制度修订 - 2024年11月25日召开会议审议通过修订《董事、监事和高级管理人员持股及变动管理制度》议案[3] 信息申报 - 新任董监高按规定时间申报个人及其近亲属身份信息[10] - 现任董监高信息变化、离任后两日内申报相关信息[10] 股份转让限制 - 董监高上市一年内、离职半年内不得转让股份[13][14] - 董监高在报告公告前特定时间不得买卖股票及衍生品[14] 股份锁定 - 年内新增无限售股75%自动锁定，新增限售股计入次年基数[19] - 上市未满一年公司董监高新增股份100%自动锁定[19] 可转让额度 - 每年按董监高上年末股份25%计算本年度可转让额度[19] - 董监高任期及届满后6个月内每年转让不超25%[20] 股东权益变动 - 持股5%以上股东比例增减1%需次日通知并公告[16] 增持披露 - 未披露增持计划的股东首次披露且拟继续增持需披露后续计划[21] 违规处理 - 董监高违规公司可给予处分、收回收益等[23] - 造成重大影响或损失可要求赔偿，触犯法律移送司法[23]

会议信息 - 监事会会议于2024年11月25日召开，通知于11月22日发出[5] - 应出席监事3人，出席和授权出席3人[4] 决策事项 - 选举王泽学为第五届监事会主席，表决全票通过[6] - 拟修订两项管理制度，表决全票通过[7]

股东大会安排 - 2024年11月6日决定召开2024年第三次临时股东大会[5] - 11月8日刊登股东大会通知公告[6] - 现场会议11月25日15:00召开，网络投票11月24 - 25日15:00[6][7][8] 参会股东情况 - 现场6名代表101,408,036股，占36.10%[10] - 网络2人持283,833股，占0.10%[10] - 中小股东3人持10,372,108股，占3.69%[10] 议案表决结果 - 修订《公司章程》等多议案高比例通过[13][14][15][16][18][19][20][21][22][23][25][26][27]

融资制度 - 2024年11月25日审议通过《融资管理制度》[3] - 融资分权益性和债务性两种方式[7] 审批权限 - 单笔或累计债务融资不超净资产10%由董事长审批[12] - 10% - 50%由董事会审批[12] - 超50%经董事会审议后提交股东大会审批[12] 流程规定 - 权益性融资方案经董事会、股东大会审议，有权机构同意后实施[13] - 重大融资项目找两家以上机构谈判[13] - 权益性融资聘请中介机构[13] 管理要求 - 财务管理部做好偿付计划[17] - 专人建融资台账并保管资料[19] - 担保业务结清后存档相关文件[19] 监督机制 - 审计部监督检查融资活动[21] - 监事会对融资活动进行监督[22] 制度说明 - 未尽事宜依规定和章程执行[24] - 制度由董事会负责解释修订[24] - 制度审议通过之日起生效[24]

制度修订 - 2024年11月25日召开第五届董事会第一次会议，审议通过修订《内部控制管理制度》议案，无需提交股东大会审议[2] - 制度于2022年1月5日制定，2023年7月17日、2023年12月7日、2024年11月25日分别修订[3][4] 制度目的与要素 - 内部控制制度目的包括遵守法规、提高效益、保障资产安全、确保信息披露真实准确完整公平[5] - 内部控制应考虑内部环境、目标设定等八要素[7] 控制活动 - 内部控制活动涵盖销售及收款、采购和费用及付款等所有营运环节[8] - 执行对控股子公司的控制政策及程序，督促其建立内部控制制度[10] - 对控股子公司的管理控制包括建立制度、督导程序、报告事项等活动[11] 关联交易 - 关联交易内部控制应遵循诚实信用等原则，不得损害公司和其他股东利益[12] - 明确划分股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定审议程序和回避表决要求[12] - 与关联方之间的交易应签订书面协议，明确双方权利义务及法律责任[13] - 独立董事、监事至少每季度查阅一次公司与关联方资金往来情况[14] 对外担保与募集资金 - 对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制担保风险[15] - 对募集资金进行专户存储管理，掌握资金动态[17] - 制定严格的募集资金使用审批程序和管理流程，确保按用途使用[17] - 审计部跟踪监督募集资金使用情况，定期向董事会报告[17] - 变更募集资金用途或项目投资方式，需经董事会审议、通知保荐机构并提交股东大会审批[18] 重大投资与委托理财 - 重大投资遵循合法、审慎、安全、有效原则，控制投资风险[18] - 委托理财由董事会或股东大会审议批准，不得授予个人或经营管理层[19] 信息披露与保密 - 按规定做好信息披露工作，董事会秘书为主要联系人[20] - 建立重大信息内部保密制度，信息泄漏应及时报告和披露[21] 监督与评价 - 审计部定期检查内部控制缺陷并提改进建议，各部门配合[23] - 审计部检查内控运行情况，形成内审报告通报董事会[23][25] - 重大异常情况立即报告董事会并抄送监事会[23] - 董事会依据内审报告形成内控自我评价报告，监事会发表意见[23][25] - 注册会计师对公司财务报告内控情况出具评价意见[24] - 注册会计师对内控有效性有异议，董事会、监事会做专项说明[25][28] 考核与处罚 - 内控执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[25] - 违反制度公司按规定处罚，相关部门有权处分[27] 制度生效与解释 - 制度由董事会审议通过生效并负责解释[27]

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-110 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 风险管理制度（2024 年制定） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 25 日召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关于制定〈风险管理制度〉的 议案》，该议案无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 风险管理制度 （2024 年 11 月 25 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第五届董事会第一次会议批准制定） 第一章 总 则 第一条 目的 为规范北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管 理，建立规范、有效的风险控制体系，提高公司的风险防范能力，促进公司持续、 健康、稳定地运行，提高经营管理水平，根据上市公司法律、法规等规定和要求， 结合公司实际，特制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及分子公司的风险 ...

第五届董事会第一次会议决议公告 证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-106 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 11 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯相结合的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 22 日以邮件和电话方式 发出 5.会议主持人：董事长刘永江先生 6.会议列席人员：部分监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 0 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长、副董事长的议案》 1.议案内容： 公司第五届董事会成员已由公司 2024 年第三次临时股东大会选举产生，根 ...

观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：86 10 66578066 Fax：86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com http：// www.guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 观意字〔2024〕第 008207 号 致：北京康乐卫士生物技术股份有限公司 北京观韬律师事务所（以下简称"本所"）受北京康乐卫士生物技术股份有限 公司（以下简称"公司"）之委托，指派本所律师出席公司2024年第三次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及公司现行有效的《公 司章程》的有关规定，出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-103 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长刘永江先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 11 月 25 日 2.会议召开地点：北京市北京经济技术开发区荣昌东街 7 号 A2 幢 201、202 公司会议室 3.会议召开方式：现场与网络投票相结合的方式 （一）审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》 1.议案内容： （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 8 人，持有表决权的股份总数 101,691,869 股，占公司有表决权股份总数的 36.20%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 2 ...

证券代码：833575 证券简称：康乐卫士 公告编号：2024-112 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 内部控制管理制度（2024 年第一次修订） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 25 日召开第五届董事会第一次会议，审议通过《关于修订〈内部控制管理制度〉 的议案》，该议案无需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 北京康乐卫士生物技术股份有限公司 内部控制管理制度 第四届董事会第二十二次会议批准修订 2023 年 12 月 7 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议批准修订 2024 年 11 月 25 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第五届董事会第一次会议批准修订） 第一章 总 则 第一条 为加强北京康乐卫士生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） （2022 年 1 月 5 日经北京康乐卫士生物技术股份有限公司 第四届董事会第三次会议 ...