中信建投证券股份有限公司 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"欧普泰"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对欧普 泰2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况 欧普泰于2022年11月11日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧普 泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监 许可〔2022〕2809号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票6,000,000股，每股发行价格为 人民币24.98元，实际募集资金总额为人民币149,880,000.00元，扣除各项发行费 用人民币17,73 ...

涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-018 上海欧普泰科技创业股份有限公司拟续聘 2025 年度 会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：众华会计师事务所（特殊普通合伙）服务及收费情 况：众华会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 10 年审计服务，上期审 计收费 27.56 万元，本期审计收费 27.56 万元。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室 首席合伙人：陆士敏 2024 年度末 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-027 上海欧普泰科技创业股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 现金管理概述 （一） 现金管理目的 （二） 现金管理金额和资金来源 公司拟使用不超过 3,000 万元（含 3,000 万元）的闲置自有资金进行现金管 理，不影响公司日常运营。 （三） 现金管理方式 1、 预计现金管理额度的情形 公司拟使用不超过 3,000 万元（含 3,000 万元）的闲置自有资金进行现金管 理，在上述额度内，资金可循环滚动使用。即在投资期限内任意时点所持有的现 金管理产品余额不超过 3,000 万元人民币。 现金管理的投资产品应满足以下条件： （1）安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品； （2）产品期限一般不超过 12 个月。 本次投资产品包括但不限于向金融机构购买的保本的结构性存款、银行定期 存款、券商收益凭证等产品，且购买的产品不得抵押，不得用作其他用途。 为提高公司资金 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-020 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事2024年年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2024年度，本人戴建君，作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简 称" 公司"）独立董事，2024年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号— —独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，本着客观、公 正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事 会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东 合法权益。现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 戴建君，1964年2月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1994年 10月至1996年9月，任上海潘陈张联合会计师事务所审计部经理；1996年10月至 1999年12月任上海高信会计师事务所审计部经理；2001年1 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-029 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席徐道波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年年度报告及摘要》的议案 1.议案内容： 根据《公司法》《公司章程》及北京证券交易所相关规定，公司编制了《2024 年年度报告》《2024 年年度报告摘要》，并由众华会计师事务所（特殊普通合伙） 1.会议召开时间：2025 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 14 日以书面和 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-014 上海欧普泰科技创业股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部 控制规范体系"），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对截至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）公司的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任，监事会对 董事会建立与实施内部控制进行监督，经营管理层负责组织领导公司内部控制的 日常运行。 二、内部控制评价工作组织情况 内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-025 上海欧普泰科技创业股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或 披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗 漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，上海欧普泰科技创业股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司2024年度审计机构众华会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"众华会计师事务所"）履行了监督职责， 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2024年度审计机构的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2013年12月2日，注册地址为上 海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室，首席合伙人为陆士敏先生。 截至20 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-022 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事2024年年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2024年度，本人陈思根，作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称 " 公司"）独立董事，2024年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—— 独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，本着客观、公正、 独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。 现将2024年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 陈思根先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，上海交通大学复 合材料专业硕士研究生毕业。1987年7月至1991年8月任职南通自行车厂工程师； 1994年3月至1999年3月担任上海交通大学材料科学与工程学院教师， ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司舆情管理制度 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-016 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 第一章 总则 第一条 为了提高上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情 对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、法规的规定及 《上海欧普泰科技创业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 一、 审议及表决情况 上海欧普泰科技创业股份有限公司于 2025 年 4 月 25 日召开了第四届董事会 第五次会议，会议审议通过了《关于制定公司<舆情管理制度>的议案》，表决结 果：同意 9 票；反对 0 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2025-024 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 报告期内，上述组织架构与人员未发生变化。 二、2024年度审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会依据《独立董事工作细则》勤勉尽责开展工作， 报告期内共召开5次会议，审议通过了以下事项： | 日期 | 会议名 | 审议事项 | 审议 | | --- | --- | --- | --- | | | 称 | | 结果 | | 2024年4 | 第三届 | 1、《关于2023年年度报告的议案》 | 通过 | | 月19日 | 董事会 | | | | | 审计委 | 2、《关于公司2023年年度募集资金存放与实 | | | | 员会第 | 际使用情况的专项报告的议案》 | | | | 二次会 | 3、《关于公司2023年度非经营性资金占用及 | | | | 议 | 其他关联资金往来情况的专项说明的议案》 | | ...