证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-009 东方证券股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 九次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出， 会议于 2024 年 3 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场方式召 开。本次会议应出席监事 8 名，实际出席监事 8 名。本次会议由监事 会副主席杜卫华先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会 议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》 等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、 审议通过《公司 2023 年度财务工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、 审议通过《公司 2023 年度利润分配方案》 表决结果：8 票同意，0 ...

被担保人名称：Orient International Investment Products Limited（以下简称"OIIP"） 被担保人是否为公司关联方：否 本次担保进展概述：本次担保进展事项系增加前次披露担保 事项的担保类型，未新增担保金额。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-017 东方证券股份有限公司 关于东方金融控股(香港)有限公司为其全资子公司 提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 特别风险提示：被担保人 OIIP 的资产负债率超过 70%，提示 投资者予以关注。 一、担保进展情况 根据 2021 年 5 月 13 日召开的东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）2020 年年度股东大会审议通过的《关于预计公司 2021 年 度对外担保的议案》，公司全资子公司东方金融控股(香港)有限公司 （以下简称"东方金控"）为其全资子公司 OIIP 发行结构化票据提 供总额不超过 10 亿美元非融资类担保，具体情况详见公司于 2021 年 6 ...

东方证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 东方证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | 5 | | 合并及母公司资产负债表 | 6 - | 7 | | 合并及母公司利润表 | 8 | | | 合并及母公司现金流量表 | 9 | | | 合并及母公司所有者权益变动表 | 10 - | 13 | | 财务报表附注 | 14 - | 141 | 审计报告 德师报(审)字(24)第 P02790 号 (第 1 页，共 5 页) 东方证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了东方证券股份有限公司(以下简称"东方证券")的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 东方证券 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财 ...

东方证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为了更加真实 公允地反映公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年的经营成 果，经公司及下属子公司对有关资产进行预期信用损失的评估，2023 年下半年计提资产减值准备共计人民币 29,825.52 万元，详见下表： | | 单位：人民币万元 | | | --- | --- | --- | | 资产名称 | 2023 年下半年计提金额 | | | 一、信用减值损失 | 7,630.84 | | | 其中：买入返售金融资产 | 5,442.12 | | | 融出资金 | 197.20 | | | 债权投资 | | -1.52 | | 其他债权投资 | 2,353.43 | | | 其他 | -360.39 | | | 二、资产减值损失 | 22,194.68 | | | 其中：长期股权投资 | 22,000.00 | | | 其他 | 1 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-011 东方证券股份有限公司关于 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会根据中国证监 会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求(2022 年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日 配股公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现 将截至 2023 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况专项说明如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司配 股的批复》(证监许可[2022]540 号)文件核准，公司本次 A 股配股于 2022 年 5 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成 了登记工作，新增股份于 2022 年 5 月 13 日在上海证券交易所上市流 通。 本 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-016 东方证券股份有限公司关于 修订《公司章程》及其附件部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于修订<公 司章程>及其附件的议案》，拟对《公司章程》及其附件中的《公司 股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》部分条款进行修订完善。 本次修订内容包括： 一、根据《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工 作条例（试行）》等规定，结合公司党建要求等实际，拟修改完善《公 司章程》第十条党建条款，并新增第三章党的组织相关条款。 二、根据《公司法》《国务院关于调整适用在境外上市公司召开 股东大会通知期限等事项规定的批复》及最新《港交所上市规则》等 规定，拟对《公司章程》召开股东大会通知时限条款作相应修改。 三、根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及交易所配 套法规要求，拟修订完善《公司章程》涉及独立董事相关条款。 四、根据中国证 ...

《东方证券股份有限公司薪酬与提名委员会工作规则》 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的 薪酬考核管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规章、 规范性文件以及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关 规定，公司董事会设立薪酬与提名委员会，制定本工作规则。 第二条 薪酬与提名委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。 第三条 本工作规则所涉及董事是指正副董事长、其他董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、合规总监、营运总监、投资银行 总监、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会委员由三至五名董事组成，委员中独立董事应当 过半数。 第五条 薪酬与提名委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委 员由薪酬与提名委员会选举产生或由董事会选举产生，应当由独立非执行董事担 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 陈汉 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2022 年 11 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会战略发展委员会委员。本人工作履历、专业背景以及兼职情 况详见与本报告同日披露于上海证券交易所网 （http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 2 次，通讯表决 8 次），本人均亲自出席会议，并对董事会所表决的 ...

东方证券股份有限公司董事会 公司于近日收到五位在任独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》, 公司董事会对五位独立董事的独立性情况进行了评估,认为上述人员未在公司担 任除独立董事外的其他职务,与公司及其主要股东之间不存在直接或间接利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等 对独立董事独立性的相关要求。 东方证券 | 1 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》及《公司章程》等规定,东方证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事会就公司在任独立董事吴弘、冯兴东、罗新宇、陈汉、朱凯 2023 年度独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

东方证券股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定，公 司本着规范选聘会计师事务所行为、推动提升审计质量的原则，对 2023 年度审计机构德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方 会计师行的独立性、专业胜任能力、业务质量、综合素质、信息安全和风 险承担水平等方面进行了评估；公司董事会审计委员会切实履行监督职责， 现就相关评估及监督情况报告如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤 华永"）为公司 2023 年度国内会计师事务所。 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公 司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经 中华人民共和国财政部（简称"财政部"）等部门批准转制成为特殊普通 合伙企业。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中 国证券监督管理委员会（简称"证监会"）批准，获准从事 H 股企 ...