安信证券股份有限公司 关于山西大禹生物工程股份有限公司 2022年度公司治理专项自查及规范活动之专项核查报告 安信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"安信证券"）作为山 西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"大禹生物"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《关于做 好上市公司2022年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发〔2022〕62号） 和公司治理专项自查及规范活动的要求，对大禹生物2022年度公司治理专项自 查和规范情况开展了专项核查工作，现将本次对大禹生物的核查情况报告如下： 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治 理约束机制情况 （一）公司内部制度建设情况 保荐机构获取并查阅了大禹生物的《公司章程》、三会议事规则等内部控 制制度文件及相关三会会议文件及公告，经核查，2022年度公司内部制度建设 情况如下： 1、公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善 公司章程； 2、公司已建立股东大会、董事会和监事会制度和议事规则； 3、公司已按照相关规定建立对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联 交易管理制度、投 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-024 综上，我们同意此议案，并同意将该议案提交股东大会审议。 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日 召开第三届董事会第八次会议，根据《公司法》《公司章程》以及《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为公司独立董事，现基于独立判断，就公司该次会 议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于 2022 年度权益分派预案的议案》的独立意见 经审阅，我们认为：公司拟定的权益分派预案综合考虑了股东的合理回报与 公司业务正常经营以及未来业务发展的资金需要，具有合理性；决策程序及内容 符合《公司法》和《公司章程》及有关规定，符合公司和全体股东利益，不存在 损害中小股东权益的情形。 综上，我们同意此议案，并同意将该议案提交股东大会审议。 二、《关于 2022 年度募集资金存放与实际 ...

山西大禹生物工程股份有限公司 2022 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 索引 页码 专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 近外制民主合作品出品 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A lic accountants 关于山西大禹生物工程股份有限公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2023SYAA1F0038 山西大禹生物工程股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了山西大禹生物工程股份有限公司(以下简称 "大禹生物")2022年度财务报表,包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表、 2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注,并于2023年4月25日出具了 XYZH/2023SYAA1B0040 号无保留意 见的审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(中 国证券监督管理委员会公告[2022]26 号),以及北京证券交易所相关披露的要求,大禹 生物编制了本专项说明所附的大禹生物 2022 年度 ...

山西大禹生物工程股份有限公司 2022 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 索引 页码 内部控制鉴证报告 内部控制自我评价报告 1-8 信永中和会计师事务所 内部控制鉴证报告 XYZH/2023SYAA1B0153 山西大禹生物工程股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的山西大禹生物工程股份有限公司(以下简称大禹生物公司) 董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2022年12月31日与财务报表相关的内 部控制的自我评价报告执行了鉴证工作。 大禹生物公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全内 部控制并保持其有效性,以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表相关 的内部控制。我们的责任是对大禹生物公司与财务报表相关的内部控制有效性发表鉴证意 见。 我们按照《中国注册会计师其他签证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对与财务报表相关的内部控制度有效性是否不 存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中,我们实施了包括了解、测试和评 价内部控制设计的合理性和执行的有效性,以及我们认为必要的其他程序。我们相信,我 ...

公司基本信息 - 公司成立于2014年7月23日，上市于2022年5月18日[21] - 公司于2022年4月21日收到注册批复，5月18日成功在北交所上市[5] - 公司于2022年5月18日向不特定合格投资者公开发行股票1500万股并在北京证券交易所上市，7月13日完成注册资本变更，变更后为55960000元[23] - 公司证券简称为大禹生物，证券代码为871970[18] - 公司法定代表人为闫和平，控股股东为闫和平，实际控制人为闫和平、彭水源[18][22] - 公司主要产品与服务项目为饲料添加剂、饲料以及兽药的研发、生产与销售[21] - 公司主营业务为饲料添加剂、饲料以及兽药的研发、生产与销售[42] - 公司销售模式分为直销和经销模式，经销模式占比较大[14] - 公司销售模式分为直销和经销模式，且经销模式占比较大[105] - 公司产品主要经销区域集中在河北省、河南省、山东省、山西省、辽宁省、安徽省和陕西省等省份[107] - 公司自2019年起发展直销业务模式，现阶段直销客户以中小型客户为主[108] 公司荣誉与资质 - 2022年1月25日，公司获山西省人民政府授予的“企业技术创新奖”[6] - 2022年12月12日公司通过高新技术企业复审，证书编号：GR202214000436[7] - 2022年12月公司通过高新技术企业复审，有效期三年，2022年度适用15%的企业所得税税率[79] 审计与督导相关 - 信永中和会计师事务所对公司出具标准无保留意见的审计报告[11] - 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为李民、田晓[24] - 报告期履行持续督导职责的保荐机构为安信证券股份有限公司，保荐代表人为徐荣健、刘桂恒，持续督导期间为2022年5月18日 – 2025年12月31日[24] - 信永中和会计师事务所在2022年年报审计中独立、专业、尽责，履责情况良好[90][91] 风险因素 - 公司面临重大动物疫情及自然灾害风险，可能影响产品销售[13] - 国内生猪养殖行业周期性变化会导致公司经营业绩波动[13] - 生猪价格持续低迷、非洲猪瘟疫情反复等不确定因素对公司业务发展不利[101] 税收政策 - 公司报告期按15%的税率缴纳企业所得税，符合条件的研究开发费用可加计扣除，单一饲料和添加剂预混合饲料收入免征增值税[14] - 公司生产的单一大宗饲料和复合预混料产品免征增值税[79] - 报告期内公司减按15%的税率缴纳企业所得税，符合条件的研究开发费用可加计扣除，单一饲料和添加剂预混合饲料收入免征增值税[111] 财务数据关键指标变化 - 2022年营业收入156,983,059.01元，较2021年减少12.28%[28] - 2022年归属于上市公司股东的净利润18,147,189.57元，较2021年减少48.24%[28] - 2022年末资产总计433,317,187.05元，较2021年末增加46.14%[30] - 2022年末负债总计75,138,629.71元，较2021年末减少9.75%[30] - 2022年经营活动产生的现金流量净额26,602,938.13元，较2021年减少53.59%[33] - 2022年总资产增长率为46.14%，营业收入增长率为 -12.28%，净利润增长率为 -48.24%[34] - 2022年年度报告与业绩快报相比，归属于上市公司股东的净利润变动比例为 -2.64%[35] - 2022年第一至四季度营业收入分别为35,493,365.06元、23,906,407.85元、36,725,823.02元、60,857,463.08元[37] - 2022年计入当期损益的政府补助为8,823,803.26元[39] - 报告期内公司营收15698.31万元，同比下降12.28%；净利润1814.72万元，同比下降48.24%；扣非净利润1059.20万元，同比下降62.93%[46] - 公司资产总额43331.72万元，较上年年末增长46.14%；负债总额7513.86万元，较上年年末下降9.75%；净资产35817.86万元，较上年年末增长67.96%[46] - 货币资金期末较上期增加816.35万元，增长22.09%，因公开发行股票募集资金未支付完毕[51][52] - 应收票据期末较上期增加24.00万元，增长66.67%，因收到直销客户银行承兑汇票增加[51][52] - 存货期末较上期增加1185.05万元，增长54.11%，因原材料和备货增加[51][52] - 在建工程期末较上期增加8873.18万元，因募投项目基础建设工程增加[51][52] - 无形资产期末较上期增加1216.23万元，因2022年新购置土地[51][52] - 其他非流动资产期末较上期增加2735.58万元，因预付募投项目固定资产款项增加[51][53] - 营业收入本期较上年同期减少2197.66万元，减少12.28%，受疫情、猪肉价格和饲料原料价格影响[57] - 营业成本本期较上年同期减少428.21万元，减少4.63%，单一饲料成本上涨致整体下滑小[57] - 毛利率本期较上年同期下降4.51个百分点，新增产品毛利低及低毛利产品占比提升所致[58] - 财务费用本期较上年同期减少148.01万元，减少84.27%，短期借款减少、银行存款增加[58] - 营业外收入本期较上年同期增加230.66万元，增加112.65%，收到政府上市奖励增加[58] - 营业外支出本期较上年同期减少39.64万元，减少96.03%，上年同期有原材料报废情况[58] - 净利润本期较上年同期减少1691.17万元，减少48.24%，受销售收入、毛利率等因素影响[59] - 经营活动现金流量净额2022年为2660.29万元，较2021年减少53.59%，销售收入和政府补助减少[72][74] - 投资活动现金流量净额2022年为 - 14141.91万元，较2021年减少258.94%，募投项目和改造致投资增加[73][74] - 筹资活动现金流量净额2022年为12297.97万元，较2021年增加477.26%，公开发行股票募资15000万元[73][74] 行业数据 - 2022年全国工业饲料总产量30223.4万吨，比上年增长3.0%；饲料添加剂总产量1468.8万吨，比上年下降0.6%[48] - 2022年全国生猪出栏量达69995万头，同比增长4.3%，能繁母猪存栏4390万头，增长1.4%[49] 研发相关 - 本期研发支出金额为10480810.81元，占营业收入的比例为6.68%；上期研发支出金额为8807934.92元，占比4.92%[80] - 期初研发人员44人，期末51人，占员工总量的比例从11.43%提升至11.78%[82] - 公司拥有专利数量31个，其中发明专利数量12个[83] - 耐高温葡萄糖氧化酶生产工艺研究拟使葡萄糖氧化酶GODL8在70℃下温育1h保持90%以上酶活[84] - 高活力葡萄糖氧化酶生产工艺研究拟使发酵液酶活达到2300U/ml以上[84] - 功能性葡萄糖氧化酶应用试验开发拟使发酵液酶活达到10000U/ml以上[84] - 抗腹泻功能菌生产工艺研究中凝结芽孢杆菌G4对大肠杆菌和金黄色葡萄球菌抑菌率分别可达95.1%和91.0%[85] - 产抗菌肽枯草芽孢杆菌BL0006发酵液中抗菌肽效价达4.25×10⁴U/ml[86] - 公司研发母活性蛋白表达菌株，对水产养殖绿色健康稳定发展有重要意义[86] - 公司开展禽用提高免疫力产品研究，开发出适用于肉鸡全程的水溶保健产品[86] - 公司进行精油在动物生产中应用研究项目，合理选用植物精油添加量[86] 业务线数据关键指标变化 - 2022年度主营业务收入156,983,059.01元，经销商买断销售金额为95,897,377.73元，占收入总额的61.09%[89] - 公司持有标谱质检100%股权，标谱质检注册资本1000万元，报告期内营收3545232.29元，净利润415429.73元[75][78] 应对风险措施 - 为应对重大动物疫情及自然灾害风险，公司扩大产品适用范围，加快产品升级换代，开发新功能产品[102] - 为应对生猪养殖行业周期性变化风险，公司丰富产品线，发展核心竞争力产品群，拓展销售渠道[103] - 为应对经销模式风险，公司加强与经销商合作，进行技术帮扶，建立战略合作关系[105] 股东相关 - 公司实际控制人闫和平、彭水源夫妇合计持有2780.80万股，占总股本49.69%[113] - 期初总股本40,960,000股，本期变动增加15,000,000股，期末总股本55,960,000股，普通股股东人数13,363人[154] - 期初无限售股份总数4,619,700股，占比11.28%，本期增加15,090,000股，期末19,709,700股，占比35.22%[154] - 期初有限售股份总数36,340,300股，占比88.72%，本期减少90,000股，期末36,250,300股，占比64.78%[154] - 闫和平期末持股26,623,000股，占比47.58%[157] - 厚扬天灏期末持股5,652,000股，占比10.10%[157] - 孙明军期初持股872,000股，本期增加909,000股，期末持股1,781,000股，占比3.18%[157] - 持股5%以上的股东或前十名股东期末合计持股38,665,823股，占比69.09%[157] - 大成基金和聚智投资通过认购公司公开发行股票成为前十名股东，未约定持股期限[159] 募集资金相关 - 2022年5月5日公司公开发行1500万股，发行价10元/股，募集资金1.5亿元，用于微生态制剂产业化项目和营销服务中心建设项目[164] - 2022年公开发行募集资金1.5亿元，报告期内使用9563.5255万元，未变更募集资金用途[166] - 公司本次发行扣除发行费用1810.952831万元，实际募集资金净额为1.3189047169亿元[167] - 截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金9563.5255万元，其中微生态制剂产业化项目使用7922.14万元，营销服务中心建设项目使用1641.3855万元[167] - 变更用途的募集资金总额为0，占比0%，已累计投入募集资金总额9563.5255万元[169] - 微生态制剂产业化项目调整后投资总额1.02455亿元，本报告期投入7922.14万元，截至期末累计投入7922.14万元，投入进度77.32%[170] - 营销服务中心建设项目调整后投资总额2943.547169万元，本报告期投入1641.3855万元，截至期末累计投入1641.3855万元，投入进度55.76%[170] - 2022年6月1日，公司使用募集资金1641.3855万元置换预先投入营销服务中心建设项目的自筹资金[170] - 2022年5月30日公司相关会议审议通过使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案[170] - 募投项目实际进度未落后于公开披露的计划进度，可行性未发生重大变化，未变更募集资金用途[170] 公司决策与预案 - 公司于2021年12月3日发行股票[142] - 公司于2021年12月3日审议通过稳定股价预案[138] - 公司于2022年7月22日第三届董事会第四次会议、8月8日2022年第三次临时股东大会审议通过《关于<回购股份方案>的议案》，拟以自有资金回购股份用于实施股权激励，回购方式为竞价方式[124][125] - 本次回购价格不超过10元/股，董事会审议通过前30个交易日交易均价为9.43元，拟回购价格上限不低于该价格且不高于其200%[126] - 拟回购股份数量不少于279,800股、不超过559,600股，占公司目前总股本的0.50%-1.00%，预计回购资金总额区间为279.80万-559.60万，资金来源为自有资金[127] - 回购实施期限为自股东大会审议通过方案之日起不超过6个月[128] - 本次股份回购期限为2022年8月9日至2022年11月21日，实际回购559,600股，占公司总股本1.00%，占预计回购总数量上限的100.00%[130] - 实际回购最高成交价为9.57元/股，最低成交价为8.91元/股，已支付总金额为5,105,602.57元，占拟回购资金总额上限的91.2366%[130] - 公司修订公司章程，明确利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例等[142] - 重大投资计划或重大现金支出指未来十二个月内拟对外投资等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的10%且超过2000万元，或达到或超过公司最近一期经审计总资产的5%[143] - 公司在满足条件时

山西大禹生物工程股份有限公司 2022 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 鉴证报告 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-7 信永中和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 8号 二 半 元 4 元 4 元 4 。 8 。 certified public accountants 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2023SYAA1F0037 山西大禹生物工程股份有限公司全体股东: 我们对后附的山西大禹生物工程股份有限公司(以下简称"大禹生物")关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告) 执行了鉴证工作。 山西大禹生物工程股份有限公司管理层的责任是按照北京证券交易所相关规定编制 募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度 存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报 告的真实、准确和完整,以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在 实施鉴证工作的基础上,对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴 ...

关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-041 山西大禹生物工程股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规 定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 18 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 17 日 15:00—2023 年 5 月 18 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-032 山西大禹生物工程股份有限公司 关于 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》的 规定, 结合公司经营发展等实际情况,参照行业、地区薪酬水平,公司制定 2023 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬方案,现将相关情况公告如下： 一、2023 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 （二）适用期限:2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。 （三）薪酬标准 1.公司董事薪酬标准 （1）公司内部董事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬 标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取董事津贴； （一）适用对象:公司的董事、监事及高级管理人员。 （2）公司独立董事津贴为 5 万元/年(税后)。 2.公司监事薪酬标准 在公司任职的监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬标准与 绩效考核领取薪酬，不额 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-023 综上，我们同意此议案，并将该议案提交公司董事会审议。 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事：吴秋生、武晓锋、宋晓敏 2023 年 4 月 26 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《公司法》、《证券法》、山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》等相关法律、法 规规定，我们作为公司独立董事，就公司第三届董事会第八次会议相关事项进行 了事前审查，经认真审阅相关资料，现发表事前认可意见如下： 一、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》的事前认可意见 经审阅信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）相关资料，我们认为：公司 拟续聘的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资 格，具有从事上市公司审计工作的专业胜任能力，能在审计过程中保持独立性。 该所在为公司提供审计服务期间，能遵循独立、客观、公正的执业准则，认真履 行其责任与义务。公司 ...

安信证券股份有限公司 关于山西大禹生物工程股份有限公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 安信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"安信证券"）作为山 西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"大禹生物"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所 证券发行上市保荐业务管理细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 发行人2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如 下： 一、募集资金基本情况 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请于 2022年3月25日经北京证券交易所上市委员会审核同意，并于2022年4月19日经 中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕826号）。 为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市 公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相 关规定，以及公司制定的《募集资金管理办法》的相关要 ...