人事变动 - 财务总监孙航因已到法定退休年龄申请退休离任 自2025年10月31日起生效 [1] - 董事会同意由总裁银国宏自2025年10月31日起代行财务总监职责 [1] - 银国宏代职安排将持续至董事会委任新的财务总监为止 [1]

人事变动 - 财务总监孙航因已到法定退休年龄申请退休离任 自2025年10月31日起生效 [1] - 公司总裁银国宏将自2025年10月31日起代行财务总监职责 [1] - 银国宏代职安排为临时措施 直至董事会委任新的财务总监为止 [1]

人事变动 - 财务总监孙航因已到法定退休年龄申请退休离任 自2025年10月31日起生效 [1] - 公司总裁银国宏将自2025年10月31日起代行财务总监职责 [1] - 总裁代行职责将持续至董事会委任新的财务总监为止 [1]

人员变动 - 金融街证券财务总监孙航因法定退休，2025年10月31日起生效[3] - 公司总裁银国宏自2025年10月31日起代行财务总监职责[3] 其他信息 - 公告日期为2025年10月31日[4] - 公告发布时董事会有10人[4]

股东大会信息 - 公司2025年11月25日召开第四次临时股东大会[1][2] - 会议地点为北京西城区德胜门外大街83号德胜国际中心B座12层会议室[2] - 代表委任表格须于2025年11月24日上午10时前送交指定地点[4] 审议决议案 - 需审议特别决议案4项，包括撤销监事会并修改《公司章程》[3] - 需审议普通决议案3项，包括修改《信息披露事务管理制度》[3] 股份及表决规定 - 公司股份每股面值为人民币1.00元[2] - 股东可委任受委代表，联名持有人仅首位表决有效[4] - 未填错填表决票视为弃权且计入计票[4]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告之內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不對因本通告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 金融街證券股份有限公司 Financial Street Securities Co., Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 （前稱「恒泰证券股份有限公司」）， 在香港以前稱「恒投證券」（中文）及「HENGTOU SECURITIES」（英文）名義開展業務） （股份代號：01476） 2025年第四次臨時股東大會通告 特別決議案 普通決議案 – 1 – 1. 審 議 及 批 准 建 議 撤 銷 監 事 會 並 修 改《公 司 章 程》。 2. 審 議 及 批 准 建 議 修 改《股 東 大 會 議 事 規 則》。 3. 審 議 及 批 准 建 議 修 改《董 事 會 議 事 規 則》。 4. 審 議 及 批 准 建 議 廢 止《監 事 會 議 事 規 則》。 5. 審 議 及 批 准 建 議 修 改《信 息 披 露 ...

会议与时间安排 - 临时股东大会将于2025年11月25日上午10时在北京举行[4][8] - 代表委任表格须于2025年11月24日上午10时前交回指定地点[4] 股份相关 - 内资股每股面值人民币1.00元，以人民币认购或入账列作缴足[8] - H股每股面值人民币1.00元，以港元认购及买卖，并于联交所上市[8] 章程修改 - 建议撤销监事会，监事会职权由董事会审计委员会行使[14][15] - 建议修改《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等多项规则[3][12][17] 股东权益与限制 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[24] - 持有5%以上股份股东6个月内买卖股票收益归公司[26] - 发起人及公开发行前股份上市1年内不得转让[24] 股东会相关 - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈，同意后5日内发通知[48][158] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[46][160] - 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东特定情况可自行召集主持[52][161] 董事相关 - 董事会由9名拟修订为11名董事组成，新增1名职工代表董事[82] - 董事任期三年，连选可连任[76][78] - 单独或合并持有1%以上股份股东可提独立董事候选人[82] 委员会职责 - 风险控制与监察委员会负责公司总体风险管理监督[88] - 审计委员会审查财务监控等系统有效性，指导内部审计工作[90] 高级管理人员职责 - 高级管理人员负责落实合规管理目标，承担洗钱风险管理实施责任[108] - 高级管理人员推动洗钱风险管理文化建设，制定策略及执行机制[108] 任职限制 - 多种违法违规情况人员不得担任公司董事、总裁等高级管理人员[115][116][118] 其他 - 公司设立党委和纪委，坚持“双向进入、交叉任职”领导体制[71] - 董事会每年至少召开四次会议，提前14日书面通知[198] - 董事会承担洗钱风险管理最终责任，审定策略和政策[196]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 金融街證券股份有限公司 Financial Street Securities Co., Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 （前稱「恒泰证券股份有限公司」）， 在香港以前稱「恒投證券」（中文）及「HENGTOU SECURITIES」（英文）名義開展業務） （股份代號：01476） (1)建 議 撤 銷 監 事 會 並 修 改《公 司 章 程》 (2)建 議 修 改《股 東 大 會 議 事 規 則》 (3)建 議 修 改《董 事 會 議 事 規 則》 (4)建 議 廢 止《監 事 會 議 事 規 則》 (5)建 議 修 改《信 息 披 露 事 務 管 理 制 度》 (6)建 議 修 改《關 聯（連）交 易 管 理 制 度》 (7)建 議 修 改《投 資 者 關 係 管 理 制 度》 及 (8)臨時股東大會及暫停辦 ...

公司名称变更完成 - 公司已完成工商变更登记 中文名称由“恒泰证券股份有限公司”变更为“金融街证券股份有限公司” 英文名称由“HENGTAI SECURITIES CO., LTD.”变更为“Financial Street Securities Co., Limited” [1] - 公司已取得香港公司注册处处长发出的《注册非香港公司变更名称注册证明书》 确认其在香港注册的名称已完成相应变更 [1] 联交所股份简称变更 - 公司在联交所买卖的H股中文股份简称将由“恒投证券”变更为“金融街证券” 英文股份简称将由“HENGTOU SEC”变更为“FIN STREET SEC” [2] - 新的股份简称将于2025年10月28日上午9时正起生效 [2] - H股股份代号维持不变 仍为“01476” [2]

公司名称变更公告核心摘要 - 公司中文名称由“恒泰証券股份有限公司”及“恒投证券”变更为“金融街证券股份有限公司”，英文名称由“HENGTAI SECURITIES CO., LTD.”及“HENGTOU SECURITIES”变更为“Financial Street Securities Co., Limited”，该变更已获香港公司注册处确认 [1] 联交所交易信息变更 - 公司在联交所买卖的H股中文股份简称将由“恒投证券”变更为“金融街证券”，英文股份简称将由“HENGTOU SEC”变更为“FIN STREET SEC” [1] - 上述股份简称变更将于2025年10月28日上午9时正起生效 [1] 其他不变事项 - 公司H股股份代号维持不变，仍为“01476” [1]