - 公司每年度从税后利润中提取1% - 1.5%用作高级管理人员等的奖励[118] 其他 - 法定代表人辞任，公司应在辞任之日起30日内确定新的法定代表人[9] - 会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东大会决定[124][125] - 公司合并、分立、减资时，应自决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告[132][133]