二、亏损原因 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-029 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 一、情况概述 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司未分配利润余额为-1,329,843,227.74 元，未弥补亏损 1,329,843,227.74 元，已达到实收股本总额 280,940,000.00 元的三分之一。根据《公司法》及《公 司章程》等相关规定，公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关于公司 未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，该议案尚需提交至 2023 年年度 股东大会审议。 公司是一家从事新型疫苗研究、开发和产业化的创新驱动型生物医药企业， 生物医药属于研发周期较长的产业，一个生物医药品种从临床前研究到最终上市， 期间需要大量的研发投入。公司研发的疫苗还处于临床前或临床试验阶段，目前 所能实现的收入主要包 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-020 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 11 日以邮件和电话方式 发出 5.会议主持人：董事长刘永江先生 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 21 日 （一）审议通过《关于公司〈2023 年度董事会工作报告〉的议案》 1.议案内容： 公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规开展工作，董 事会 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-026 2024 年 3 月 22 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》的规定，北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会就公司在任独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李晓静女士、乔友林先生、韩强先生的任职经历及其签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司 主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事独立性的 要求。 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任 ...

募集资金情况 - 2023年北交所公开发行募集资金总额2.94亿元，扣除含税承销费用后实际到账2.8077亿元[3] - 2021年新三板第一次股票定向发行拟募集资金不超10.7328亿元，实际募集10.15488亿元[4] - 2020年新三板第一次股票定向发行拟募集资金6.501亿元，实际募集6.501亿元[8] 资金使用与余额 - 截至2023年12月31日，2023年北交所公开发行募集资金已使用2.6083295842亿元，余额2014.003317万元[4] - 截至2023年12月31日，2021年新三板第一次股票定向发行募集资金已使用8.8599362887亿元，专户余额1.0979934881亿元[6] - 截至2023年12月31日，2020年新三板第一次股票定向发行募集资金已使用6.601249494亿元，专户余额78.349441万元[9] 发行股份情况 - 2023年北交所公开发行股票700万股，发行价格42元/股[3] - 2021年新三板第一次股票定向发行股份总额2460万股，发行价格41.28元/股[4] - 2020年新三板第一次股票定向发行股份总额3300万股，发行价格19.7元/股[8] 费用情况 - 2023年北交所公开发行扣除含税承销费用1323万元，不含税发行费用1413.326389万元[3][4] 项目资金投入与变更 - 2023年北交所公开发行“昆明生产基地代建回购项目”实际募集2.3亿元，预计使用1.642982亿元，结余0.657018亿元变更用途[12] - 2023年将“昆明生产基地建设费用项目”部分募集资金3200万元借予滇中立康[13] - 2021年新三板第一次股票定向发行使用3亿元投入昆明康乐，其中1.455亿元实缴出资，1.545亿元借款[14] - 2023年变更2021年募投项目“昆明生产基地建设费用”实施主体和方式，1.545亿元以增资方式投入昆明康乐[15] - 2020年新三板第一次股票定向发行使用1.5亿元向昆明康乐实缴出资[17] 项目进度 - 截至2023年12月31日，募投项目均在建设实施中，尚未产生效益[25] - 2021年新三板第一次股票定向发行募投项目“重组新冠病毒疫苗临床研究费用”暂停，原计划投入7500万元变更投入“九价HPV疫苗男性适应症临床研究费用”项目[26] 资金补充与理财 - 截至2023年12月31日，公司使用6000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[28] - 截至2023年12月31日，公司及下属子公司无闲置募集资金余额购买理财产品[31] 资金变更与使用 - 2023年北交所公开发行“昆明生产基地代建回购项目”结余6570.18万元变更用于“昆明生产基地建设费用项目”[33][34] - “昆明生产基地建设费用”项目工厂租金已使用504.84万元，剩余2995.16万元仍用于该项目固定资产投资和补充流动资金[37] 综合资金数据 - 募集资金净额为101548.80万元，本报告期投入41440.19万元，已累计投入87505.75万元[48] - 变更用途的募集资金总额为10495.16万元，占比10.34%[48] 项目投入进度 - 九价HPV疫苗Ⅲ期临床研究费用截至期末投入进度为94.63%[48] - 九价HPV疫苗男性适应症临床研究费用调整后投资总额为17500万元，本报告期投入13329.45万元[48] - 昆明生产基地建设费用项目调整后投资总额30000万元，截至期末投入进度达100.00%[48] - 三价HPV疫苗Ⅲ期临床研究费用截至期末投入进度为31.23%[48] - 临床前研究费用截至期末投入进度为53.03%[48] - 补充流动资金（18628万元）截至期末投入进度为98.63%[48] 合规情况 - 公司2023年度募集资金存放和使用符合相关规定，无违规情形[40][41] - 安永华明会计师事务所认为公司募集资金专项报告如实反映2023年度资金存放与使用情况[42] 另一组综合资金数据 - 募集资金净额为65010万元[51] - 本报告期投入募集资金总额为890.40万元[51] - 变更用途的募集资金总额为0[51] - 变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额为65008.27万元[51] 其他项目投入进度 - 募投项目“昆明生产基地建设费用”之“工厂租金”截至期末累计投入金额504.84万元[50] - HPV三价疫苗临床费用截至期末投入进度为100%[51] - HPV九价疫苗临床费用截至期末投入进度为100%[51] - HPV三价疫苗生产车间建设费用及设备购置费用截至期末投入进度为99.99%[51] - 补充流动资金（首次提及）截至期末投入进度为99.99%[52] - 购置其他固定资产、办公软件截至期末投入进度为99.92%[52]

北京康乐卫士生物技术股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 - 2 二、北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 - 18 页 次 2023年12月31日 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 目录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70054764_A03号 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的北京康乐卫士生物技术股份有限公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》及相关格式指南编制募集资金专项 报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是 北京康乐卫士生物技术股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 关于子公司申请授信额度暨公司提供担保的公告 （一）担保基本情况 为满足业务发展需要，公司全资子公司康乐卫士（昆明）生物技术有限公司 （以下简称"昆明康乐"）拟向昆明市呈贡区农村信用合作联社申请授信额度 2,000 万元，期限 2 年，业务种类为流动资金贷款，用于日常经营周转。公司拟 对上述授信业务提供连带责任保证担保。 本次担保金额占公司最近一期经审计净资产 2.21%，公司累积对外担保（含 对控股子公司）金额占公司最近一期经审计净资产 24.26%。 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-031 是否为控股股东、实际控制人及其关联方：否 被担保人是否提供反担保：否 住所：云南省滇中新区云水路 1 号智能制造产业园区 A1 栋 307 室 具体授信担保事项及条款内容以各方最终签订的合同为准。 （二）是否构成关联交易 本次交易不构成关联交易。 （三）决策与审议程序 公司于 2024 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-025 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（韩强） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《公司章程》等有关法律、法 规和部门规章的规定，认真、勤勉履行职责，积极出席相关会议和参与公司重大 事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用。现就 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 韩强，中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1980 年 11 月，本科学历。 2005 年 6 月至 2007 年 11 月任北京市贝朗律师事务所律师；2007 年 12 月至 2013 年 6 月任北京市长安律师事务所律师；2013 年 7 月至今 ...

会议召开情况 - 2023年召开16次董事会、12次股东大会[4] - 2023年召开13次董事会专门委员会会议[5] 独立董事履职 - 乔友林2023年出席董事会16次、股东大会7次[4] - 乔友林2023年出席董事会专门委员会会议12次[5][6] - 乔友林2023年发表11次独立意见[7] 报告披露 - 按时编制披露2022 - 2023年多份报告[12] 会计相关 - 2023年7月1日变更存货计价方法[15] - 报告期未换会计师事务所，审计报告公允[13][14] 其他 - 2023年无其他应披露关联交易[11] - 提名董事和聘任高管程序合法[18] - 董高薪酬符合实际及程序合规[19][20] - 2024年独立董事将继续履职[22]

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-027 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 公司于 2023 年 7 月 17 日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过《关于调 整公司第四届董事会专门委员会委员的议案》，鉴于公司董事会人员调整，为保证审计 委员会的正常运作，公司董事会对审计委员会委员进行相应调整，调整后的审计委员会 成员为独立董事李晓静女士、独立董事乔友林先生、非独立董事郝春利先生，仍由李晓 静女士担任主任委员。 公司于 2023 年 12 月 7 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过《关于调 整第四届董事会审计委员会委员的议案》，根据《上市公司独立董事管理办法》相关规 定，公司董事会对公司审计委员会部分委员进行调整，调整后的审计委员会成员为独立 董事李晓静女士、独立董事韩强先生、未在公司担任高级管理人员的非独立董事陶涛先 生，仍由李晓静女士担任主任委员。 公司董事会审计委员会成员符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 | | | | 会议时间 | 会议名称 | 审议事项 | 审议结果 | | --- | --- | --- | --- ...

中信证券股份有限公司 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为北京康乐卫士生 物技术股份有限公司（以下简称"康乐卫士"、"发行人"或"公司"）向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）前次募集资金数额及资金到账时间 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（"康乐卫士"或"公司"）自新三板挂牌及 北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市以来共计完成五次募集资金计划，其中， 2019 年新三板第一次股票发行和 2019 年新三板第二次股票发行募集资金已于 2022 年 12月31日之前全部使用完毕。2023年公司存续的募集资金计划共三次，具体情况如下： 1、2023 年北交所公开发行募集资金 2023 年 1 月 20 日，中国证券监督管理委员会下发《关于同意北京康乐卫士生物技 术股份有限公司 ...