独立董事提名 - 公司董事会提名戴建君为第四届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 被提名人需具备上市公司运作知识及五年以上相关工作经验等条件[2] - 需符合《公司法》等多项法规规定[3] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[4] - 直接或间接持股5%以上股东或前五名股东任职人员及其亲属不具独立性[4] 其他条件 - 被提名人无近36个月证券期货违法犯罪受处罚等不良纪录[6] - 兼任境内上市公司独立董事数量未超三家，连续任职未超六年[6] 声明时间 - 提名人于2024年8月26日作出声明[10]

独立董事提名 - 陈思根被提名为欧普泰第四届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 独立董事持股低于1%，非前十股东自然人股东及其亲属[4] - 不在超5%股份股东或前五名股东处任职及其亲属[5] - 近12个月无影响独立性情形[5] - 近36个月未受证监会处罚、司法刑事处罚等[7][10] - 兼任境内上市公司不超三家，在欧普泰连续任职不超六年[7] - 过往任职连续12个月未亲出席会议不超总数二分之一[10] 承诺 - 陈思根承诺任职遵守法规，不符条件将辞职[11]

员工相关 - 2024年8月26日公司拟认定核心员工[2] - 提名王振等32人为核心员工[2] - 核心员工公示期为8月27日至9月5日[3] - 异议需在公示期内书面提出[3] - 公示期满监事会发表意见并提交股东大会审议[3] 文件相关 - 备查文件含第三届董事会二十三次会议决议[4] - 备查文件含第三届监事会二十一次会议决议[4]

董事会提名 - 公司董事会提名陈思根为第四届董事会独立董事候选人[2] 独立性条件 - 直接或间接持股1%以上等情况不具备独立性[4] - 在特定股东任职其亲属不具备独立性[4] 不良纪录情形 - 近36个月内受处罚等存在不良纪录[6] - 过往任职未出席会议等存在不良情形[8] 其他信息 - 提名人声明时间为2024年8月26日[10]

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-072 上海欧普泰科技创业股份有限公司监事会 （5）中国证监会认定的其他情形。 2、公司本激励计划的激励对象符合《公司法》《公司章程》等有关任职资格 的规定，不存在《管理办法》《上市规则》规定的禁止成为激励对象的情形，激 关于 2024 年股票期权激励计划（草案）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证 券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）等相关法律、行政法规和规范性文件以及 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-068 上海欧普泰科技创业股份有限公司 关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告 公示期届满后，公司监事会将对核心员工公示情况发表明确意见，并提交公 司股东大会审议。 二、 备查文件 1、《上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事会第二十三次会议决议》； 2、《上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届监事会第二十一次会议决议》 上海欧普泰科技创业股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 拟认定核心员工提名情况 2024 年 8 月 26 日，上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议审议并通过了《关 于拟认定公司核心员工的议案》，提名王振等 32 人为公司核心员工，具体名单如 下： | 序号 | 名单 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 王振 | 核心员工 | | 2 | 顾晓红 | 核心员工 | | 3 | 汤雨香 | 核心 ...

证券简称：欧普泰 证券代码：836414 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 一、释义 | 欧普泰、本公司、公 司、上市公司 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股权激励计划、本激励 | | | | 计划 | 指 | 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海欧普泰 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 科技创业股份有限公司 年股票期权激励计划（草案）之独立 2024 | | | | 财务顾问报告》 | | 股票期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购 | | | | 买本公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含分公司及控股子 | | | | 公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核 ...

2、本激励计划授予激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工。 3、上述激励对象中，32 名核心员工目前已经公司第三届董事会第二十三次会议审 议通过，尚需向公司全体员工公示，由监事会对公示情况发表明确意见并经公司股东大 会审议。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-070 上海欧普泰科技创业股份有限公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 | | | | 获授的股票期 | | 占激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 权票数量（万 | 占授予总量 | 草案公告时 | | | | | 份） | 的比例 | 公司股本总 | | | | | | | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 王振 | 董事长、总经理、总工程师 | 19.0469 | 14.65% | 0.24% | | 2 | 顾晓红 | 董事 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-064 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 本人戴建君，已充分了解并同意由提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董 事会提名为上海欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海欧普泰 科技创业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性 文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经 验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务规 则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-066 （四）北交所规定的其他条件。 二、被提名人任职资格符合下列法律法规、部门规章、规范性文件及北交所 业务规则的要求： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚 假记载、和误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董事会，现提名彭慈华先生为上海 欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任上海欧普泰科技创业股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与上海欧普泰科技创业股份有限公司之间不存在任何 影响其独立性的关系，且提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名 人独立履职的其他关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法 ...