会议安排 - 2023年11月28日决议召集股东大会，29日刊登通知[3] - 2023年12月18日13:30召开股东大会，网络投票17 - 18日[3] 参会情况 - 现场13名代表32,024,800股，占53.5762%；网络16名持17,171,701股，占28.7276%[4] - 共29人持有49,196,501股，占总股本82.3038%[4] 审议结果 - 各议案均以49,196,501股同意，占100%通过[9][10][11][13][14][15][16][17][18][20][21][22][23][24] - 中小投资者对两议案同意20,038,445股，占100%[10][21] 表决数据 - 同意49,196,501股，占100%；反对、弃权均为0股[1][27] 会议结论 - 2023年第三次临时股东大会合法有效[28]

公司基本信息 - 公司于2020年9月30日获批发行435万股人民币普通股，2021年11月15日在北交所上市[6] - 公司注册资本为5977.428万元[7] - 公司设立时普通股总数为3200万股，由原有限公司全体股东认购，占可发行普通股总数的100%[12] - 公司股份总数为5977.428万股，均为普通股[13] 股东信息 - 发起人杜发平持股1124.098万股，持股比例35.128%[15] - 发起人姜迎新持股192.7045万股，持股比例6.022%[15] - 发起人张家东持股175.9545万股，持股比例5.499%[15] - 发起人苏建湧持股162.864万股，持股比例5.090%[15] - 发起人姜义兴持股157.864万股，持股比例4.933%[15] - 发起人张雪梅持股138.81175万股，持股比例4.338%[15] 股份限制 - 公司因特定情形收购股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[18] - 发行人控股股东等持有或控制的公司向不特定合格投资者公开发行前的股份，自公开发行并上市之日起12个月内不得转让或委托他人代为管理[20] - 公司董事等人员持有的公司股份，自上市之日起12个月内不得转让，任职期间每年转让的股份不超所持本公司股份总数的25%，离职后6个月内不得转让[20] - 公司高级管理人员等通过专项资产计划等参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起12个月内不得转让或委托他人代为管理[21] - 其他投资者参与战略配售取得的股份，自公开发行并上市之日起6个月内不得转让或委托他人代为管理[21] 交易与决策 - 股东大会审议公司与关联方成交金额占最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元的交易[34] - 股东大会审议12个月内累计资产总额或成交金额超最近一期经审计总资产30%的购买、出售资产交易[34] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需提交股东大会审议[36] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东大会审议[36] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东大会审议[36] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超750万元需提交股东大会审议[36] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超750万元需提交股东大会审议[36] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％的担保需经董事会审议后提交股东大会[38] - 公司及控股子公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50％后提供的担保需经董事会审议后提交股东大会[38] 会议相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[42] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[43][44] - 监事会提议召开临时股东大会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[44] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[47] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[47] 公司治理 - 董事会由9名董事组成，其中包括3名独立董事，且至少包括一名会计专业人士[77] - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监为高级管理人员[94] - 公司监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名[108] 财报与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报，前6个月结束后2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束后1个月内报送季度财报[115][116] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[116] - 公司股东大会对利润分配方案决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）派发[117] - 公司分配年度股利优先现金分红需满足可分配利润为正、现金流充裕、审计报告无保留意见、无重大资金支出等条件，重大资金支出指资产总额占最近一期经审计总资产10%以上且超3000万元或占净资产20%以上[119] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，由股东大会决定，审计费用也由股东大会决定，解聘提前30天通知[126] - 公司与投资者沟通方式包括公告、年度报告说明会等多种形式[129] - 公司合并分吸收合并和新设合并，自决议日起10日内通知债权人，30日内在报纸公告[137] - 公司分立应自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在符合法律规定的报纸上公告[138] - 公司减少注册资本应自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在符合法律规定的报纸上公告，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供担保[138] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，在公司经营管理发生严重困难等情形下，可请求人民法院解散公司[140]

股东大会信息 - 2023年第三次临时股东大会于12月18日在常州召开，采用现场和网络投票结合方式[2] - 出席和授权出席股东29人，持表决权股份49,196,501股，占比82.3038%[2] - 通过网络投票股东16人，持表决权股份17,171,701股，占比28.7276%[2] 公司制度与结构调整 - 实施2023年股权激励计划，首次授予限制性股票1,184,000股[3] - 董事会调整为9名董事（含3名独立董事）[5] - 乐秀辉任独立董事，生效于2023年12月18日[27] 议案表决情况 - 多项议案表决同意股数49,196,501股，占比100%[14][15][17][18][19][20][22][23][24] - 《关于补选公司独立董事》等议案同意票数20,038,445股，占比100%[26] 制度修订计划 - 拟修订《关联交易管理制度》等多项制度相关条款[14][15][17][18][19][20]

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-123 常州电站辅机股份有限公司 关于取得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 发明专利的基本情况 常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到由国家知识产 权局核发的一项《发明专利证书》。具体情况如下： 1、发明名称：一种手电切换装置及电动执行器 2、专利号：ZL 2021 1 1345581.9 3、专利申请日：2021 年 11 月 15 日 4、授权公告日：2023 年 12 月 01 日 二、 发明专利对公司的影响 上述发明专利为公司自主研发和设计取得，有利于提升公司产品的自主知识 产权优势，加强对知识产权的保护力度，增强公司的核心竞争力，对公司未来的 经营发展具有积极意义。 三、 备查文件 国家知识产权局颁发的《发明专利证书》（证书号：第 6526459 号） 常州电站辅机股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 4 日 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-095 常州电站辅机股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、修订内容 公司实施 2023 年股权激励计划，其中首次授予激励对象限制性股票为 1,184,000 股，现已完成授予登记，根据《公司法》，并结合最新修订的《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，公司拟修订《公 司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 5859.028 | 万元。 | 5977.428 万元 | | 第二十条 公 司 股 份 总 数 为 | | 第 二 十 条 公 司 股 份 总 数 为 | | 58,590,280 股，均为普通 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-121 常州电站辅机股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 向银行申请综合授信额度的情况 为满足生产经营及业务发展的资金需求，公司拟向银行申请如下综合授信 额度： | 序 | 借款银行 | 授信额度 | | 授信 | 担保/抵押情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （万元） | | 期限 | | | 1 | 中国工商银行股 份有限公司 | 7,900 | 万元 | 一年 | 授信中 3,000 万元由公司名下 不动产（不动产权证编号：苏 2017 常 州 市 不 动 产 权 第 | | | | | | | 2018468 号 ） 提 供 抵 押 担 | | | | | | | 保;2,900 万元采用信用方式； | | | | | | | 2,000 万元为双优授信。 | | 2 | 中信银行股份有 | 3,000 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-101 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 11 月 28 日召开第三届监事会第六次会议，审议通过了 《关于修订<监事会制度>的议案》， 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本 议案尚需提交至 2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为进一步完善常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事 方式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规、规范性文件以及 《常州电站辅机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及 其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-103 常州电站辅机股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一条 为加强对常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）实际控 制人、股东、关联方、公司董事、监事、高管等相关方以及公司的承诺及履 行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》以及《常州电站辅机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中的"承诺"是指：公司实际控制人、股东、关联方、公 司董事、监事、高管、公司、收购人等相关方在股改、公司股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌、发行股票、再融资、并购重组、北京证券交易所 （以下简称"北交所"）上市以及公司治理专项活动等过程中所作出的解决 同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-113 常州电站辅机股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一条 为加强常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"）内部监督和 风险控制，规范公司审计工作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规、规范性文件以及《常州电站辅机股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，根据《公司章程》及《董事会制度》等相关规定，主要负责指导内部审计 部门的工作、公司内外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对公司和 股东负责。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 机构及人员组成 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 ...

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-109 常州电站辅机股份有限公司对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 11 月 28 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》，同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交至 2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范常州电站辅机股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资行为，提高投资效益，降低投资风险，保障公司投资的保值、增值，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《北京证券交易所上市规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《常 州电站辅机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 公司的投资应遵循的基本原则：遵守国家法律法规，符合国家产业 政策；符合公司发展战略和中 ...