浙江坤博精工科技股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn _ 所出具 内部控制审计报告 中汇会审[2025]5263号 浙江坤博精工科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了浙江坤博精工科技股份有限公司(以下简称坤博精工公司)2024年12月31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是坤博精工 公司董事会的责任。 一、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大 ...

授信相关 - 2025年度公司及控股子公司向银行申请不超3亿综合授信[2] - 授信形式含流动资金贷款等业务[2] - 董事等为综合授信无偿提供连带责任担保[3] - 公司与控股子公司相互无偿担保额度不超3亿[3] 会议与授权 - 2025年4月25日董事会、监事会审议相关议案[2][5] - 提请股东会授权办理授信申请及签署文件[4]

一、会议召开和出席情况 证券代码：873570 证券简称：坤博精工 公告编号：2025-020 浙江坤博精工科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本次监事会的召集、召开、议案审议程序等方面均符合《公司法》、《公司章 程》等有关法律法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年年度报告及年度报告摘要的议案》 1.议案内容： 根据公司 2024 年度财务及相关运行情况，公司整理编制了《浙江坤博精工 科技股份有限公司 2024 年年度报告》及《浙江坤博精工科技股份有限公司 2024 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 15 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席 陈长松 6.召开情况合法、合规、合章程 ...

目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www.zhcpa.cn 关于浙江坤博精工科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路 8号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road, Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 www. ...

募集资金情况 - 首次公开发行募集资金总额15291.80万元，发行785.00万股，发行价每股19.48元，净额13283.20万元[1] - 行使超额配售选择权发行117.75万股，募集资金总额2293.77万元，发行价每股19.48元，净额2137.79万元[2][3] - 募集资金净额154209979.38元，利息收入1643844.99元，理财收益245128.63元，累计支出59556554.90元，期末余额96542398.10元[4] - 2024年12月31日，3个募集资金专户合计存储余额18116667.99元[5] - 募集资金余额与账户余额差异78425730.11元，含未置换发行费用1574325.47元，理财账户80000055.58元[5] 资金使用与管理 - 公司制定《募集资金管理制度》，签订三方和四方监管协议[6][7] - 2024年4月28日审议通过使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金29695290.01元[9] - 2024年4月28日审议通过使用募集资金置换预先支付发行费用1574325.47元[9] - 2023 - 2024年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线和研发中心建设项目自筹资金[9] - 2024年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[10] - 公司拟使用不超5000万元闲置募集资金买理财产品，后增加3000万元额度至8000万元[12][13] - 公司原拟募集15226.68万元，实际净额15420.99万元，超募194.32万元用于补充流动资金[14] 项目进展 - 光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目延期至2025年12月31日，研发中心建设项目延期至2026年12月31日[15] - 研发中心建设项目新增公司为实施主体，新增实施地点浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村[15] - 光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目新增实施地点浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村[16] - 报告期内不存在变更募集资金用途的资金使用情况[17] 合规情况 - 公司曾开立815万元银行信用证支付募投项目款，到期还款时未审议置换议案从募集资金账户转款[18] - 保荐机构认为除还款问题外，公司2024年度无违规存放和使用募集资金情况[19] 投入数据 - 募集资金净额154209979.38元，本报告期投入47511855.35元，累计投入59556554.90元[23] - 光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目调整后投资113233700元，本报告期投入42291379.77元，累计投入进度47.01%[23] - 研发中心建设项目总投资3903.31万元，本报告期投入327.73万元，累计投入437.93万元，投入进度11.22%[24] - 补充流动资金项目总投资194.32万元，本报告期投入194.32万元，累计投入194.32万元，投入进度100%[24] - 募投项目合计总投资15420.99万元，本报告期投入4751.19万元，累计投入5955.66万元[24] - 2024年公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2969.53万元，置换预先支付的发行费用157.43万元[24] - 2023年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金594.40万元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金57.60万元[25] - 2024年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金2223.67万元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金93.86万元[25] - 报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额为8000万元[25] - 2024年4月28日公司将超募资金194.32万元永久用于补充流动资金[25] - 募投项目实际进度未落后于公开披露的计划进度，可行性未发生重大变化，未变更募集资金用途[24] - 报告期末使用募集资金暂时补流的金额为0元[25]

会议情况 - 2024年度公司召开4次董事会、3次股东大会[4] - 2024年度召开4次董事会审计等多类委员会会议[4] 独立董事履职 - 苏昌静出席各类会议情况及表决均同意[4] - 苏昌静现场办公16天，参加北交所培训[6][10] - 苏昌静履职监督等工作，无违规情况[5][9][11]

募集资金情况 - 公司首次公开发行785.00万股，募集资金总额15,291.80万元，净额13,283.20万元[2] - 公司行使超额配售选择权发行117.75万股，募集资金总额2,293.77万元，净额2,137.79万元[3][4] - 公司募集资金净额154,209,979.38元，累计支出59,556,554.90元，期末余额96,542,398.10元[6] - 公司原拟募集资金总额为15226.68万元，实际募集资金净额15420.99万元，超募194.32万元用于永久补充流动资金[15][16] 资金使用与置换 - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金29,695,290.01元，置换预先支付发行费用1,574,325.47元[9] - 2023年度公司置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目自筹资金5,943,972.10元，置换研发中心建设项目自筹资金576,027.90元[10] - 2024年度公司置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目自筹资金22,236,695.81元，置换研发中心建设项目自筹资金938,594.20元[10] 闲置资金理财 - 2024年公司使用闲置募集资金购买交通银行结构性存款和国信证券收益凭证，涉及金额共6000万元[12] - 交通银行21天结构性存款预计年化收益率2.30%，国信证券收益凭证预计年化收益率4.12%[12] - 公司原闲置募集资金购买理财产品额度为5000万元，2024年12月16日调整至8000万元[13][14] 项目进展与调整 - 光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目延期至2025年12月31日，研发中心建设项目延期至2026年12月31日[17] - 研发中心建设项目新增公司为实施主体，实施地点新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村[17] - 光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村为实施地点[18] - 光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目调整后投资总额113233700元，本报告期投入42291379.77元，累计投入进度47.01%[27] - 研发中心建设项目调整后投资总额39033100元，本报告期投入3277296.20元，累计投入进度11.22%[27]

证券代码：873570 证券简称：坤博精工 公告编号：2025-019 浙江坤博精工科技股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 4 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 15 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长 厉全明 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次董事会的召集、召开、议案审议程序等方面均符合《公司法》、《公司章 程》等有关法律法规的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 董事钟军芬因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年年度报告及年度报告摘要的议案》 1.议案内容： 根据公司 2024 年度财务及相关运行情况，公司整理编制了《浙江坤 ...

国投证券股份有限公司 预计公司及子公司 2025 年度向银行申请综合授信暨关联担 保的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为浙江 坤博精工科技股份有限公司（以下简称"坤博精工"或"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细 则》等有关规定，对坤博精工预计公司及子公司 2025 年度向银行申请综合授信 暨关联担保事项进行核查，具体情况如下： 一、基本情况 为满足公司生产经营资金需求，公司及控股子公司 2025 年度将向银行申请 不超过人民币 3 亿元的综合授信。授信形式包括但不限于流动资金贷款、非流动 资金贷款、承兑汇票、保理、保函、开立信用证、票据贴现等授信业务。公司可 根据经营情况增加授信银行范围或调整银行之间的授信额度，授信额度可循环使 用。具体融资金额、授信期限及其他相关条款将视公司实际需求而定，以银行与 公司实际签署的相关协议为准。 根据银行要求，公司董事、监事、高管（ ...

证券代码：873570 证券简称：坤博精工 公告编号：2025-025 浙江坤博精工科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告（钟军芬） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人钟军芬，作为浙江坤博精工科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，在本报告期内，严格按照《公司法》《浙江坤博精工科技股份有限公司 章程》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关 法律法规和公司有关规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对 各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务，充分发挥独立董事 的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性情况 钟军芬，女，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 注册会计师。1986 年 8 月至 1989 年 11 月任海盐县燃料有限公司会计，1989 年 12 月至 1990 年 12 月任海盐 ...