股东大会情况 - 出席本次股东大会股东4人，持有表决权股份32,629,778股，占比40.92%[3] - 公司在任董事9人、监事3人全部出席会议[4] 股本与注册资本 - 2023年权益分派后公司总股本由66,673,554股变为79,748,171股，注册资本由6,667.3554万元变为7,974.8171万元[10] 议案表决 - 《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》同意股数32,629,778股，占比100%[10] - 《关于拟认定公司核心员工的议案》同意股数32,629,778股，占比100%[13] - 《2024年股票期权激励计划（草案）》等相关议案同意股数887,537股，占比100%[15][16][18][22] 人员选举与任职变动 - 第四届董事会非独立董事、独立董事、监事会非职工监事候选人选举得票数均为32,629,778股，占比100%[7][8][9][12] - 王振等多人任职董事、监事职位变动于2024年9月19日生效[30][32]

激励计划 - 公司2024年8月26日审议通过《2024年股票期权激励计划（草案）》并公告[1] 股票交易 - 回购股份专用账户2024年2月26日至3月21日买入82,000股[3] - 衡堪优选贰号私募2024年3月13日至4月8日买入3,346,249股[5] 合规情况 - 未发现内幕信息知情人违规买卖或泄露信息情形[3][6][7] 其他 - 第三次回购股份方案2023年9月22日通过，2024年3月21日实施完毕[3]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-077 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于 2024 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 1、根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《信息披露义务 人持股及变更查询证明》，在公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》公告 日前六个月（2024 年 2 月 26 日至 2024 年 8 月 26 日），本次激励计划的内幕信 息知情人之自然人不存在买卖公司股票的行为。 2、经公司自查，本次激励计划的内幕信息知情人之法人主体，在公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》公告日前六个月（2024 年 2 月 26 日至 2024 年 8 月 26 日），买卖公司股票情况如下： （1）回购股份专用证券账户 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日 召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-076 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 19 日 2.会议召开地点：上海市普陀区真北路 958 号天地科技广场 1 号楼 16 楼会 议室 3.会议召开方式：现场会议 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长王振 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 人，监事张恋通讯参加； （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 32,629,778 股，占公司有表决权股份总数的 40.92%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 致：上海欧普泰科技创业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《上海欧普泰科技创业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《上海欧普泰科技创业股份有限公司股东 大会制度》（以下简称《股东大会制度》）的有关规定，上海市锦天城律师事务所 （以下简称"本所"）接受上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查 了本 ...

核心员工认定 - 2024年8月26日公司审议通过拟认定核心员工议案，提名王振等32人[2] - 8月26日在北交所官网披露公示公告，8月27日至9月5日公示10天[2] - 公示期满员工无异议，监事会认为程序合规，同意认定32人为核心员工[2][3]

激励计划流程 - 公司2024年8月26日审议激励对象名单议案并披露[1] - 2024年8月27日至9月5日对名单公示10天[1] - 2024年9月13日发布监事会核查意见及公示说明[5] 激励对象情况 - 激励对象为董事、高管和核心员工[4] - 不包括独董、监事、外籍员工等[4] - 不包括特定大股东等[4] 激励对象审核 - 公示期监事会未收到异议[1] - 列入人员符合相关条件，合法有效[3][4]

上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 关于公司 2024 年股票期权激励计划授予 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议了《关 于公司<2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》，并于 2024 年 8 月 26 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《上海欧普泰科技 创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单》（公告编号： 2024-070）。公司监事会结合公示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及 核查情况如下： 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-075 2、列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《上 海欧普泰科技创业股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资 格，不存在《上市公司股权 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 关于拟认定核心员工的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过 了《关于拟认定公司核心员工的议案》，提名王振等 32 人为公司核心员工，并于 2024 年 8 月 26 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《关于对 拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2024-068）。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司 证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，公司于 2024 年 8 月 27 日至 2024 年9月5日通过北京证券交易所官网及公司内部信息公示栏对拟认定核心员工名 单向全体员工进行公示并征求意见，公示期 10 天。截至公示期满，公司全体员 工均对提名的王振等 32 人为公司核心员工无异议。 经核查，监事会认为：本次 ...

报告公司投资评级 - 维持"增持"评级 [8] 报告的核心观点 营收和净利润有所下降 - 2024H1 实现营业收入 0.52 亿元，同比-37.60%；归母净利润 135.75 万元，同比-92.96% [5] - 2024Q2 实现营收 0.27 亿元，同比-42.09%，环比+4.65%；归母净利润-106.79 万元，同比-108.18%，环比-144.03% [5] - 营业收入和归母净利润下滑主要受光伏行业供需失衡，下游客户扩产速度放缓，产品价格受市场竞争加剧影响出现下跌，同时受到国际贸易摩擦和政策调整等多重因素的共同作用 [5] 配件及升级改造业务营收大幅增长 - 2024H1 光伏检测设备/配件及升级改造分别实现营收 0.42/0.10 亿元，同比-47.73%/+246.97% [6] - 配件及升级改造业绩增长得益于公司根据市场需求，积极调整业务布局，拓展客户存量设备升级改造业务 [6] 毛利率略有上升 - 2024H1 公司实现毛利率 43.95%，同比+0.27pct [6] - 主要系去年同期毛利率偏低的西北地区实现毛利率增长 [6] 期间费用率略有提升 - 2024Q2 公司销售、管理、研发、财务费用率分别为 7.49%/13.30%/15.77%/0.08%，同比+3.95/6.64/6.55/0.85pct [7] - 财务费用较去年略有增长主要是公司货币资金减少，存款利息下降所致 [7] 盈利预测下调 - 预计公司 2024/2025/2026 年归母净利润为 0.08/0.10/0.12 亿元（前值分别为 0.47/0.62/0.81 亿元），同比-77%/+25%/+26% [8] - 考虑公司积极调整业务布局，持续加大光伏电站 AI 运维客户拓展，有望成为公司第二曲线带动业绩增长 [8]