上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本次激励计划的审批程序 7 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 | | 划差异情况 8 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 8 | | （四）本次授予情况 9 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 欧普泰、本公司、公 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 股权激励计划、本激励 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 计划 | ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-083 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象 授予股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 4、2024 年 9 月 23 日，公司召开第四届董事会第一次会议和第四届监事会 第一次会议，审议通过了《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票 期权的议案》。关联董事在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。前述 相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对 2024 年股票期权激励 计划授予事项进行了核查并发表了同意的意见。 （二）董事会关于符合授予条件的说明 董事会经过认真核查后认为公司不存在下列不得实行股权激励的情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司召开第三届董事 会第二 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-080 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于第四届董事会专门委员会换届的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整承 担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》《专门委员会议事规则》 等有关规定，为保证董事会各专门委员会的正常运作，公司于 2024 年 9 月 20 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会各专 门委员会委员的议案》。 公司第四届董事会专门委员会组成成员如下： （1）战略委员会 主任委员（召集人）：王振 委员：沈文忠、陈思根（独立董事） （2）审计委员会 主任委员（召集人）：戴建君（独立董事） 委员：沈文忠、彭慈华（独立董事） （3）提名委员会 委员：顾晓红、彭慈华（独立董事） （4）薪酬与考核委员会 主任委员（召集人）:彭慈华（独立董事） 委员：汤雨香、戴建君（独立董事） 上述董事会专门委员会任期与本届董事会任期一致。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格。 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于认定核心员工的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-085 一、本次核心员工的认定程序 1、2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司召开第三届董事 会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次，审议通过《关于拟认定公司核心 员工的议案》，提名王振等 32 人为公司核心员工，具体详见公司同日在北京证券 交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《上海欧普泰科技创业股份有 限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号 2024-068）。 第三届董事会第二十三次会议将《关于拟认定公司核心员工的议案》提交 2024 年第二次临时股东大会审议。 2、2024 年 8 月 27 日至 2024 年 9 月 5 日，公司对拟认定核心员工名单在公 司内部信息公示栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到员工对拟认定核 心员工名单提出的异议。公司于 2 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 1.会议召开时间：2024 年 9 月 23 日 2.会议召开地点：上海会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 9 月 19 日以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席徐道波 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权票数量（万 | 占授予总量 | 占激励计划 草案公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 份） | 的比例 | 公司股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 王振 | 董事长、总经理、总工程师 | 19.0469 | 14.65% | 0.24% | | 2 | 顾晓红 | 董事、集团副总经理、董事会秘书 | 12.50 | 9.61% | 0.16% | | 3 | 詹科 | 董事、AI 事业部总经理 | 6.00 | 4.61% | 0.08% | | 4 | 汤雨香 | 董事 | 4.00 | 3.08% | 0.05% | | 5 | 戴剑兰 | 董事、财务总监 | 4.00 | 3 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-082 上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 关于 2024 年股票期权激励计划授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律法规、规章及规范性文件和《上海 欧普泰科技创业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于向激 ...

4.会议召集人：董事会 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-076 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 9 月 19 日 2.会议召开地点：上海市普陀区真北路 958 号天地科技广场 1 号楼 16 楼会 议室 3.会议召开方式：现场会议 5.会议主持人：董事长王振 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 4 人，持有表决权的股份总数 32,629,778 股，占公司有表决权股份总数的 40.92%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 9 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海欧普泰科技创业股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《上海欧普泰科技创业股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《上海欧普泰科技创业股份有限公司股东 大会制度》（以下简称《股东大会制度》）的有关规定，上海市锦天城律师事务所 （以下简称"本所"）接受上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"），对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。 本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查 了本 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-077 上海欧普泰科技创业股份有限公司 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。 2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司就核查对象在本激励 计划首次公开披露前六个月（2024 年 2 月 26 日至 2024 年 8 月 26 日）买卖公司 股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具了查 询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 1、根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的《信息披露义务 人持股及变更查询证明》，在公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》公告 日前六个月（2024 年 2 月 26 日至 2024 年 8 月 26 日），本次激励计划的内幕信 息知情人之自然人不存在买卖公司股票的行为。 关于 2024 年股票期权激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 ...