财务报告披露安排 - 公司公布截至2024年6月30日止六个月未经审计中期业绩[2] - 公司2024年中期报告将于适当时候（不迟于2024年9月底）在“披露易”及公司网站刊发[2] 股权结构 - 金融街资本持有金融街投资62.06%的股权[6] - 杭州瑞思持有陕西天宸98.67%的股权[7] - 公司持有恒泰资本100%的股权[7] - 公司持有恒泰长财100%的股权[7] - 公司持有恒泰期货95.10%的股权，恒泰先锋持有其4.90%的股权[7] - 公司持有恒泰先锋100%的股权[7] - 公司持有新华基金58.62%的股权[8] - 西城国资委分别持有金融街资本、金融街投资100%、37.94%的股权[8] - 陕西天宸持有鸿智慧通97.67%的股权[8] - 苏州秉泰持有杭州瑞思100%的股权[9] 整体财务数据关键指标变化 - 2024年1 - 6月收入及其他收益总额为1169284千元，较2023年同期下降19.27%[17] - 2024年1 - 6月除税前利润为75098千元，较2023年同期下降64.42%[17] - 2024年6月30日资产总额为35222614千元，较2023年末增长12.88%[17] - 2024年6月30日负债总额为26998934千元，较2023年末增长17.32%[17] - 2024年6月30日应付经纪业务客户账款为12143511千元，较2023年末增长15.54%[17] - 2024年6月30日资产负债率为64.37%，较2023年末增加3.95个百分点[17] - 2024年6月30日公司净资本为60.92269亿元，较2023年末的63.84045亿元减少2.9178亿元[20][21] - 2024年上半年公司实现收入及其他收益11.6928亿元、净利润1899万元，分别较2023年同期下降19.27%和88.09%[23] - 报告期内，集团收入及其他收益总计11.6928亿元，较2023年同期下降19.27%；归属股东净利润5387万元，较2023年同期下降72.12%；每股收益0.0207元，较2023年同期下降72.10%；加权平均净资产收益率0.67%，较2023年同期减少1.71个百分点[41] - 报告期末，集团资产总额352.2261亿元，较2023年末增长12.88%；负债总额269.9893亿元，较2023年末增长17.32%；归属权益81.2191亿元，较2023年末增长0.85%[42] - 报告期末，扣除应付经纪业务客户账款的负债为148.5542亿元，较2023年末增加23.5296亿元，增幅18.82%；资产负债率64.37%，较2023年末增加3.95个百分点；财务杠杆倍数2.84倍，较2023年末增长10.51%[42] - 报告期内经营活动现金流净额为 - 1.2934亿元，2023年同期为 - 7.2224亿元，同比增加5.929亿元[45] - 报告期内投资活动现金流净额为 - 4.0932亿元，2023年同期为3.9091亿元，同比减少8.0023亿元[45] - 报告期内融资活动现金流净额为6.1399亿元，2023年同期为9.561亿元，同比减少3.4211亿元[45] - 报告期末现金及现金等价物为21.0968亿元，2023年同期为26.558亿元，同比减少5.4612亿元[45] - 2024年手续费及佣金收入为572872千元，2023年为715888千元[100] - 2024年利息收入为353347千元，2023年为394823千元[100] - 2024年投资收益净额为187962千元，2023年为86546千元[100] - 2024年经营收益总额为1169284千元，2023年为1448468千元[100] - 2024年经营支出总额为1094186千元，2023年为1237413千元[100] - 2024年除税前利润为75098千元，2023年为211055千元[100] - 2024年所得税支出为56104千元，2023年为51579千元[100] - 2024年期内利润为18994千元，2023年为159476千元[100] - 截至2024年6月30日止六个月，税后期间其他全面收益为14,622千元，2023年同期为26,253千元；期间全面收益总额为33,616千元，2023年同期为185,729千元[101] - 2024年6月30日，非流动资产总额为2,695,013千元，2023年12月31日为2,880,337千元；流动资产总额为32,527,601千元，2023年12月31日为28,322,313千元；资产总额为35,222,614千元，2023年12月31日为31,202,650千元[102] - 2024年6月30日，流动负债总额为22,625,311千元，2023年12月31日为18,623,445千元；非流动负债总额为4,373,623千元，2023年12月31日为4,389,141千元；资产净额为8,223,680千元，2023年12月31日为8,190,064千元[103] - 2024年6月30日，股本为2,604,567千元，股本溢价为1,665,236千元，储备为3,852,106千元；本公司普通股股东应占权益为8,121,909千元，2023年12月31日为8,053,415千元；非控股权益为101,771千元，2023年12月31日为136,649千元；权益总额为8,223,680千元，2023年12月31日为8,190,064千元[104] - 2024年上半年基本及摊薄每股收益为人民币0.0207元，2023年同期为人民币0.0742元[101] - 截至2024年6月30日，存出保证金为1,263,723千元，2023年12月31日为1,098,754千元[102] - 2024年6月30日，债务工具（流动）为1,701,000千元，2023年12月31日为950,000千元；债务工具（非流动）为3,378,422千元，2023年12月31日为3,362,637千元[102][103] - 2024年6月30日，应付经纪业务客户账款为12,143,511千元，2023年12月31日为10,510,125千元[103] - 2024年6月30日，代经纪业务客户持有的现金为9,744,772千元和11,479,822千元，2023年12月31日为7,654,488千元和9,993,630千元[102] - 2024年6月30日，卖出回购金融资产款为5,426,263千元，2023年12月31日为3,607,030千元[103] - 2024年1月1日归属公司普通股股东权益总额为8190064千元，6月30日为8223680千元[105] - 2024年上半年期间利润为53872千元，全面收益总额为33616千元[105] - 2023年1月1日归属公司普通股股东权益总额为8185756千元，6月30日为8371485千元[105] - 2023年上半年期间利润为193196千元，全面收益总额为185729千元[105] - 2024年上半年经营活动使用现金净额为129342千元，投资活动使用现金净额为409316千元，融资活动产生现金净额为613992千元[106] - 2023年上半年经营活动使用现金净额为722239千元，投资活动产生现金净额为390913千元，融资活动产生现金净额为956097千元[106] - 2024年上半年现金及现金等价物增加净额为75334千元，期末现金及现金等价物为2109677千元[106] - 2023年上半年现金及现金等价物增加净额为624771千元，期末现金及现金等价物为2655802千元[106] - 2024年上半年手续费及佣金收入为572,872千元，2023年同期为715,888千元，同比下降约20%[112] - 2024年上半年利息收入中，融资及金融机构存款为168,188千元，2023年同期为171,267千元，同比下降约2%[115] - 2024年上半年投资收益净额为187,962千元，2023年同期为86,546千元，同比增长约117%[116] - 2024年上半年其他收入及收益为55,103千元，2023年同期为251,211千元，同比下降约78%[117] - 2024年上半年手续费及佣金支出为74,127千元，2023年同期为93,549千元，同比下降约21%[118] - 2024年上半年利息支出为198,485千元，2023年同期为210,186千元，同比下降约6%[119] - 2024年上半年员工成本为362,163千元，2023年同期为501,842千元，同比下降约28%[120] - 2024年上半年折旧及摊销为103,729千元，2023年同期为111,563千元，同比下降约7%[122] - 2024年上半年其他经营支出为158,110千元，2023年同期为279,454千元，同比下降约43%[123] - 2024年上半年证券经纪业务手续费及佣金收入为364,314千元，2023年同期为419,804千元，同比下降约13%[112] - 2024年上半年资产减值损失净额中，融资、买入返售金融资产等项目分别为3,755千元、34,890千元、(483)千元、(674)千元，其他流动资产为4,921千元、42,409千元；2023年对应项目分别为3,344千元、20,847千元、(533)千元、(62)千元，10,635千元、34,231千元[124] - 2024年所得税支出总额为56,104千元，其中当期税项1,564千元，递延税项54,540千元；2023年分别为51,579千元、1,497千元、50,082千元，法定税率均为25%[125] - 2024年上半年本公司普通股股东应占期间利润为53,872千元，2023年为193,196千元，用于计算每股基本收益的已发行普通股加权平均数均为2,604,567千股[128] - 2024年上半年集团购买物业及设备约2,332千元，处置约21千元；2023年分别为4,724千元、43千元[129] - 2024年上半年集团签订14份新租赁物业合同，新增使用权资产11,189千元；2023年分别为8份、20,684千元[130] - 2024年6月30日其他非流动资产中，租赁物业装修等为34,806千元，预付款项为20,777千元；2023年12月31日分别为38,401千元、19,450千元[131] - 2024年6月30日应收融资客户款项中，个人为4,820,204千元，机构为20,588千元，累计减值(45,385)千元；2023年12月31日分别为5,089,213千元、44,873千元、(41,630)千元，年利率均为4.1% - 8.6%[133][134] - 2024年6月30日其他流动资产总计525,664千元，包括应收款项169,058千元、应收利息250,699千元等；2023年12月31日为414,459千元[135] - 2024年6月30日按开票日期划分的应收款项中，1年以内为238,980千元，超过1年为167,529千元，累计减值(237,451)千元；2023年12月31日分别为182,328千元、167,438千元、(237,086)千元[136] - 2024年6月30日应收利息来自各项资产总计250,699千元，其他应收款项为83,695千元；2023年12月31日分别为227,697千元、50,253千元[137] - 截至2024年6月30日，向非银行金融

公司概况 - 公司2023年度财务报告经过审计，财务报告真实、准确、完整[4] - 公司2023年度财务报告显示，公司实现了稳健的发展，为长远发展奠定了基础[4] - 公司2023年度财务报告中提到了公司的新愿景和使命，致力于成为覆盖全生命周期和多层次风险偏好的金融服务商[4] - 公司2023年度财务报告中展望未来，公司将继续深入贯彻党的二十大精神，积极服务和融入新发展格局，抓住历史机遇[4] - 公司名称为恒泰证券股份有限公司，英文名为H ENGTAI SECURITIES CO., LTD[15] - 公司注册资本为人民币2,604,567,412元，净资本为人民币6,384,044,749.38元[16] - 公司拥有多项国内业务资格，包括证券期货业务许可证、证券投资活动相关的财务顾问资格等[16] - 公司前身为内蒙古自治区证券公司，1992年由中国人民银行内蒙古分行组建[19] - 公司注册资本由人民币94,000,000元增至人民币655,569,950元[20] - 公司注册资本增至人民币2,006,247,412元[21] - 公司注册资本增至人民币2,194,707,412元，收购长财证券经纪有限公司成为全资子公司[22] - 公司收购上海永大期货经纪有限公司，注册资本从1亿元增至1.25亿元[23] - 公司持有恒泰期货80%股权，恒泰资本持有20%股权[24] - 恒泰资本注册资本由2亿元增至10亿元，再增至15亿元，后变更为12亿元[25] - 公司受让新华基金43.75%股权，成为第二大股东[26] - 公司境外发行股份在香港联交所主板上市，股票代码01476[27] - 公司持有新华基金58.62%股权，成为非全资控股子公司[26] 财务数据 - 公司2023年度经营业绩数据显示，收入及其他收益为2,513,314千元，较上一年下降7.78%，除税前利润为16,665千元，年度利润归属于公司普通股股东为64,145千元[35] - 公司资产总额为31,202,650千元，较上一年增长0.58%，负债总额为23,012,586千元，应付经纪业务客户账款为10,510,125千元[36] - 公司2023年度收入及其他收益为2,513,314千元，2022年度为2,725,455千元，2021年度为3,824,610千元[39] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为0.80%，2022年度为-14.86%，2021年度为3.04%[40] - 公司2023年度基本每股收益为0.02元，2022年度为-0.49元，2021年度为0.11元[40] - 公司报告期内实现收入及其他收益人民币2,513.31百万元，较2022年下降7.78%；实现净利润人民币12.16百万元，较2022年增长100.81%[46] - 公司报告期内經紀及財富管理业务实现收入及其他收益人民币1,501.49百万元，较2022年下降12.74%[47] - 公司报告期内新开户26.79万户，客户总数达到376.98万户，较2022年末增长7.80%；客户托管资产总额为人民币149,705.33百万元，较2022年末减少3.81%；股基交易额为人民币1,843,760.96百万元，较2022年减少14.25%；股基市占率为0.38%，较2022年减少11.37%[49] 业务展望 - 公司2024年展望：将紧抓市场行情机会及业务转型机遇，不断适应市场发展变化，强化组织创新、机制创新、模式创新和科技赋能，优化拓展获客渠道合作机制，深度挖掘目标客群需求，深入贯彻以客户为中心的经营理念和帮助客户实现资产保值增值的经营宗旨，有效推动财富管理转型[50] - 恒泰期货2024年展望：将夯实经纪业务基本盘，聚焦金融机构、培育产业机构、拓展互联网金融业务，提升经纪业务利润水平；稳中求进，合规先行，加强创新业务学习积累，为后续业务开展创造有力保障，全面提升发展质效[52] - 公司2024年展望：将深化买方财富管理业务思维，通过加强金融科技赋能，构建完善的恒泰金融产品服务体系，通过零售、机构业务双轮驱动，精准地向客户提供全方位的财富管理服务[54] 风险管理 - 公司对信用风险主要来自融资融券、股票质押式回购等融资类业务，通过内部信用评级系统、盯市等方式进行管理[145][146] - 公司对市场风险主要来自自营业务，通过限额管理、逐日盯市、压力测试等措施进行管理[147][148] - 公司对流动性风险主要通过监控流动性覆盖率、净稳定资金率等指标，进行流动性风险控制[149] - 公司对合规风险通过合规审查、监控、检查、监督及培训进行管理[150] - 公司对操作风险通过风险与控制自我评估、损失数据收集、关键风险指标监控等手段进行管理[151] - 公司对声誉风险通过建立完善的声誉风险管理制度及流程，动态监测各类声誉风险事件的演变和发展[152] - 公司积极落实《证券公司全面风险管理规范》要求，持续完

公司业绩与财务状况 - 公司截至2023年12月31日止年度的经审计年度业绩已公布[1] - 公司建议不进行截至2023年12月31日止年度的利润分配[1] - 公司2023年度收入及其他收益为251.33亿元人民币，较2022年下降7.78%[37] - 公司2023年度除税前利润为1666.5万元人民币，较2022年增长100.83%[37] - 公司2023年度归属于本公司普通股股东的年度利润为6.4145亿元人民币，较2022年增长104.99%[37] - 公司2023年度基本每股收益为0.02元人民币，较2022年增长104.08%[37] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为0.80%，较2022年增加15.66个百分点[37] - 公司2023年12月31日资产总额为312.03亿元人民币，较2022年增长0.58%[38] - 公司2023年12月31日负债总额为230.13亿元人民币，较2022年增长0.78%[38] - 公司2023年12月31日应付经纪业务客户账款为105.10亿元人民币，较2022年下降10.67%[38] - 公司2023年12月31日归属于普通股股东每股净资产为3.09元人民币，较2022年增长0.65%[38] - 公司2023年12月31日资产负债率为60.42%，较2022年增加2.93个百分点[38] - 公司2023年度收入及其他收益为人民币251.33亿元，较2022年下降7.78%[48] - 公司2023年度净利润为人民币12.16亿元，较2022年增长100.81%[48] - 公司2023年末净资本为人民币638.40亿元，较2022年末增加人民币96.14亿元[45] - 公司2023年末资产总额为人民币1961.18亿元，较2022年末增加人民币168.38亿元[45] - 公司2023年新开户26.79万户，客户总数达到376.98万户，较2022年末增长7.80%[51] - 公司2023年客户托管资产总额为人民币14970.53亿元，较2022年末减少3.81%[51] - 公司2023年股基交易额为人民币18437.61亿元，较2022年减少14.25%[51] - 公司2023年股基市占率为0.38%，较2022年减少11.37%[51] - 公司2023年经纪及财富管理业务实现收入及其他收益为人民币150.15亿元，较2022年下降12.74%[49] - 公司2023年国内生产总值为人民币1260582亿元，按不变价格计算，比上年增长5.20%[46] - 公司实现收入及其他收益总计人民币2,513.31百萬元，同比下降7.78%[90] - 公司实现归属于本公司股东的净利润人民币64.15百萬元，同比增長104.99%[90] - 公司资产总额为人民币31,202.65百萬元，较2022年末增长0.58%[91] - 公司负债总额为人民币23,012.59百萬元，较2022年末增长0.78%[91] - 公司归属于本公司股东的权益为人民币8,053.42百萬元，较2022年末增长0.70%[91] - 公司现金类资产为人民币13,544.40百萬元，占比43.41%[92] - 公司融资类资产为人民币5,682.25百萬元，占比18.21%[92] - 公司金融投资类资产为人民币9,999.29百萬元，占比32.05%[92] - 公司资产负债率为60.42%，较2022年末增加2.93个百分点[93] - 公司经营活动产生的现金流量净额为人民币-201.79百萬元，同比减少人民幣2,306.41百萬元[96] - 公司实现所得税前利润人民币16.66百万元，同比增长100.83%[100] - 收入及其他收益总计人民币2,513.31百万元，同比下降7.78%[100] - 手續費及佣金收入为人民币1,377.85百万元，同比下降16.43%[100] - 利息收入为人民币783.29百万元，同比下降4.64%[100] - 投资收益净额为人民币117.49百万元，同比下降34.06%[100] - 其他收入及收益为人民币234.68百万元，同比增长204.38%[100] - 经营支出总额为人民币2,496.65百万元，同比下降47.26%[100] - 年度利润为人民币12.16百万元，同比增长100.81%[100] - 归属於本公司股東的淨利潤为人民币64.15百万元，同比增长104.99%[100] - 手續費及佣金收入中，證券經紀業務收入为人民币796.76百万元，同比下降16.27%[102] - 公司2023年度投资收益净额为人民币117.49亿元，同比下降34.06%[108] - 公司2023年度经营支出为人民币1855.89亿元，同比下降43.95%[109] - 公司2023年度资产减值损失为人民币91.74亿元，同比减少505.26亿元，下降84.63%[111] - 公司2023年末资产总额为人民币31202.65亿元，同比增长0.58%[112] - 公司2023年末现金类资产为人民币13544.40亿元，同比下降7.05%[112] - 公司2023年末融资类资产为人民币5682.25亿元，同比增长1.68%[112] - 公司2023年末金融投资类资产为人民币9999.29亿元，同比增长14.10%[112] - 公司2023年末其他物業及設備等運營類資產为人民币1976.71亿元，同比下降5.75%[112] - 公司2023年末现金及银行结余（包括代经纪业务客户持有之现金）为人民币11827.32亿元，同比下降8.28%[113] - 公司2023年末融资类资产中的融资客户应收款项为人民币5092.46亿元，同比增长10.22%[114] - 金融投資類資產同比增加人民幣1,235.38百萬元，增長14.10%[115] - 以公允價值計量且其變動計入當期損

公司基本信息 - 公司名称为「恒泰证券股份有限公司」，在香港以「恒投证券」和「HENGTOU SECURITIES」名义开展业务[1] - 公司股东包头华资为主要股东，持有公司股份[6] - 公司H股在香港联交所主板上市[7] 财务表现 - 公司2023年上半年收入及其他收益总额为1,448,468千元，同比增长6.78%[13] - 公司2023年上半年除税前利润为211,055千元，较去年同期大幅增长142.80%[13] - 公司2023年上半年每股收益为0.0742元，较去年同期增长154.36%[13] - 公司2023年上半年资产总额为31,634,697千元，较去年同期增长1.98%[13] - 公司2023年上半年负债总额为23,263,212千元，较去年同期增长1.87%[13] - 公司2023年上半年普通股股东及永久资本证券持有人应占权益为8,216,575千元，较去年同期增长2.74%[13] - 公司2023年上半年资产负债率为57.30%，较去年同期减少0.19个百分点[13] - 加权平均净资产收益率为2.38%，较去年同期增加6.27个百分点[13] - 公司2023年上半年经营活动产生的现金净额为-722,239千元，较去年同期下降145.83%[13] - 公司2023年上半年归属于本公司普通股股东的期间利润为193,196千元，较去年同期增长154.35%[13] 风险管理 - 公司的信用风险主要来自融资融券、股票质押式回购等融资类业务和自营信用债券等投资类业务[65] - 公司对市场风险主要来自自营业务，包括权益类证券投资、固定收益类证券投资、金融衍生品投资及新三板做市业务[67] - 公司对流动性风险进行持续监控，至少每半年进行一次流动性风险压力测试，制定应急预案[69] - 公司建立了操作风险识别、评估和控制体系，主要通过风险与控制自我评估(RCSA)、损失数据收集(LDC)、关键风险指标(KRI)监控等手段进行管理[72] - 公司通过舆情监测系统动态监测各类声誉风险事件的演变和发展，及时向公司汇报并制定应对方案[73] 员工管理 - 公司报告期末员工总数为2,733人，其中本公司员工2,269人，子公司员工464人[121] - 公司建立了激励与约束相统一、公平与效率相结合的薪酬管理制度，以确保合规底线要求、促进正向激励、提升公司长期价值[122] - 公司高度重视员工培训，通过各类业务、合规风险管理、廉洁从业及制度宣传培训共计28场，包括线下培训13场、线上培训15场[123] 资产负债情况 - 非流动资产总额为2,618,933千元，较上年减少237,992千元[131] - 流动资产总额为29,015,764千元，较上年增加850,441千元[131] - 流动负债总额为21,737,408千元，较上年减少1,008,303千元[132] - 股本为2,604,567千元，股本溢价为1,665,236千元[133] - 期间利润为193,196千元，期间全面收益总额为219,449千元[134] - 经营活动产生的现金净额为(722,239)千元，投资活动产生的现金净额为390,913千元[135] - 融资活动产生的现金净额为956,097千元，现金及现金等价物增加净额为624,771千元[135] - 中期财务数据根据国际财务报告准则第34号和香港联交所规则编制[136] - 中期财务数据以人民币千元呈列，未包括年度财务报表所需全部数据[137] - 本集团首次应用了国际会计准则理事会颁布的经修订的国际财务报告准则，对本年度中期财务信息有效从2023年1月1日开始[138] - 本集团未提前采纳已颁布但尚未生效的新订和经修订国际财务报告准则[140]

业绩公告发布 - 公司发布截至2023年6月30日止六个月未经审计中期业绩公告[2] - 中期业绩公告将在“披露易”网站及公司网站刊发，2023年中期报告预计不迟于2023年9月底寄发股东并在相关网站刊发[2] 股权结构 - 金融街资本持有金融街投资62.06%的股权[6] - 杭州瑞思持有陕西天宸98.67%的股权[7] - 公司持有恒泰资本100%的股权[7] - 公司持有恒泰长财100%的股权[7] - 公司持有恒泰期货95.10%的股权，恒泰先锋持有4.90%的股权[7] - 公司持有恒泰先锋100%的股权[7] - 华融综合投资持有内资股569,895,304股，占已发行股份总数21.8806% [87] - 金融街投资持有内资股781,367,619股，占已发行股份总数29.9999% [87] - 天风证券持有内资股440,618,114股，占已发行股份总数16.9171% [87] - 国泰基金管理有限公司持有H股72,161,000股，占已发行股份总数2.7706% [87] - 2023年2月17日，金融街投資及華融基礎設施將合計320,498,043股內資股（佔已發行股份總數約12.3052%，佔已發行內資股股份總數約14.8811%）無償劃轉至華融綜合投資[88] - 2023年2月17日，天風證券向華融綜合投資轉讓249,397,261股內資股（佔已發行股份總數約9.5754%，佔已發行內資股股份總數約11.5798%），轉讓後天風證券仍持有16.9171%股份[88] - 金融街西環置業90.00%股權由金融街投資持有，金融街投資被視為於其持有的211,472,315股內資股中擁有權益[88] - 金融街投資62.06%股權由金融街資本擁有，37.94%股權由西城區國資委持有，二者被視為於金融街投資間接持有的781,367,619股內資股中擁有權益[88] - 匯發科技53.33%股權由沈為民持有，46.67%股權由陳姍持有，二人被視為於其持有的154,000,000股內資股中擁有權益[89] 整体财务数据 - 2023年1月1日至6月30日，公司收入及其他收益总额为1448468千元，较2022年同期的1356497千元增加6.78%[17] - 2023年1 - 6月除税前利润为211055千元，而2022年同期亏损493175千元，同比增长142.80%[17] - 2023年1 - 6月归属于本公司普通股股东的期间利润为193196千元，2022年同期亏损355462千元，同比增长154.35%[17] - 2023年1 - 6月经营活动使用的现金净额为 - 722239千元，2022年同期产生现金净额1575754千元，同比减少145.83%[17] - 2023年基本每股收益和摊薄每股收益均为0.0742元/股，2022年为 - 0.1365元/股，同比增长154.36%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为2.38%，较2022年的 - 3.89%增加6.27个百分点[17] - 截至2023年6月30日，公司资产总额为31634697千元，较2022年末的31021248千元增加1.98%[17] - 截至2023年6月30日，负债总额为23263212千元，较2022年末的22835492千元增加1.87%[17] - 截至2023年6月30日，应付经纪业务客户账款为12029972千元，较2022年末的11765079千元增加2.25%[17] - 截至2023年6月30日，资产负债率为57.30%，较2022年末的57.49%减少0.19个百分点[17] - 2023年6月30日公司净资本为55.7428亿元，较2022年末增加1.5164亿元，各项风险控制指标均符合监管要求[21] - 报告期内公司实现收入及其他收益14.4847亿元、净利润1.5948亿元，分别较2022年同期增长6.78%和142.68%[24] - 报告期内公司实现收入及其他收益总计14.4847亿元，同比增长6.78%；归属股东净利润1.932亿元，同比增长154.35%；每股收益0.0742元，同比增长154.36%；加权平均净资产收益率2.38%，同比增长6.27个百分点[42] - 报告期末公司资产总额316.347亿元，较2022年末增长1.98%；负债总额232.6321亿元，较2022年末增长1.87%；归属权益82.1658亿元，较2022年末增长2.74%[43] - 报告期末现金类资产152.0531亿元，占比48.07%；融资类资产54.8103亿元，占比17.33%；金融投资类资产90.1498亿元，占比28.50%；运营类资产19.3338亿元，占比6.10%[43] - 报告期末扣除应付经纪业务客户账款的负债为112.3324亿元，较2022年末增加1.6283亿元，增幅1.47%；资产负债率57.30%，较2022年末减少0.19个百分点；财务杠杆倍数2.39倍，较2022年末下降0.83%[43] - 报告期内经营活动现金流净额为-7.2224亿元，同比减少22.9799亿元；投资活动现金流净额为3.9091亿元，同比增加10.8919亿元；融资活动现金流净额为9.561亿元，同比增加15.3002亿元；期末现金及现金等价物为26.558亿元，同比减少1.5733亿元[46] - 2023年上半年手续费及佣金收入7.15888亿元，2022年同期为8.70643亿元[99][112] - 2023年上半年利息收入3.94823亿元，2022年同期为4.2584亿元[99][113] - 2023年上半年经营收益总额14.48468亿元，2022年同期为13.56497亿元[99] - 2023年上半年经营支出总额12.37413亿元，2022年同期为18.49672亿元[99] - 2023年上半年除税前利润2.11055亿元，2022年同期亏损4.93175亿元[99] - 2023年上半年期间利润1.59476亿元，2022年同期亏损3.73697亿元[99] - 2023年上半年期间全面收益总额1.85729亿元，2022年同期支出3.98171亿元[99] - 2023年6月30日非流动资产总额26.18933亿元，2022年12月31日为28.55925亿元[101] - 2023年6月30日流动资产总额290.15764亿元，2022年12月31日为281.65323亿元[101] - 2023年6月30日资产总额316.34697亿元，2022年12月31日为310.21248亿元[101] - 2023年6月30日流动负债总额为21,737,408千元，较2022年12月31日的22,745,711千元有所下降[102] - 2023年6月30日流动资产净额为7,278,356千元，较2022年12月31日的5,419,612千元有所增加[102] - 2023年6月30日非流动负债总额为1,525,804千元，较2022年12月31日的89,781千元大幅增加[102] - 2023年6月30日本公司普通股股东应占权益为8,216,575千元，较2022年12月31日的7,997,126千元有所增加[103] - 截至2023年6月30日止六个月期间全面收益总额为219,449千元，非控股权益减少33,720千元[105] - 截至2023年6月30日止六个月经营活动使用现金净额为722,239千元，2022年同期产生现金净额为1,575,754千元[106] - 截至2023年6月30日止六个月投资活动产生现金净额为390,913千元，2022年同期使用现金净额为698,279千元[106] - 截至2023年6月30日止六个月融资活动产生现金净额为956,097千元，2022年同期使用现金净额为573,915千元[106] - 2023年6月30日现金及现金等价物增加净额为624,771千元，期末现金及现金等价物为2,655,802千元[106] - 2023年上半年投资收益净额8.6546亿元，2022年同期为2.4087亿元[114] - 2023年上半年其他收入及收益2.40607亿元，2022年同期为3.5987亿元[115] - 2023年上半年手续费及佣金支出9354.9万元，2022年同期为1.13072亿元[116] - 2023年上半年利息支出2.10186亿元，2022年同期为2.48951亿元[117] - 2023年上半年员工成本501,842千元，2022年为511,821千元[118] - 2023年上半年折旧及摊销111,563千元，2022年为110,275千元[119] - 2023年上半年其他经营支出279,454千元，2022年为436,593千元[120] - 2023年上半年资产减值损失净额34,231千元，2022年为1,666千元[121] - 2023年上半年所得税支出51,579千元，2022年抵免119,478千元[122] - 2023年上半年本公司普通股股东应占利润193,196千元，2022年亏损355,462千元[124] - 2023年上半年购买物业及设备约4,724千元，2022年为15,675千元[125] - 2023年上半年新增使用权资产20,684千元，2022年为62,644千元[126] - 2023年6月30日应收融资客户款项4,777,323千元，2022年12月31日为4,620,093千元[130] - 2023年6月30日应收融资客户款项年利率为5.5%至8.6%，2022年12月31日为6.3%至8.6%[131] - 截至2023年6月30日，其他流动资产为452,097千元，2022年12月31日为481,041千元[132] - 2023年6月30日，买入返售金融资产按4.1%至8.0%的年利率计息，2022年12月31日为3.5%至8.0%[139] - 2023年6月30日，以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产按3.1%至7.5%的年利率计息，2022年12月31日为2.8%至7.5%[141] - 截至2023年6月30日，以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产为2,462,164千元，2022年12月31日为2,391,087千元[141] - 截至2023年6月30日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为6,333,345千元，2022年12月31日为6,153,411千元[143] - 截至2023年6月30日，现金及现金等价物为2,655,802千元，2022年12月31日为2,029,953千元[146] - 截至2023年6月30日，收益凭证为550,000千元，2022年12月31日为1,000,000千元[148] - 截至2023年6月30日，次级债券为2,961,684千元，2022年12月31日为1,493,597千元[148] - 截至2023年6月30日，长期公司债券为1,946,795千元，2022年12月31日为1,934,668千元[148] - 2023年6月30日，相关抵押品的公允价值为682,416千元，2022年12月31日为992,225千元[138] - 截至2023年6月30日，收益凭证年初金额1000000千元，增加950000千元，减少1400000千元，期末金额550000千元[149] - 2022年收益凭证年初金额

公司业务情况 - 公司2022年度财务报告经过审计，获得了标准无保留意见的审计报告[4] - 公司持续加强内控管理，优化合规管理和风险管理体系建设，夯实业务基础，深化财富管理转型，加强分支机构管理，完善人才培养和考核机制[5] - 公司在面对市场压力时坚持稳健经营，加强内部协同，制定增收节支措施，全力控制收益波动，完善制度约束，提升专业能力[5] - 公司在2023年年初取得了中国证监会关于核准北京华融综合投资有限公司成为公司主要股东的批复[6] - 公司在2022年12月31日报告期末，金融街投资持有公司62.06%的股权[7] - 公司的业务高度依赖中国经济和市场状况，可能受到中资本市场状况突然变化的影响[11] 公司股权情况 - 金融街投资是北京金融街投资（集团）有限公司的前身[8] - 金融街西环置业是北京金融街西环置业有限公司的前身，是金融街投资的子公司并为本公司股东[8] - H股是指本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，均在香港联交所主板上市[8] - 杭州瑞思是指持有陕西天宸98.67%的股权的杭州瑞思实业有限公司[8] - 恒泰资本是指恒泰资本投资有限责任公司，本公司持有其100%的股权[8] - 恒泰长财是指恒泰长财证券有限责任公司，本公司持有其100%的股权[8] - 恒泰期货是指恒泰期货股份有限公司，本公司持有其95.10%的股权，恒泰先锋持有其4.90%的股权[8] 公司注册情况 - 公司名稱：恒泰証券股份有限公司（在中國的公司名稱）（在香港以「恒投證券」名義開展業務）[14] - 公司註冊資本为人民幣2,604,567,412元，淨資本为人民幣5,422,638,477.56元[15] - 公司具有多项国内业务资格，包括經營證券期貨業務、證券投資活動有關的財務顧問資格等[15] - 公司注册地址位于中国内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼[16] - 公司总部地址位于中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼[16] - 公司网站为www.cnht.com.cn[16] - 公司香港营业地址为香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼[17] 公司财务情况 - 公司2022年度收入及其他收益为2,725,455千元，较上年度下降28.74%；除税前（亏损）利润为-2,008,380千元，较上年度下降633.66%[33] - 2022年末，公司资产总额为31,021,248千元，较2021年末减少16.71%[34] - 2022年末，公司负债总额为22,835,492千元，较2021年末减少17.02%[34] - 2022年末，公司普通股股东及永久资本证券持有人应占权益为7,997,126千元，较2021年末减少14.18%[34] - 2022年末，公司归属于普通股股东每股净资产为3.07元，较2021年末减少14.25%[34] - 2022年末，公司资产负债率为57.49%，较2021年末减少0.91个百分点[34] 公司市场情况 - 報告期內，上证指数2022年年末收于3,089.26点，全年下跌15.13%[43] - 報告期內，深证成指年末收于11,015.99点，全年下跌25.85%[43] - 報告期內，创业板指数年末收于2,346.77点，全年下跌29.37%[43] - 報告期內，滬市股票基金总成交金额为人民币1,150,319.64亿元，同比下降10.36%[43]

财务报告与利润分配 - 公司公布截至2022年12月31日止年度经审计年度业绩，董事会建议不进行该年度利润分配[2] - 公司2022年度财务报告按国际财务报告准则和中国企业会计准则编制，分别经致同（香港）和致同会计师事务所审计，出具标准无保留意见审计报告[5] - 本公司2022年年度报告将不迟于2023年4月底寄发予股东，并在“披露易”及公司网站刊发[2][3] - 2021年度公司不进行利润分配[161] - 董事会建议2022年度不进行利润分配[162] 市场环境与业务影响 - 2022年上证、深证成指及创业板指全年分别下跌15.13%、25.85%及29.37%，市场波动使公司证券投资和直投业务有损失[6] 公司股权结构与股东变更 - 2023年初公司获证监会批复，北京华融综合投资有限公司成为主要股东，北京金融街投资（集团）有限公司成为实际控制人[6] - 金融街资本持有金融街投資62.06%的股權，西城區國資委持有金融街資本、金融街投資100%、37.94%的股權[7][10] - 杭州瑞思持有陝西天宸98.67%的股權，陝西天宸持有鴻智慧通97.67%的股權，蘇州秉泰持有杭州瑞思100%的股權[8][10] - 公司持有恒泰資本、恒泰長財、恒泰先鋒100%的股權，持有恒泰期貨95.10%的股權，恒泰先鋒持有恒泰期貨4.90%的股權[8] - 公司持有新華基金58.62%的股權[9] - 2020年3 - 4月，中昌恒远控股、上海怡達科技投資、北京匯金嘉業投資分別將所持公司股份轉讓給天風證券，轉讓完成後不再持有公司股份[168] - 2023年2月，金融街投資及華融基礎設施分別將所持公司股份無償劃轉至華融綜合投資，劃轉完成後，華融基礎設施不再持有公司股份，金融街投資不再直接持有公司股份[168] 公司历史沿革 - 公司於1998年12月28日在中國成立為有限公司，2008年11月3日轉制為股份有限公司，2015年4月27日獲香港公司註冊處批准登記名稱，2015年10月15日H股於香港聯交所主板上市[7][9] - 公司前身内蒙古自治区证券公司于1992年4月由中国人民银行内蒙古分行组建并经总行批准设立[22] - 2002年7月公司增资扩股，注册资本由人民币94,000,000元增至人民币655,569,950元[22] - 2002年10月9日，内蒙古证券有限责任公司名称变更为恒泰证券有限责任公司[22] - 2008年11月公司变更为股份有限公司，注册资本增至人民币2,006,247,412元[22] - 2009年3月公司收购长财证券经纪有限公司后，注册资本增至人民币2,194,707,412元[22] - 2013年1月25日，公司在北京成立恒泰先锋，注册资本1亿元；2013年6月3日，在深圳成立恒泰资本，初始注册资本2亿元，后经多次变更为8亿元[23] - 2013年10月30日，公司受让新华基金43.75%股权；2015年7月29日，以9775万元认购新华基金14.87%股权，受让后持有新华基金58.62%股权[23] - 2015年6月30日，恒泰期货注册资本金从人民币1亿元增至人民币1.25亿元，增资后公司持有恒泰期货80%股权，恒泰资本持有20%股权[22] - 2015年10月15日，公司境外发行4.50846亿股H股在香港联交所挂牌上市，发行后总股本为26.04567412亿股[23] 公司基本信息 - 公司注册地址为中国内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼，总部地址为中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼[17] - 公司H股股票代号为01476[21] - 公司国内各项业务资格众多，涵盖证券期货、财务顾问、自营等多项业务[16] 公司风险与管理体系 - 公司業務高度依賴中國經濟和市場狀況，受中國政府政策變動影響[11] - 公司面臨戰略風險、管理風險、信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、法律及合規風險等[11] - 公司建立了內部控制及風險管理體系、合規管理體系和風險控制指標監控體系防範和降低風險[11] - 公司信用风险来自融资类和投资类业务，通过内部评级等方式管理[135] - 公司市场风险主要来自自营业务，通过限额管理等制度措施管理[136][137] - 公司流动性风险由计划财务部牵头管理，至少每半年开展一次压力测试[138] - 公司合规风险通过合规审查等方式管理，建立了合规管理制度和组织架构[139] - 公司操作风险通过风险与控制自我评估等手段管理，建立了识别、评估和控制体系[140] - 2022年制定发布《恒泰证券股份有限公司风险管理考核细则》，修订发布十项制度[143] - 公司具备三年以上相关工作经验的风险管理人员占公司全体总部员工的比例超2%[147] 公司组织架构 - 公司董事會包括執行董事祝豔輝（董事長）、吳誼剛（副董事長）等，有戰略與投資決策委員會和風險控制與監察委員會等專門委員會[13][14] 公司注册资本与净资本 - 公司注册资本为人民币2,604,567,412元，净资本为人民币5,422,638,477.56元[16] - 2022年末公司净资本为54.23亿元，较2021年末减少18.61亿元[44] 公司业务网点情况 - 公司拥有120家证券营业部[24] - 2022年12月31日，公司下属深圳、长春两家分公司，营运资金分别为500万元和300万元[31] - 2022年12月31日，公司共设立证券营业部120家，其中内蒙古自治区27家、广东省17家、上海市16家等[32][33] - 报告期内，公司无证券营业部新设情况[119] - 报告期内，公司有7家证券营业部完成迁址[119] - 报告期内2家证券营业部完成注销[124] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年度收入及其他收益27.25455亿元，较2021年度减少28.74% [35] - 2022年度除税前亏损20.0838亿元，较2021年度减少633.66% [35] - 2022年度归属公司普通股股东亏损12.86372亿元，较2021年度减少560.66% [35] - 2022年经营活动产生的现金净额21.04616亿元，较2021年度增加169.85% [35] - 2022年基本每股亏损0.49元，较2021年度减少545.45% [35] - 2022年12月31日资产总额310.21248亿元，较2021年末减少16.71% [36] - 2022年12月31日负债总额228.35492亿元，较2021年末减少17.02% [36] - 2022年12月31日归属普通股股东每股净资产3.07元，较2021年末减少14.25% [36] - 2022年基本每股亏损0.49元，摊薄每股亏损0.49元，加权平均净资产收益率为 -14.86%，资产负债率为57.49%，归属普通股股东每股净资产为3.07元[40] - 2022年风险覆盖率为173.41%，资本杠杆率为30.25%，流动性覆盖率为708.90%，净稳定资金率为134.36% [45] - 2022年净资本/净资产为68.39%，净资本/负债为55.29%，净资产/负债为80.84% [45] - 2022年自营权益类证券及其衍生品/净资本为11.12%，自营非权益类证券及其衍生品/净资本为127.64% [45] - 2022年公司实现收入及其他收益27.25亿元，较2021年下降28.74% [47] - 2022年公司实现亏损15.02亿元，较2021年下降623.87% [47] - 2022年经营活动现金流净额2104.62百万元，同比增加1324.69百万元；投资活动现金流净额 -973.33百万元，同比减少507.19百万元；融资活动现金流净额 -1612百万元，同比减少1267.84百万元；现金及等价物净减少额480.71百万元，同比减少450.34百万元[76] - 2022年公司所得税前亏损2008.38百万元，同比下降633.66%[78] - 2022年手续费及佣金收入1648.74百万元，同比下降26.11%；利息收入821.44百万元，同比下降2.03%；投资收益净额178.18百万元，同比下降71.47%；其他收入及收益77.10百万元，同比下降40.87%；收入及其他收益合计2725.46百万元，同比下降28.74%[79] - 2022年经营支出总额4733.84百万元，同比增加37.28%；所得税抵免506.76百万元，同比下降664.95%；年度亏损1501.62百万元，同比下降623.87%；归属股东净亏损1286.37百万元，同比下降560.66%[79] - 2022年收入及其他收益总计2725.46百万元，同比下降28.74%；手续费及佣金收入占比60.49%，同比增加2.15个百分点；利息收入占比30.14%，同比增加8.22个百分点；投资收益净额占比6.54%，同比减少9.79个百分点[80] - 2022年利息收入总额82.144亿元，同比减少1.701亿元，下降2.03%；利息支出46.856亿元，同比减少10.96亿元，下降18.96%；利息净收入35.288亿元，同比增加9.259亿元，增长35.57%[86] - 2022年融资融券利息收入3.4906亿元，同比减少0.3705亿元，下降9.60%[86] - 2022年以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产利息收入9120万元，同比增加3172万元，增长53.33%[86] - 2022年投资收益净额1.7818亿元，同比下降71.47%，主要因处置金融工具及衍生金融工具净亏损42674万元，下降125.90%[87][88] - 2022年经营支出（不含手续费及佣金、利息支出）33.1135亿元，同比上升41.60%，主要因其他经营支出及税金及附加增加3.9439亿元，增长38.27%和资产减值损失增加6.8325亿元，增长792.17%[89][90] - 2022年员工成本10.7242亿元，同比减少1.0952亿元，下降9.27%[90] - 2022年资产减值损失5.97亿元，同比增加6.8325亿元，主要为以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产、买入返售金融资产、向金融机构拆出资金和其他流动资产计提[92] - 报告期末，集团资产总额310.2125亿元，同比下降16.71%，其中现金类资产145.7188亿元，同比下降10.17%；融资类资产55.8826亿元，同比下降18.94%；金融投资类资产87.6391亿元，同比下降29.10%；其他物业及设备等运营类资产20.972亿元，同比增加18.80%[93][94] - 报告期末，集团现金类资产同比减少16.5038亿元，下降10.17%，占集团资产总额的46.97%[96] - 现金类资产合计14571.88百万元，较上期减少1650.38百万元，下降10.17%，主要因现金及银行结余减少1675.21百万元，下降11.50%[97] - 融资类资产为5588.26百万元，同比减少1305.61百万元，下降18.94%，占集团资产总额的18.01%[98][99] - 金融投资类资产合计8763.91百万元，同比减少3597.67百万元，下降29.10%，占集团资产总额的28.25%[100][101] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为6153.41百万元，同比减少4118.52百万元，下降40.09%，占集团资产总额的19.84%[102][103] - 其他物业及设备等运营类资产为2097.20百万元，同比增加331.85百万元，增长18.80%，占集团资产总额的6.77%[104][105] - 集团负债总额为22835.49百万元，同比减少4683.91百万元，下降17.02%[106][107] - 应付经纪业务客户账款为11765.08百万元，同比下降15.16%[106][107] - 卖出回购金融资产款为3669.26百万元，同比下降27.35%[106][107] - 从一间金融机构拆入资金及已发行债务工具为5428.27百万元，同比下降18.11%[106][107] - 其他运营负债为1972.88百万元，同比增长0.02%[107] - 从金融机构拆入资金为1000百万元，债务工具为4428.27百万元，合计5428.27百万元，债务工具同比减少1200

财务报告编制与审核 - 公司按照国际财务报告准则编制截至2022年6月30日止六个月的中期财务资料，已由致同（香港）会计师事务所有限公司审阅[3] - 本报告所列数据除特别说明外以人民币为单位[3] - 本报告已经第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过[3] - 代行董事长吴谊刚先生、总裁牛壮先生、财务总监孙航先生声明保证中期财务资料真实、准确、完整[3] - 董事会于2022年8月19日核准此中期财务资料[178] 公司股权结构 - 公司持有恒泰资本100%股权、恒泰长财100%股权、恒泰先锋100%股权、新华基金58.62%股权、恒泰期货95.10%股权[5][6] - 金融街资本持有金融街投资62.06%的股权，西城国资委分别持有金融街资本、金融街投资100%、37.94%的股权[4] - 杭州瑞思持有陕西天宸98.67%的股权，陕西天宸持有鸿智慧通97.67%的股权，苏州秉泰持有杭州瑞思100%的股权[5][6] - 2022年6月30日公司已发行股份共2,604,567,412股，包括内资股2,153,721,412股及H股450,846,000股[87] - 天风证券持有内资股781,365,375股，占已发行股份总数的29.99% [87] - 金融街投资通过不同权益方式持有内资股共531,970,358股，占已发行股份总数的20.42% [87] - 包头华资持有内资股308,000,000股，占已发行股份总数的11.83% [87] - 金融街西环置业持有内资股211,472,315股，占已发行股份总数的8.12% [87] - 华融基础设施持有内资股155,079,698股，占已发行股份总数的5.95% [87] - 汇发科技持有内资股154,000,000股，占已发行股份总数的5.91% [87] - 国泰基金管理有限公司持有H股72,161,000股，占已发行股份总数的2.77% [87] - 金融街投资持有金融街西环置业90.00%股权，对应211,472,315股内资股[89] - 金融街资本及西城区国资委分别被视为在金融街投资直接持有的165,418,345股及间接持有的366,552,013股内资股中拥有权益，金融街资本拥有金融街投资62.06%股权，西城区国资委拥有37.94%股权[89] - 沈为民先生持有汇发科技53.33%股权，陈姗女士持有46.67%股权，对应154,000,000股内资股[89] - 陕西天宸、杭州瑞思、苏州秉泰及周志强先生各自被视为在鸿智慧通持有的123,500,000股内资股中拥有权益，鸿智慧通97.67%股权由陕西天宸持有，陕西天宸98.67%股权由杭州瑞思持有，杭州瑞思100%股权由苏州秉泰持有，苏州秉泰81.82%股权由周志强先生持有[89] - 2020年4月13日，天风证券依法受让公司690,015,375股内资股，占公司发行股份总数约26.49%[89] 公司上市情况 - 公司H股于2015年10月15日在香港联交所主板上市[5] - 本公司在香港以“恒投证券”（中文）及“HENGTOU SECURITIES”（英文）名义开展业务，股份代码为1476[1] - 2015年10月公司在香港联交所发行H股450,846,000股，募集资金1,767,316,320港元，实际到账人民币1,306,244,936.55元[58] - 原计划募集资金50%用于资本中介业务，30%用于新三板做市业务，20%用于互联网金融业务，后两次变更用途，截至2021年12月31日募集资金已全部使用[58] 公司整体财务业绩 - 2022年1月1日至6月30日，公司收入及其他收益总额为13.56497亿元，较2021年同期的16.72879亿元减少18.91%[16] - 2022年1月1日至6月30日，公司除税前亏损4.93175亿元，较2021年同期的0.15991亿元亏损扩大2984.08%[16] - 2022年1月1日至6月30日，期间亏损归属公司普通股股东为3.55462亿元，较2021年同期的0.1249亿元亏损扩大2745.97%[16] - 2022年1月1日至6月30日，经营活动产生现金净额为15.75754亿元，较2021年同期的 - 9.00601亿元增长274.97%[16] - 2022年6月30日，公司资产总额为374.47821亿元，较2021年末的372.43056亿元增长0.55%[16] - 2022年6月30日，公司负债总额为281.23174亿元，较2021年末的275.19396亿元增长2.19%[16] - 2022年6月30日，应付经纪业务客户账款为143.6915亿元，较2021年末的138.67467亿元增长3.62%[16] - 2022年6月30日，普通股股东及永久资本证券持有人应占权益为89.39004亿元，较2021年末的93.1894亿元减少4.08%[16] - 2022年6月30日，公司净资本为69.774亿元，较2021年末的72.8362亿元减少3.0622亿元[20] - 报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求[20] - 2022年上半年公司实现收入及其他收益13.565亿人民币，亏损3.737亿人民币，分别较2021年同期下降18.91%和3032.44%[23] - 报告期内公司收入及其他收益总计13.565亿元，同比下降18.91%；归属股东净利润 - 3.5546亿元，同比下降2745.97% [43] - 报告期末公司资产总额374.4782亿元，较2021年末增长0.55%；负债总额281.2317亿元，较2021年末增长2.19% [44] - 报告期末现金类资产174.2579亿元，占资产总额46.53%；融资类资产56.8178亿元，占比15.17%；金融投资类资产124.8611亿元，占比33.34% [44] - 报告期末公司资产负债率为59.60%，较2021年末增加1.20个百分点；财务杠杆倍数为2.58倍，较2021年末增长2.79% [44] - 报告期内公司发行收益凭证累计融入资金14亿元，已取得多家银行较大额度综合授信 [45] - 报告期内经营活动现金流量净额15.7575亿元，同比增加24.7635亿元；投资活动现金流量净额 - 6.9828亿元，同比减少7.6838亿元 [47] - 报告期内融资活动现金流量净额 - 5.7392亿元，同比减少14.7461亿元；报告期末现金及现金等价物28.1313亿元，同比增加2.0401亿元 [47] - 2022年上半年手续费及佣金收入870,643千元，2021年为975,033千元[99] - 2022年上半年利息收入425,840千元，2021年为389,637千元[99] - 2022年上半年经营收益总额1,356,497千元，2021年为1,672,879千元[99] - 2022年上半年经营支出总额1,849,672千元，2021年为1,688,870千元[99] - 2022年上半年除税前亏损493,175千元，2021年为15,991千元[99] - 2022年上半年期间亏损373,697千元，2021年为11,929千元[99] - 2022年6月30日非流动资产总额2,805,736千元，2021年12月31日为2,522,011千元[101] - 2022年6月30日流动资产总额34,642,085千元，2021年12月31日为34,721,045千元[101] - 2022年6月30日流动负债总额24,605,069千元，2021年12月31日为23,986,754千元[102] - 2022年6月30日资产净额9,324,647千元，2021年12月31日为9,723,660千元[102] - 2022年上半年经营活动产生的现金净额为15.75754亿元，2021年同期为 - 9.00601亿元[105] - 2022年上半年投资活动使用的现金净额为6.98279亿元，2021年同期产生现金净额7.0096亿元[105] - 2022年上半年融资活动使用的现金净额为5.73915亿元，2021年同期产生现金净额9.00686亿元[105] - 2022年上半年现金及现金等价物增加净额为3.0356亿元，2021年同期为7018.1万元[105] - 截至2022年6月30日现金及现金等价物为28.13129亿元，2021年同期为26.09117亿元[105] - 2022年上半年期间全面亏损总额为3.98171亿元[104] - 截至2022年6月30日归属本公司普通股股东权益小计为89.39004亿元，非控股权益为3.85643亿元，权益总额为93.24647亿元[104] - 2022年上半年手续费及佣金收入870,643千元，2021年同期为975,033千元[111] - 2022年上半年利息收入425,840千元，2021年同期为389,637千元[113] - 2022年上半年投资收益净额24,087千元，2021年同期为285,238千元[114] - 2022年上半年其他收入及收益35,927千元，2021年同期为22,971千元[115] - 2022年上半年手续费及佣金支出113,072千元，2021年同期为108,540千元[116] - 2022年上半年利息支出248,951千元，2021年同期为267,742千元[117] - 2022年上半年员工成本511,821千元，2021年同期为570,365千元[118] - 2022年上半年折旧及摊销110,275千元，2021年同期为97,943千元[119] - 集团从地方政府收取无条件政府补助支持运营，2022年上半年为5,076千元，2021年同期为4,113千元[115] - 2022年上半年业务招待支出10,978千元，差旅费5,775千元，咨询费75,216千元等多项经营支出有不同变化[120] - 2022年上半年资产减值损失净额中，融资为2,720千元，买入返售金融资产为 - 18,381千元等[121] - 2022年上半年所得税抵免总额为 - 119,478千元，法定税率25%[122] - 2022年上半年本公司普通股股东应占期间亏损为 - 355,462千元，每股基本亏损按此计算[123] - 2022年上半年集团购买物业及设备约15,675千元[124] - 2022年上半年集团新增使用权资产为62,644千元，签订12份新租赁物业合同[125] - 2022年6月30日其他非流动资产中，租赁物业装修等为56,424千元，预付款项为45,949千元[126] - 2022年6月30日应收融资客户款项个人为4,644,046千元，机构为25,353千元，按5.8% - 8.6%年利率计息[128] - 2022年6月30日其他流动资产总计594,352千元，包含应收款项、应收利息等[129] - 2022年6月30日按开票日期划分的应收款项1年以内为169,720千元，超过1年为167,412千元[131] - 截至2022年6月30日，买入返售金融资产为670,333千元，2021年12月31日为1,178,785千元，相关抵押品公允价值为731,243千元，2021年12月31日为1,271,118千元，年利率为5.2%至8.0%[133][134] - 截至2022年6月30日，以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产为2,577,715千元，2021年12月31日为1,770,605千元，年利率为3.0%至7.5%[135] - 截至2022年6月30日，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为9,589,402千元，2021年12月31日为10,271,925千元[136] - 截至2022年6月30日，现金及现金等价物为2,813,129千元，2021年12月31日为2,508,196千元

市场指数表现 - 2021年上证指数涨幅为4.80%，深证成指涨幅为2.67%，创业板指涨幅为12.02%[4] 公司股权结构 - 金融街资本持有金融街投资62.06%的股权[6] - 杭州瑞思持有陝西天宸98.67%的股權，公司持有恒泰資本、恒泰長財、恒泰先鋒100%的股權，持有恒泰期貨95.10%的股權，持有新華基金58.62%的股權[7,8] - 西城區國資委持有金融街資本100%、金融街投資37.94%的股權，明天控股持有包頭華資約54%的股權[9] - 陝西天宸持有鴻智慧通97.67%的股權，蘇州秉泰持有杭州瑞思97%的股權[9] 公司基本信息 - 公司内资股每股面值人民币1.00元[6] - 公司于1998年12月28日在中国成立为有限公司，2008年11月3日转制为股份有限公司，2015年4月27日获香港公司注册处批准在香港从事业务[6] - 报告期末为2021年12月31日[6] - 公司於2015年10月15日H股在香港聯交所主板上市[8] - H股股票代号为01476[20] - 公司註冊資本為人民幣2,604,567,412元，淨資本為人民幣7,283,616,855.58元[14] - 公司有2家分公司和122家证券营业部[25] 报告审议与声明 - 本报告已经第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议审议通过[3] - 公司2021年度财务报告分别经致同（香港）会计师事务所有限公司和致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见的审计报告[3] - 代行董事长吴谊刚、总裁牛壮、财务总监孙航声明保证本报告中的财务报告真实、准确、完整[3] 公司发展战略 - 2022年公司将抓住机遇推进业务整合，加速转型升级，加强合规及风险管理[4] - 公司将坚定不移推动财富管理转型，强化金融科技赋能[4] 公司风险情况 - 公司業務高度依賴中國經濟和市場狀況，受相關中國政府政策變動影響[10] - 公司面臨戰略風險、管理風險、信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險、法律及合規風險等[10] - 公司建立了內部控制及風險管理體系、合規管理體系和風險控制指標監控體系防範和降低風險[10] 公司管理层信息 - 公司執行董事有吳誼剛先生等，非執行董事有余磊先生等，獨立非執行董事有林錫光博士等[12] - 公司總裁是牛壯先生，聯席總裁是翟晨曦女士[13] 公司注册资本变更 - 2002年7月公司增资扩股，注册资本由9400万元增至6.5556995亿元[21] - 2008年11月公司变更为股份有限公司，注册资本增至20.06247412亿元[21] - 2009年3月公司收购长财证券经纪有限公司，注册资本增至21.94707412亿元[21] - 2015年6月30日，恒泰期货注册资本从1亿元增至1.25亿元，增资后公司持有80%股权[22] - 2013年1月25日公司成立恒泰先锋投资有限公司，注册资本1亿元[23] - 2013年6月3日公司成立恒泰资本投资有限责任公司，注册资本2亿元，后经多次变更为8亿元[23] - 2015年7月29日，公司完成认购新华基金额外股份，持有其58.62%股权[23] - 2015年10月15日，公司境外发行4.50846亿股H股在香港联交所挂牌上市，发行后总股本为26.04567412亿股[24] 子公司信息 - 恒泰长财证券注册资本20000万元，持股比例100%[29] - 恒泰先锋投资注册资本10000万元，持股比例100%[29] - 恒泰资本投资注册资本80000万元，持股比例100%[29] - 恒泰期货股份注册资本12500万元，持股比例95.10%[29] - 新攀基金管理注册资本21750万元，持股比例58.62%[29] - 恒泰盈沃资产管理有限公司注册资本5000万元，持股比例100%[30] - 北京新华富时资产管理有限公司注册资本30800万元，持股比例76.62%[32] - 深圳分公司营运资金500万元[34] - 长春分公司营运资金300万元[34] 证券营业部情况 - 2021年12月31日公司共设立证券营业部122家，内蒙古自治区最多有27家[35] - 报告期内公司17家证券营业部完成迁址[120] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益为38.25亿元，较2020年度增加3.91%[38] - 2021年度除税前利润为3.76亿元，较2020年度减少37.12%[38] - 2021年度归属公司普通股股东的年度利润为2.79亿元，较2020年度减少41.10%[38] - 2021年度经营活动产生的现金净额为7.80亿元，较2020年度减少36.08%[38] - 2021年12月31日资产总额为372.43亿元，较2020年末增加10.86%[39] - 2021年12月31日负债总额为275.19亿元，较2020年末增加13.90%[39] - 2021年12月31日应付经纪业务客户账款为138.67亿元，较2020年末增加21.72%[39] - 2021年12月31日普通股股东及永久资本证券持有人应占权益为93.19亿元，较2020年末增加3.19%[39] - 2021年加权平均净资产收益率为3.04%，较2020年减少1.76个百分点[38] - 2021年基本每股收益0.11元，摊薄每股收益0.11元，加权平均净资产收益率3.04%，资产负债率58.40%，归属普通股股东每股净资产3.58元[44] - 2021年末净资本72.84亿元，较2020年末增加1.63亿元，各风险控制指标符合监管要求[47] - 2021年公司实现收入及其他收益38.25亿元，同比增长3.91%；净利润2.87亿元，同比下降40.57%[50] - 报告期内，集团收入及其他收益总计382461万元，同比增长3.91%；归属股东净利润27925万元，同比下降41.10%；每股收益0.11元，同比下降31.25%；加权平均净资产收益率3.04%，同比减少1.76个百分点[75] - 报告期末，集团资产总额3724306万元，较2020年末增长10.86%；负债总额2751940万元，较2020年末增长13.90%；归属股东权益931894万元，较2020年末增长3.19%[76] - 报告期末，集团现金类资产1622226万元，占比43.56%；融资类资产689387万元，占比18.51%；金融投资类资产1236158万元，占比33.19%；其他类资产176535万元，占比4.74%[77] - 报告期末，扣除应付经纪业务客户账款的负债为1365193万元，同比增长6.93%；资产负债率为58.40%，较2020年末增加0.90个百分点；经营杠杆倍数为2.51倍，较2020年末增长2.03%[77] - 报告期内，公司从证金公司累计融入资金40亿元，收益凭证融入资金29.30亿元[78] - 2021年经营活动现金流量净额77993万元，同比减少44020万元；投资活动现金流量净额 -46614万元，同比增加161040万元；融资活动现金流量净额 -34416万元，同比减少96138万元；现金及现金等价物净减少额3037万元，同比增加20882万元[80] - 报告期内，集团所得税前利润37634万元，同比下降37.12%[82] - 公司2021年度收入及其他收益总计382461万元，同比增长3.91%[83][84] - 手续费及佣金收入223131万元，同比增长14.43%，占比58.34%，同比增加5.36个百分点[83][84] - 利息收入83845万元，同比增长15.50%，占比21.92%，同比增加2.20个百分点[83][84] - 投资收益净额62447万元，同比下降31.63%，占比16.33%，同比减少8.48个百分点[83][84] - 经营支出总额344827万元，同比增长11.87%[83] - 除税前利润37634万元，同比下降37.12%[83] - 年度利润28664万元，同比下降40.57%[83] - 归属公司股东的净利润27925万元，同比下降41.10%[83] - 手续费及佣金净收入197459万元，同比增长14.33%，主要因证券、承销保荐和期货经纪业务收入增加[86][87] - 利息净收入26029万元，同比下降5.92%，利息支出同比增加12893万元，增长28.70%，主要因债券工具利息支出增加[88][89][90] - 报告期内，集团经营支出（不含手续费及佣金、利息支出）为23.3849亿元，同比上升5.94%[92] - 员工成本为11.8194亿元，同比减少1.446亿元，下降1.21%[93] - 折旧及摊销支出为2.1223亿元，同比增加1901万元，增长9.84%[93] - 其他经营支出及税金及附加为10.3057亿元，同比增加3.9807亿元，增长62.94%[93] - 资产减值损失为 - 8625万元，同比减少2.7141亿元，下降146.58%[93] - 报告期末，集团资产总额为372.4306亿元，同比增长10.86%[96] - 现金类资产为162.2226亿元，同比增加22.5221亿元，增长16.12%，占资产总额43.56%[96][98] - 融资类资产为68.9387亿元，同比增加5.7823亿元，增长9.16%，占资产总额18.51%[96][100] - 金融投资类资产为123.6158亿元，同比增加8.6722亿元，增长7.54%，占资产总额33.19%[96][102] - 其他物业及设备等运营类资产为17.6535亿元，同比减少5063万元，下降2.79%[96] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产同比增加50045万元，增长5.12%，占集团资产总额的27.58%[104] - 债务证券同比增加153831万元，增长30.55%；权益证券同比减少58893万元，下降22.63%；投资基金同比减少63501万元，下降35.36%；资产管理计划同比增加19585万元，增长135.33%；信托计划同比减少977万元，下降5.08%[105] - 其他物业及设备等运营类资产为176535万元，同比减少5063万元，下降2.79%，占集团资产总额的4.74%[106] - 物业及设备、投资物业、使用权资产同比增加1925万元，增长3.44%；无形资产同比增加708万元，增长4.79%；递延税项资产同比增加464万元，增长1.74%；其他流动资产、其他非流动资产同比减少8160万元，下降10.24%[107] - 集团负债总额为2751940万元，同比增加335913万元，增长13.90%[108] - 应付经纪业务客户账款同比增加247457万元，增长21.72%；卖出回购金融资产款同比增加92042万元，增长22.28%；从一间金融机构拆入资金及已发行债务工具同比增加8078万元，增长1.23%；其他运营负债同比减少11664万元，下降5.58%[109] - 债务工具同比增加8078万元，增长1.46%，主要是本期发行收益凭证所致[110] - 应付员工福利同比减少13277万元，下降21.32%，主要是因为集团利润减少导致雇员成本减少[111] - 集团权益总额为972366万元，同比增长3.05%，主要是由于公司利润增加所致[113] - 储备同比增加28770万元，增长6.04%；非控制性权益同比增加20万元，增长0.05%[114] - 2021年公司合计收入38.2461亿元，合计支出34.4827亿元，合计经营利润3.7634亿元[116][117][118] 经纪及财富管理业务线数据关键指标变化 - 2021年经纪及财富管理业务收入及其他收益20.99亿元，同比增长19.26%[51] - 2021年新开户62.02万户，客户总数达326.28万户，较2020年末增长22.52%[51] - 2021年客户托管资产总额1730.53亿元，较2020年末增长26.53%[51] - 2021年股基交易额23.87万亿元，较2020年增长18.49%，股基市占率0.43%，较2020年下降6.50%[51] - 报告期内，公司共销售各类金融产品2,696只，销售规模为人民币15,881百万元，期末金融产品保有规模为人民币17,791百万元[55] - 2021年经纪及

股权结构 - 公司持有新华基金管理股份有限公司58.62%的股权[9] - 公司持有恒泰期货股份有限公司80%的股权，恒泰资本持有其20%的股权[8] - 北京金融街资本运营中心持有金融街投资62.06%的股权[6] - 西城区国资委分别持有金融街资本100%的股权和金融街投资37.94%的股权[9] - 杭州瑞思实业有限公司持有陕西天宸科贸有限公司98.67%的股权[8] - 苏州秉泰贸易有限公司持有杭州瑞思实业有限公司97%的股权[9] - 陕西天宸科贸有限公司持有北京鸿智慧通实业有限公司97.67%的股权[9] - 天风证券持有内资股781,365,375股，占已发行股份总数29.99%[99][101] - 西城区国资委通过金融街投资等实体持有内资股531,970,358股，占已发行股份总数20.42%[99] - 明天控股通过包头华资持有内资股308,000,000股，占已发行股份总数11.83%[99] - 金融街投资直接及间接持有内资股531,970,358股，占已发行股份总数20.42%[99][100][101] - 国泰基金管理持有H股72,161,000股，占H股总数16.01%[99] - 鸿智慧通及其关联方持有内资股123,500,000股，占已发行股份总数4.74%[99][101] - 汇发投资持有内资股154,000,000股，占已发行股份总数5.91%[99][101] - 天风证券已完成690,015,375股内资股过户，占发行股份总数26.49%[101] 报告期信息 - 报告期为截至2021年6月30日止六个月[9] - 报告期末为2021年6月30日[6] 收入和利润（同比变化） - 收入及其他收益总额为16.72879亿元人民币，同比增长3.93%[20] - 公司实现收入及其他收益人民币167.29亿元，同比增长3.93%[30] - 公司实现收入及其他收益总计人民币1672.88百万元，较2020年同期增长3.93%[50] - 经营收益总额同比增长3.9%至16.73亿元人民币[112] - 除税前亏损为1599.1万元人民币，同比下降110.48%[20] - 归属于普通股股东期间亏损为1249万元人民币，同比下降108.99%[20] - 归属于公司股东的净利润为人民币-12.49百万元，较2020年同期下降108.99%[50] - 报告期内公司净亏损1,193万元人民币，同比转亏（上年同期盈利1.46亿元人民币）[112] - 公司普通股股东期间亏损1249万元，相比去年同期盈利1.389亿元下降109%[113] - 公司总亏损1192.9万元，相比去年同期盈利1.459亿元下降108.2%[113] - 集团整体稅前虧損人民幣1599.1萬元[183] 成本和费用（同比变化） - 员工成本同比上升27.6%至5.70亿元人民币[112] - 员工成本总额为570,365千元，同比增长27.6%，其中短期福利支出达537,148千元[133] - 其他经营支出同比增加40.6%至2.997亿元人民币[112] - 其他经营支出大幅增长40.6%至299,713千元，咨询费激增218.8%至76,490千元[135] - 资产减值损失同比减少77.2%至2,551万元人民币[112] - 资产减值损失同比下降77.2%至25,510千元，买入返售金融资产减值减少90.9%[136] - 折旧及摊销费用为97,943千元，同比增长3.3%，使用权资产摊销占39,050千元[134] - 利息支出总额为267,742千元，其中债务工具利息支出增长92.7%至162,535千元[132] 现金流量 - 经营活动现金净流出9.00601亿元人民币，同比下降134.73%[20] - 经营活动的现金流量净额为人民币-900.60百万元，同比减少人民币3493.89百万元[54] - 融资活动的现金流量净额为人民币900.69百万元，同比增加人民币2161.12百万元[54] - 经营活动中使用的现金净额为9.006亿元人民币[118] - 投资活动产生的现金净额为7009.6万元人民币[118] - 融资活动产生的现金净额为9.0069亿元人民币[118] - 发行债务工具所得款项为22亿元人民币[118] - 偿还债务工具本金为12亿元人民币[118] 资产和负债（同比变化） - 资产总额352.35274亿元人民币，同比增长4.88%[20] - 负债总额258.11174亿元人民币，同比增长6.83%[20] - 资产总额为人民币35235.27百万元，较2020年末增长4.88%[51] - 负债总额为人民币25811.17百万元，较2020年末增长6.83%[51] - 总资产增长4.9%至3523.53亿元，相比去年末3359.6亿元[114] - 流动负债增长8.2%至2222.33亿元，相比去年末2053.2亿元[115] - 权益总额微降0.1%至942.41亿元，相比去年末943.58亿元[116] - 集团总资产从2020年末人民币33,596,031千元增长至2021年中人民币35,235,274千元，增幅4.9%[186] 资本和流动性指标 - 净资本为73.8949亿元人民币，较2020年末增加2.6856亿元人民币[27] - 公司净资本从2020年末的人民币712.09亿元增至2021年6月的人民币738.95亿元，增长3.78%[28] - 公司风险覆盖率从225.40%提升至225.96%，资本杠杆率从30.34%降至29.65%[28] - 流动性覆盖率从1,181.45%大幅提升至1,664.55%[28] - 普通股股东及永久资本证券持有人应占权益90.26207亿元人民币，同比下降0.06%[20] - 非控股权益减少1.6%至39.79亿元，相比去年末40.45亿元[116] 经纪及财富管理业务表现 - 经纪及财富管理业务收入人民币94.65亿元，同比增长26.18%[30] - 客户总数达300.22万户，较2020年末增长12.73%[31] - 客户托管资产总额达人民币1,598.02亿元，较2020年末增长16.84%[31] - 股基交易额人民币9,959.38亿元，同比增长11.73%[31] - 证券经纪业务手续费及佣金收入为人民币517,968千元，同比增长13.0%[126] - 期货经纪业务手续费及佣金收入为人民币108,478千元，同比增长286.0%[126] - 財富管理分部收入人民幣9.41億元，占總收入16.49億元的57.1%[183] - 经纪及财富管理业务收入为人民币750,082千元，占分部总收入46.6%[185] - 集团利息收入人民币322,582千元，其中经纪业务贡献78.8%[185] 投资银行业务表现 - 投资银行业务收入人民币12.08亿元，同比增长32.06%[36] - 债券融资业务完成19个项目，融资规模约人民币92.51亿元[38] - 新三板市场新增挂牌公司42个，同比下降57.14%[39] - 恒泰长财完成新三板推荐挂牌项目1个，定向增发项目7个，持续督导挂牌公司140个[39] - 承销及保荐业务手续费及佣金收入为人民币92,802千元，同比增长33.5%[126] 投资管理业务表现 - 投资管理业务收入及其他收益390.34百万元，同比增长24.34%[40] - 资产管理业务总规模26257.85百万元，其中集合资产管理计划规模3288.49百万元，定向资产管理计划规模2665.87百万元，资产支持证券专项计划规模20303.49百万元[41] - 新华基金管理规模55856百万元，同比增加24244百万元，增长76.69%；专户资产管理规模14269百万元，同比减少12952百万元，下降47.58%[42] - 私募股权投资基金规模9662.12百万元，管理7只私募投资基金[43] - 另类投资使用自有资金直接投资项目22个，投资金额786.22百万元[44] - 新华基金完成3只基金产品募集，首发规模合计约2539百万元[42] - 资产支持证券专项计划存续产品11只，集合资产管理计划存续产品45只，定向资产管理计划存续产品14只[41] - 资产管理业务手续费及佣金收入为人民币210,315千元，同比增长2.9%[126] - 投资管理分部虧損人民幣1.62億元，為唯一虧損業務分部[183] - 投资管理业务税前亏损人民币100,131千元[185] 自营交易业务表现 - 自营交易业务收入及其他收益189.56百万元，同比下降52.91%[45] - 自营交易业务税前利润为人民币196,473千元，占集团税前利润总额128.8%[185] 融资与债务工具 - 报告期内公司发行收益凭证累计融入资金人民币22亿元[63] - 截至2021年6月30日未到期收益凭证余额人民币30.60亿元[63] - 截至2021年6月30日未到期次级债券余额人民币16亿元[65] - 截至2021年6月30日未到期公司债券余额人民币19.50亿元[66] - 收益凭证于2021年6月30日账面价值为人民币30.6亿元，较年初20.6亿元增长48.5%[159] - 2021年上半年新发行收益凭证总额为人民币22亿元，包括恒创泰富26号（4亿元）、恒创泰高27号（3亿元）等[159] - 2021年上半年回购收益凭证总额为人民币12亿元，包括恒富28号（1亿元）、恒创泰富23号（10亿元）等[159] - 次级债券于2021年6月30日账面价值为人民币15.84亿元，其中2017次级债余额1亿元，20恒泰C1债余额14.83亿元[161] - 长期公司债券总额为19.5亿元人民币，其中"20恒泰G1"规模9.5亿元票面利率4.39%，"20恒泰F1"规模10亿元票面利率5.40%[162] - 债务工具增长48.5%至306亿元，相比去年末206亿元[115] 客户资金与负债 - 应付经纪业务客户账款120.44754亿元人民币，同比增长5.72%[20] - 应付经纪业务客户账款达120.45亿元，较上年末113.93亿元增长5.7%，其中融资业务78.49亿元，其他经纪业务112.6亿元[163] - 客户存款中融资业务余额78.49亿元，较上年末61.9亿元增长26.8%[163] - 其他流动负债总额118.05亿元，其中纳入合并资产管理计划的第三方权益7.24亿元[165] - 卖出回购金融资产款44.26亿元，较上年末41.3亿元增长7.2%，抵押品均为债务证券[167] - 卖出回购交易年利率区间为2.73%-8.0%，较上年末2.6%-5.0%有所上升[167] - 银行间市场卖出回购规模29.21亿元，占总额66%[167] 募集资金使用 - 2015年H股发行实际到账募集资金人民币1,306,244,936.55元[67] - 募集资金用途变更后人民币3.2亿元用于资本中介业务及补充流动性资金[67] - 截至2020年12月31日剩余可使用募集资金人民币15,646,202.42元[68] - 报告期内剩余募集资金已全额使用于补充流动性资金[69] 风险管理 - 公司自营业务市场风险主要来自权益类证券投资、固定收益类证券投资、金融衍生品投资及新三板做市业务[72] - 公司通过风险价值(VaR)、基点价值(DV01)和最大回撤等指标体系监控市场风险[72] - 公司每半年至少开展一次流动性风险压力测试并监控LCR和NSFR指标[73] - 公司对流动性风险控制指标设置预警阈值并监测资产负债期限匹配程度[73] - 公司2021年上半年新制定3项风险管理制度并修订29项制度[78] - 公司建立董事会、经理层、风险管理部门和业务部门的四级风险管理体系[79] - 公司风险监控平台涵盖净资本动态监控、市场风险和信用风险管理等功能[80] - 公司建立以净资本和流动性为核心的风险偏好指标体系覆盖所有业务条线[81] - 公司三年以上经验风险管理人员占比超过总部员工总数2%[82] - 公司在各业务部门设立风险管理岗接受风险管理部业务指导[82] 诉讼与赔偿 - 公司需向银河金汇赔偿认购本金6000万元人民币[86] - 公司需向金元顺安赔偿认购本金13000万元人民币[86] - 公司需向南京银行赔偿认购本金10000万元人民币[86] - 公司需向鑫元基金赔偿本金损失2000万元人民币[86] - 公司需向创金合信赔偿本金损失4000万元人民币[86] - 公司需向天弘基金赔偿本金损失3500万元人民币[86] - 公司因慶匯租賃專項計劃糾紛被多家機構起訴，涉及本金餘額總計人民幣3.85億元（鑫元基金2000萬元、銀河金匯6000萬元、金元順安1.3億元、南京銀行1億元、創金合信4000萬元、天弘基金3500萬元）[176] - 北京市第二中級人民法院裁定公司需賠償銀河金匯本金人民幣6000萬元及利息132萬元、金元順安本金1.3億元及利息287萬元、南京銀行本金1億元及利息220萬元[178] - 北京市西城區人民法院裁定公司需賠償鑫元基金本金人民幣2000萬元、創金合信4000萬元及天弘基金3.5億元（注：原文天弘基金金額疑為筆誤，初始索賠為3500萬元）[178] 关联方交易 - 截至2021年6月30日關聯方應付款項餘額為人民幣3614.3萬元，較2020年末4047.2萬元下降10.7%[179] - 2021年上半年手續費及佣金收入來自關聯方為人民幣84.1萬元，較2020年同期2.9萬元增長2800%[180] 管理层薪酬与分配 - 主要管理層人員薪酬總額為人民幣2710.1萬元，較2020年同期2212.3萬元增長22.5%[182] - 公司2020年度不进行利润分配[84] - 公司2021年上半年无利润分配预案[84] - 报告期内无购股权计划或股权激励计划[85] 其他财务数据 - 基本每股亏损0.0048元人民币，同比下降114.08%[20] - 每股收益为人民币-0.0048元，较2020年同期下降114.08%[50] - 加权平均净资产收益率为-0.14%，较2020年同期减少1.17个百分点[50] - 现金类资产为人民币14493.30百万元，占总资产的41.13%[51] - 报告期末现金及现金等价物为人民币2609.12百万元，同比增加人民币105.03百万元[54] - 期末现金及现金等价物为26.091亿元人民币[118] - 于2021年6月30日未分配利润为25.164亿元人民币[117] - 一般风险储备从年初的9.049亿元人民币增至9.165亿元人民币[117] - 以公允价值计量金融资产未变现亏损3.10亿元人民币，同比扩大7.2%[112] - 公司现金从2020年末的人民币965,341千元降至2021年6月的人民币732,056千元，下降24.2%[146] - 现金及银行结余下降27.8%至12.37亿元，相比去年末17.14亿元[114] - 以公允价值计量金融资产增长8.5%至1060.23亿元，相比去年末977.15亿元[114] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产从2020年末的人民币9,771,480千元增至2021年6月的人民币10,602,323千元，增长8.5%[155] - 现金及现金等价物从2020年末的人民币2,539,211千元增至2021年6月的人民币2,609,117千元，增长2.8%[157] - 公司权益证券从2020年末的人民币14,656,848千元增至2021年6月的人民币15,453,602千元，增长5.4%[146] - 应收融资客户款项年利率从2020年末的6.0%-8.6%降至2021年6月的5.8%-8.6%[146] - 其他流动资产中的应收款项从2020年末的人民币252,177千元降至2021年6月的人民币142,871千元，下降43.3%[147][148] - 应收利息从2020年末的人民币232,180千元增至2021年6月的人民币253,097千元，增长9.0%[147][149] - 买入返售金融资产从2020年末的人民币1,003,845千元降至2021年6月的人民