关联交易制度审议 - 关联交易管理制度经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议[2] - 制度由董事会负责解释，经股东大会通过起施行[26][27] 关联方与交易界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或自然人为关联方[7][8] - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[11] 交易审议标准 - 与关联方成交金额占总资产2%以上且超3000万元交易，需评估审计并提交股东大会[16] - 与关联自然人成交超30万元、与关联法人成交占总资产0.2%以上且超300万元交易，由董事会审议披露[16] - 低于标准的关联交易由总经理决定[16] 特殊交易规定 - 为关联方提供担保需董事会审议披露并提交股东大会[19] - 每年日常性关联交易可提前预计金额按规定审议[17] 表决回避与披露 - 董事会、股东大会审议关联交易时，关联方应回避表决，需披露表决及回避情况[19][21][22] - 关联交易提交董事会前需独立董事事前认可并半数以上同意披露[26] 其他规定 - 九种关联交易可免予审议和披露[23] - 可聘请独立财务顾问对需股东大会批准的关联交易发表意见[25] - 未获批关联交易不得执行，已执行未获批公司有权终止[27]

股东大会信息 - 2023年第二次临时股东大会现场会议于10月9日10:30召开，网络投票时间为10月8日15:00 - 10月9日15:00[6][7] - 股权登记日为2023年9月26日[9] - 会议地点为上海市普陀区中江路879弄12号楼B座402室会议室[10] 公司人事与制度 - 拟增设1名独立董事和1名董事，分别提名陈思根、戴剑兰[11][13] - 拟修订《独立董事工作细则》等多项制度[14][15][16][17][19] 股本与注册资本 - 2023年6月7日权益分派后，总股本变为66,673,554股，注册资本变为6,667.3554万元[19]

资本变更 - 公司注册资本由3357.59万元增至6667.3554万元[3][7] - 公司股份总数由3357.59万股增至6667.3554万股[3][7] 治理结构 - 董事会由7名董事增至9名，非独立董事从5名变6名，独立董事从2名变3名[5] - 董事会设审计等委员会，独立董事占多数并任召集人[5] 决策规则 - 股东大会审议借款单笔超净资产50%且超5000万元交易[3] - 董事会审议借款单笔不超净资产50%且不超5000万元交易[5] 会议提议 - 二分之一以上独立董事提议可召开临时股东大会[4] - 多方可提议召开董事会临时会议[6] 其他事项 - 2023年6月7日年度权益分派方案实施完毕，股本和注册资本变更[7] - 拟修订《公司章程》中独立董事相关条款[7]

独立董事任职资格 - 需具备五年以上法律、会计或经济等工作经验[2] - 特定持股股东及亲属不具备独立性[4] - 近36个月受相关处罚或谴责的不得担任[6][9] - 兼任境内上市公司不超三家，连续任职不超六年[7] - 过往任职有不良记录者不得担任[9] 候选人情况 - 候选人确认符合资格并承诺履职[11]

一、 审议及表决情况 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-076 上海欧普泰科技创业股份有限公司独立董事工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本规则经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为完善上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"独董办法"）、《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 1 号——独立董事》以及《上海欧普泰科技创业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细 则。 （二）符合本工 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人陈思根，已充分了解并同意由提名人上海欧普泰科技创业股份有限公司董 事会提名为上海欧普泰科技创业股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海欧普泰 科技创业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性 文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经 验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务规 则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定； （四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市 公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-078 上海欧普泰科技创业股份有限公司股东大会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会 审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海欧普泰科技创业股份有限公司 股东大会制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确上海欧普泰科技创业股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的作用、提高议事效 率，维护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）及其他有 关法律、法规规定和《上海欧普泰科技创业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相 关规定 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）任免的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第三届董事会第十七次会议于 2023 年 9 月 22 日审议并通过： 提名戴剑兰女士为公司董事，任职期限至第三届董事会任期届满之日，本次任免尚 需提交股东大会审议，自 2023 年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名 人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （二）任命原因 为完善公司治理结构，公司董事会拟增设 1 名董事，现提名戴剑兰女士为公司第三 届董事会董事候选人，任期至第三届董事会届满之日。 证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-074 上海欧普泰科技创业股份有限公司董事任命公告 公司新任董事、监事、高级管理人员候选人的任职资格符合法律法规、部门规章、 业务规则和公司章程等规定。本次任命未导致董事会中兼任高级管理人员的董事和由职 工代表担任的董事人数超过公司董事总数的二分之一。 本次任命不存在公司董事、高级管 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-069 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董 事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第四条 | 公司注册资本为人民币 | 第四条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 33,575,900 | 元。 | 66,673,554 元。 | | 第十八条 | 公司股份总数为 33,575,900 | 第十八条 公司股份总数为 66,673,554 | | 股，全部为普通股。 | | 股，全部为普通股。 | | 第四十条 股东大会是公司的权力机 | | 第四十条 股东大会是公司的权力机 | | 构，依法行使下列职权： | | 构，依法行使下列职权： | | … | | … | | （十九）审议法律、行政法规、部门规 | | （十九）审议公司向银行或者其他金融 | | 章或本章程规定应当由股东大会决定 | | 机构借款金额单笔超 ...

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2023-081 上海欧普泰科技创业股份有限公司 独立董事专门会议 经审议，我们认为公司本次回购股份的方案符合《公司法》《证券法》《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 4 号——股份回购》和《公司章程》等相关规定，综合考虑了公司经营情况、 财务状况及未来盈利能力、近期股价及公司激励机制的完善等因素。公司本次回 购股份的资金来源为公司的自有资金，不存在使用募集资金情形，有利于公司长 期稳定发展，不会对公司财务状况、债务履行能力及持续经营能力构成重大不利 影响，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 因此，我们同意《关于第三次回购股份方案的议案》的相关内容。 二、独立董事对《关于提名第三届董事会独立董事候选人的议案》的审查 意见 经审阅，我们认为：公司董事会提名陈思根先生为公司独立董事候选人已征 得其本人同意，提名程序符合《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 1 号——独立董事》和《公司章程》等有关规定，表决程序合法有效。经资 格审查，被提名人不属于失信联合惩戒对象，符合相关法律法规及《公司章程》 ...