为优化工作流程，公司董事会拟提请股东大会授权董事长签署相关协议,并 由公司财务部门在银行综合授信额度范围内办理相关手续。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-028 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度和票据池授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 一、申请授信的基本情况 因生产经营及业务发展需要，上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称 "公司"）及下属全资子公司上海欧普泰软件科技有限公司、江苏欧普泰智能科 技有限公司（以下简称"子公司"）2024年度拟向银行申请总额不超过人民币 44,000万元的综合授信额度。有效期内，授信额度可以循环使用。综合授信品种 包括但不限于：流动资金借款、项目贷款、开具银行承兑汇票、开具保函、开具 信用证等业务。授信银行、授信额度、授信方式等以公司与相关银行签订的协议 为准。 在办理授信过程中，上述授信的具体担保方式包括但不限于公司为本次申请 授信额度提供信用保证、公司提供连带责任保证、土地使用权抵 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-021 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事2023年年度述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2023年度，本人彭慈华，作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称 " 公司"）独立董事，2023年我严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号—— 独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，本着客观、公正、 独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 彭慈华，1975年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2002年至2007 年任职于《集成电路应用》杂志社；2007年至今任职于上海市太阳能学会。2022年5月 至今公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人及本人直 ...

上海欧普泰科技创业股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2024)第 03982 号 上海欧普泰科技创业股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海欧普泰科技创业股份有限公司(以下简称"欧普泰公司")编制的 《上海欧普泰科技创业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 （以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照北京证券交易所《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等规定 编制专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏 是欧普泰公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海欧普泰科技创业股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"、"欧普泰"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构。根据《北京证券交易 所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对欧普泰使用 部分闲置募集资金进行现金管理事项发表专项意见，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 欧普泰于2022年11月10日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上 海欧普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕2809号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注 册申请。公司本次发行的发行价格为 24.98 元/股，发行股数为 6,000,000股，实 际募集资金总额为149,880,000.00元，扣除发行费用人民币17,731,612.34元（不含 增值税），实际募集资金净额为人民币132,148,387.6 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-023 上海欧普泰科技创业股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部 控制规范体系"），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）公司的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任，监事会对 董事会建立与实施内部控制进行监督，经营管理层负责组织领导公司内部控制的 日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-031 上海欧普泰科技创业股份有限公司 对外投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 因经营发展需要，上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 出资设立上海欧普泰贸易有限公司，注册资本为 500 万元人民币，其中公司出资 人民币 500 万元，占注册资本的 100%。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成关联交易。 （四）决策与审议程序 2024 年 4 月 22 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于对外投 资设立全资子公司的议案》，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。根据 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》《股东大会议事规则》等 相关规定，该议案无需提交股东大会审议 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次对外投资系 新设控股子公司，不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联 ...

一、基本情况 截至2023年12月31日，公司第三届董事会审计委员会由独立董事戴建君、沈 文忠、彭慈华组成，主任委员（召集人）由具有会计专业资格的独立董事戴建君 担任。 2023年9月22日，公司召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于设 立董事会专门委员会暨选举委员的议案》，选举戴建君、沈文忠、彭慈华为公司 第三届董事会审计委员会委员，主任委员（召集人）由具有会计专业资格的独立 董事戴建君担任。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-025 上海欧普泰科技创业股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上市公司治理规则》《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》的规定， 对2023年度公司审计工作进行了全面审查，现对审计委员会履职情况报告如下： 报告期内，审计委员会审议了公司定期报告相关事项，与公司管理层进行了 有效沟通，认为公司财务报告的编制 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-016 上海欧普泰科技创业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）向不特定合格投资者公开发行股票募集资金情况 公司于 2022 年 11 月 11 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意上海欧 普泰科技创业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证 监许可[2022]2809 号）同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次向不特定合格投资者公开发行普通股股票 6,000,000 股，每股发行价格 为人民币 24.98 元，实际募集资金总额为人民币 149,880,000.00 元，扣除各项发 行费用人民币 17,731,612.34 元后，募集资金净额为人民币 132,148,387.66 元。上 述募集资金已于 2022 年 12 月 2 日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通 合伙）审验并出具了众会字(2022)第 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-034 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 本次股东大会会议召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序均符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司股东应选择现场投票或网络投票的其中一种方式参与表决，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 14 日上午 10:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 5 月 13 日 15 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-027 上海欧普泰科技创业股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 截至2023年12月31日，众华会计师事务所合伙人数量为65人，注册会计师351 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数150人。2022年度，众华会 计师事务所审计业务收入45,825.20万元，证券业务收入15,981.91万元，2023年度 上市公司审计客户家数70家。2023年上市公司审计客户前五大主要行业分别为： 计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、橡胶和塑料制品业、生 态保护和环境治理业和汽车制造业。 在执行审计工作的过程中，众华会计师事务所就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层进行了 沟通，有效的提升了工作的准确性。 (二)聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年 ...