制度修订 - 2025年8月6日《关于修订<董事会秘书工作制度>的议案》表决通过，无需提交股东会审议[3] 任期与职责 - 董事会秘书任期三年，可续聘[6] - 负责股东会通知、资料置备、会议协助及记录保存等工作[18][19] 聘任与解聘 - 聘任、解聘、辞职均需2个交易日内公告报备[6][8] - 连续3个月以上不能履职，1个月内解聘[7] - 辞职需提前通知并提交书面报告，工作移交且公告披露后生效[8] - 空缺时先由董事长代行，后指定人员代行并及时公告报备[9] - 原任离职后3个月内聘任新董秘[10] 考核与责任 - 报酬和奖惩由董事会决定，由董事会及其薪酬与考核委员会考核[21] - 违反规定应依法承担责任[21] 制度生效 - 工作制度由董事会审议通过后生效实施，负责解释和修订[23]

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-090 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<董事会提名委员会议事规则>的议案》。议案 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案无需提交公司股东会审议。 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化公司的人员组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《山西大禹生物工程股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制定本议事规则。 第二条 提名委员 ...

融资制度 - 2025年8月6日董事会审议通过修订《融资与对外担保管理制度》议案，尚需股东会审议[3] - 融资指间接融资，直接融资不适用本制度[5][7][8] - 资产负债率不超70%，单次或累计流动资金融资金额占总资产10% - 50%由董事会批准[10] - 单笔或累计融资金额占总资产超50%，经董事会审议后报股东会批准[11] - 其他融资事项由总经理决定[12] - 融资可采用抵押、质押、信用保证等方式，资产担保按对外担保程序履行[9] 对外担保制度 - 原则上不主动对外担保，为关联方担保需确认商业逻辑，经董事会审议披露后报股东会[16] - 只对控股子公司等企业担保，不为控股股东及持股50%以下关联方等担保[17][18] - 被担保企业资产负债率不超70%，需提供近三年经审计财报等资料[20] - 担保提交董事会审议并披露，须经出席会议三分之二以上董事同意[24] - 单笔担保额超净资产10%等多种情况需股东会审议[25] - 为全资或控股子公司特定担保可豁免部分规定[26] 担保管理 - 年度报告披露为股东等担保金额等内容[28] - 被担保人债务到期15个工作日未偿债及时披露[29] - 担保合同签订需有权部门通过，否则追责[30] - 财务部门负责担保合同管理，半年检查清理一次[33] - 办理担保业务一周内向董事会书面备案[34]

山西大禹生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-076 山西大禹生物工程股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》等法 律、法规和规范性文件以及公司章程的相关规定，制定本制度。 第一章 关联人与关联交易 第二条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 二、 分章节列示制度主要内容： 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<关 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-095 山西大禹生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<信息披露管理制度>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 北京证券交易所（以下简称"北交所"）对公司在北交所上市的股票 的信息披露、暂停及恢复转让、终止及重新上市以及公司并购重组等事宜另有规 定的，从其规定。 第四条 本制度所称信息披露是指公司或者其他信息披露义务人按法律法 规、部门规章、规范性文件以及北交所的有关规定和本制度的规定，在符合《证 券法》规定的信息披露平台上发布信息。 第 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-080 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、规 范性文件、北京证券交易所 ...

募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交公司股东会审议。 证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-081 山西大禹生物工程股份有限公司 二、 分章节列示制度主要内容： （包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特 定对象发行证券募集的资金，公司实施股权激励计划募集的资金及中国证监会另 有规定的除外。 山西大禹生物工程股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《 ...

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-075 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于修订<董事会议事规则>的议案》。议案表决结果： 同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案尚需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会的决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交 易所股票上市规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董 事》等法律法规和《山西大禹生 ...

制度修订 - 2025年8月6日第四届董事会第四次会议审议通过修订《承诺管理制度》议案，待股东会审议[3] 承诺要求 - 公开承诺应含具体事项、履约方式等，有明确履约时限[9] - 财务恶化可能无法履约时应告知公司并提供新担保[11] 披露与监督 - 定期报告披露承诺事项及履行情况[13] - 及时披露承诺进展，未履行要披露原因及责任[13][16] - 董事会督促承诺人遵守承诺，违规时要求担责[13] 变更与豁免 - 部分承诺不得变更或豁免，客观原因可变更需独董同意后提交董事会[14][15] - 非客观原因变更需股东会审议，未通过且到期视为超期未履行[16] 收购承接 - 公司被收购时原实控人未履行承诺由其或收购人承接[16]

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2025-100 山西大禹生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 山西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 6 日召 开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部管理 制度的议案》之子议案《关于制定<董事、高级管理人员离职管理制度>的议案》。 议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。本子议案无需提交公司股东会 审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 山西大禹生物工程股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事、高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等 方式规避其应当承担的职责。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。除《北京 证券交易所股票上市规则》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出 ...