公司基本信息 - 公司中文全称为东方证券股份有限公司，中文简称东方证券，英文全称为ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED，英文缩写DFZQ[17] - 公司法定代表人和总经理均为金文忠[17] - 公司授权代表为宋雪枫、金文忠[17] - 公司联席公司秘书为王如富、梁颖娴[17] - 公司董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷[27] - A股是公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并交易[12] - H股是公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港币买卖[12] - 公司A股在上交所上市，股票简称东方证券，代码600958；H股在香港联交所上市，简称DFZQ，代码03958[30] - 1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本10亿元[31] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，注册资本变为21.397918亿元[31] - 2007年5月增资扩股后，公司注册资本由21.397918亿元增至30.79853836亿元[32] - 2007年8月实施利润分配方案后，公司股本总额由30.79853836亿元增至32.93833016亿元[32] - 2011年11月配股后，公司注册资本由32.93833016亿元增至42.81742921亿元[32] - 2015年3月公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由42.81742921亿元增至52.81742921亿元[32] - 2016年7月8日，公司9.57亿股境外上市外资股（H股）在港交所主板挂牌上市，8月3日，7008万股H股上市，公司注册资本由52.82亿元增至62.15亿元[33] - 2017年12月，公司完成非公开发行A股股票7.78亿股，注册资本由62.15亿元增至69.94亿元[33] - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[16] 公司治理与合规 - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司董事长、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[4] - 公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的2020年年度财务报告，分别经德勤华永会计师事务所和德勤•关黄陈方会计师行审计，出具了标准无保留意见的审计报告[4] - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况[5] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] 公司业务资质 - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为913100001322947763 [20] - 公司拥有开展网上证券委托业务资格，由中国证监会（证监信息字 [2001]8 号）核准[21] - 公司拥有开展开放式证券投资基金代销业务资格，由中国证监会（证监基金字 [2004]50 号）核准[21] - 公司拥有从事短期融资券承销业务资格，由中国人民银行（银发 [2005]275 号）核准[21] - 公司拥有设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司开展证券资产管理业务资格，由中国证监会（证监许可 [2010]518 号）核准[22] - 公司拥有开展融资融券业务资格，由中国证监会（证监许可 [2010]764 号）核准[22] - 公司拥有保荐机构资格，由中国证监会（证监许可 [2013]33号）核准[22] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为91310000132110914L [23] - 公司获得从事代销金融产品业务资格，由上海证监局以沪证监机构字[2013]52号批准 [23] - 公司具备作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格，由全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函[2013]44号批准 [23] - 公司取得公开募集证券投资基金管理业务资格，由中国证监会以证监许可[2013]1131号批准 [23] - 公司获得港股通业务交易权限，由上交所以上证函[2014]626号批准 [23] - 公司拥有非金融企业债务融资工具主承销业务资质，由中国银行间市场交易商协会以中国银行业间市场交易商协会公告[2014]16号批准 [24] - 公司具备上海证券交易所期权交易参与人资格，开通股票期权经纪、自营业务交易权限及公司期权结算业务资格，由上交所以上证函[2015]61号批准 [24] - 公司获得证券投资基金托管资格，由中国证监会以证监许可[2018]1686号批准 [25] - 公司拥有从事证券承销业务资格（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、银行间市场交易商协会主管的融资品种），由上海证监局以沪证监许可[2019]8号批准 [25] - 公司获得信用衍生品业务资格（银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具及监管认可的其他信用衍生品卖出业务），由中国证监会以机构部函[2019]463号批准 [25] - 公司拥有深交所股票期权业务交易权限等多项业务资质[26] 公司组织架构与子公司信息 - 东方投行、东方金控、东证创投、东证期货、东证资本、东证资管是公司全资子公司[14] - 汇添富基金是公司参股公司[12] - 东证国际是东方金控全资子公司[14] - 上海东证期货有限公司注册资本为23亿元，持股比例100%[36] - 上海东方证券资本投资有限公司注册资本为40亿元，持股比例100%[37] - 上海东方证券资产管理有限公司注册资本为3亿元，持股比例100%[38] - 东方证券承销保荐有限公司注册资本为8亿元，持股比例100%[38] - 上海东方证券创新投资有限公司注册资本为58亿元，持股比例100%[39] - 东方金融控股（香港）有限公司注册资本为港币27.54亿元，持股比例100%[36] 公司业务范围与模式 - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[19] - 公司是综合类证券公司，形成自营投资、资产管理、证券研究等优势业务业内领先地位[51] - 公司主要从事证券销售及交易、投资管理、经纪及证券金融、投资银行五大类业务[51] - 公司通过持股35.412%的联营企业汇添富基金开展基金管理业务[54] - 公司证券经纪业务通过营业部代理客户买卖股票、基金及债券[55] - 公司投资银行业务提供股票承销与保荐、债券承销、财务顾问等服务[57] - 公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务，经营地位于香港[58] - 公司管理本部及其他业务包括总部资金业务及境外业务等，总部资金业务含总部融资业务和流动性储备管理[58] 财务数据关键指标变化 - 2020年末A股和H股总股本为6,993,655,803股[4] - 公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币2.50元（含税）[4] - 公司共计分配现金股利人民币1,748,413,950.75元[4] - 报告期末公司注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[18] - 报告期末公司净资本为37,834,826,350.42元，上年度末为40,695,157,309.83元[18] - 2020年收入及其他收益总额276.47亿元，较2019年的243.51亿元增长13.54%[43][45] - 2020年所得税前利润27.86亿元，较2019年的28.55亿元减少2.39%[43][45] - 2020年年度利润归属本公司股东为27.23亿元，较2019年的24.35亿元增长11.82%[43][45] - 2020年基本每股收益0.38元/股，较2019年的0.35元/股增长8.57%[43][47] - 2020年加权平均净资产收益率4.85%，较2019年增加0.24个百分点[43][47] - 2020年末资产总额2911.17亿元，较2019年末的2629.71亿元增长10.70%[44][46] - 2020年末负债总额2308.86亿元，较2019年末的2089.59亿元增长10.49%[44][46] - 2020年末应付经纪业务客户账款666.43亿元，较2019年末的401.79亿元增长65.86%[44][46] - 2020年末归属本公司股东权益602.03亿元，较2019年末的539.66亿元增长11.56%[44][46] - 2020年末资产负债率73.13%，较2019年的75.75%减少2.62个百分点[44][47] - 2020年1月至12月及2019年1月至12月净利润、2020年12月31日及2019年12月31日净资产，境内外会计准则下无差异[49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额66,901,093千元，年末余额72,701,117千元，对本年利润影响金额5,800,024千元和5,426,436千元[50] - 衍生金融工具年初余额 -2,034,273千元，年末余额 -349,081千元，本年变动1,685,192千元，对本年利润影响金额 -1,128,652千元[50] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年初余额64,895,563千元，年末余额62,645,975千元，本年变动 -2,249,588千元，对本年利润影响金额2,751,341千元[50] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债年初余额12,630,961千元，年末余额14,576,073千元，对本年利润影响金额1,945,112千元和225,515千元[50] - 报告期内公司实现收入及其他收益276.47亿元，同比增加32.96亿元，增幅13.54%[138] - 佣金及手续费收入79.54亿元，占28.77%，增幅57.48%[138] - 利息收入55.38亿元，占20.03%，降幅9.00%[138] - 投资收益净额51.75亿元，占18.72%，增幅37.62%[138] - 其他收入及收益89.80亿元，占32.48%，降幅5.01%[138] - 报告期内集团支出总额260.73亿元，同比增加39.86亿元，增幅18.05%[140] - 减值损失38.85亿元，增幅271.98%[141] - 研发投入合计38.31亿元，占收入及其他收益比例1.39%[143] - 2020年集团公益投入3511.69万元[143] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少11.89亿元[143] - 截至2020年末，公司资产总额2911.17亿元，较上年末增加281.46亿元，增幅10.70%[146][149] - 2020年末现金和银行结余65.64亿元，占比22.56%，较上年末增加16.70亿元，增幅34.12%[146] - 2020年末结算备付金21.52亿元，占比7.39%，较上年末增加8.27亿元，增幅62.47%[146] - 2020年末融资客户垫款21.17亿元，占比7.27%，较上年末增加7.96亿元，增幅60.22%[146] - 截至2020年末，公司负债总额2308.86亿元，较上年末增加219.26亿元，增幅10.49%[148] - 2020年末拆入资金96.70亿元，占比4.19%，较上年末增加32.85亿元，增幅51.46%[148] - 2020年末应付经纪业务客户账款666.43亿元，占比28.86%，较上年末增加264.63亿元，增幅65.86%[148] - 截至2020年末，公司权益总额602.31亿元，较上年末增加62.20亿元，增幅11.52%[148] - 货币资金等893.40亿元，较上年末增加255.12亿元，占总资产30.69%[149] - 金融投资及衍生金融资产1526.84亿元，较上年末增加22.51亿元，占总资产52.45%[149] - 截至报告期末，集团总负债2308.86亿元，较上年末增加219.26亿元，增幅10.49%[150] - 扣除应付经纪业务客户账款和代理承销证券款后，资产负债率为73.13%，较上年末减少2.62个百分点[150] - 借款、应付短期融资款等合计1416.32亿元，较上年末减少62.94亿元，占总负债的61.34%[150] - 交易性金融负债和衍生金融负债150.81亿元，较上年末减少1.93亿元，占总负债的6.53%[150] - 应付经纪业务客户账款666.43亿元，较上年末增加264.63亿元，占总负债的28.86%[150] - 应付雇员成本等75.30亿元，较上年末增加19.50亿元，占总负债的3.27%[150] - 截至报告期末，公司借款及债券融资总额为887.71亿元[151] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年公司境外资产为人民币188.08亿元，占总资产的比例为6.46%[61] - 证券销售及交易业务收入人民币59.85亿元，占比21.04%；投资管理业务收入人民币33.75亿元，占比11.87%；经纪及证券金融业务收入人民币144.88亿元，占比50.93%

公司基本信息 - 公司注册名称为东方证券股份有限公司，法定代表人为潘鑫军，总经理为金文忠[20] - 公司注册地址和办公地址均为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦，邮编为200010；香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层[35][36] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[37] - 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网站网址为http://www.hkexnews.hk[37] - 公司半年度报告备置地点为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦11层[37] - 公司董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷，联系电话均为+86 - 021 - 63325888，传真均为+86 - 021 - 63326010[32] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[22] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为913100001322947763和913100001321109141[23][26] - 公司获进入全国银行间同业拆借市场和债券市场相关业务资格，批复为银货政[2000]108号[23] - 公司开展网上证券委托业务资格获批，文号为证监信息字[2001]8号[23] - 公司开展开放式证券投资基金代销业务资格获批，文号为证监基金字[2004]50号[23] - 公司开展“上证基金通”业务资格获上交所批复[2005] [23] - 公司从事短期融资券承销业务资格获批，文号为银发[2005]275号[23] - 公司开展融资融券业务资格获批，文号为证监许可[2010]764号[25] - 公司开展约定购回式证券交易业务资格获证监会、上交所、深交所批复，文号分别为机构部部函[2012]481号、上证会字[2012]167号、深证会[2013]15号[25] - 公司公开募集证券投资基金管理业务资格获批，文号为证监许可[2013]1131号[26] - 公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格获批，文号为股转系统公告[2014]54号、股转系统函[2014]707号[26] - 公司拥有6号牌照、港股通业务交易权限等众多业务资质[27] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为东方证券，代码为600958；H股在香港联交所上市，简称为DFZQ，代码为03958[38] - 公司拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格等多项会员资格[31] - 公司获得上交所上市基金主做市商业务资格（上证函[2019]101号）、信用衍生品业务资格（机构部函[2019]463号）等[29] - 公司获得国债期货做市业务资格（机构部函[2019]1023号）、互联网理财账户规范试点资格（中证协函[2019]185号）等[31] 财务报告相关 - 公司按照国际财务报告准则编制的2020年中期财务报告已经德勤·关黄陈方会计师行审阅[7] - 本报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[7] - 报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[11] - 报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[19] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[21] - 本报告期末净资本为37,390,213,480.61元，上年度末为40,108,215,816.68元[21] - 2020年1 - 6月公司收入、收益及其他收入总额为120.52亿元，较2019年同期的107.09亿元增长12.54%[41] - 2020年1 - 6月公司所得税前利润为17.77亿元，较2019年同期的15.09亿元增长17.75%[41] - 2020年1 - 6月公司期间利润归属于本公司股东为15.26亿元，较2019年同期的12.10亿元增长26.16%[41] - 2020年1 - 6月公司经营活动所得现金净额为20.05亿元，较2019年同期的38.71亿元下降48.21%[41] - 2020年6月30日公司资产总额为2707.58亿元，较2019年末的2629.71亿元增长2.96%[42] - 2020年6月30日公司负债总额为2162.70亿元，较2019年末的2089.60亿元增长3.50%[42] - 截至2020年6月30日，母公司净资本为373.90亿元，较上年末的401.08亿元减少27.18亿元，降幅6.78%[43] - 2020年6月30日公司应付经纪业务客户账款为500.45亿元，较之前的401.79亿元增长24.55%[42] - 2020年6月30日公司归属本公司股东权益为544.58亿元，较之前的539.66亿元增长0.91%[42] - 2020年公司加权平均净资产收益率为2.80%，较2019年的2.31%增加0.49个百分点[41] - 截至2020年报告期末，公司境外资产177.47亿元，占总资产比例为6.55%[55] - 截至2020年6月末，公司总资产2707.58亿元，较上年末增加2.96%，归属股东权益544.58亿元，较上年末增加0.91%，母公司净资本373.90亿元，较上年末下降6.78%[66] - 公司归属股东的期间利润15.26亿元，同比增加26.16%[66] - 公司实现收入、收益及其他收入120.52亿元，其中证券销售及交易业务32.51亿元，占比25.54%；投资管理业务14.50亿元，占比11.39%；经纪及证券金融业务60.68亿元，占比47.67%；投资银行业务6.09亿元，占比4.78%；管理本部及其他业务13.52亿元，占比10.62%[66] - 证券销售及交易业务利润率增加13.00个百分点，投资管理业务利润率减少14.39个百分点，经纪及证券金融业务利润率减少13.84个百分点，投资银行业务利润率增加5.67个百分点，管理本部及其他业务利润率减少4.29个百分点[67] - 2020年上半年公司实现收入及其他收益人民币120.52亿元，同比增加人民币13.43亿元，增幅12.54%[107] - 2020年上半年佣金及手续费收入人民币31.82亿元，占26.40%，同比增幅28.99%[107] - 2020年上半年利息收入人民币27.18亿元，占22.56%，同比降幅11.74%[107] - 2020年上半年投资收益净额人民币25.18亿元，占20.89%，同比增幅53.72%[107] - 2020年上半年其他收入及收益人民币36.34亿元，占30.15%，同比增幅3.11%[107] - 报告期内公司支出总额107.18亿元，同比增加11.89亿元，增幅12.48%[109] - 雇员成本20.33亿元，同比增幅13.21%；利息支出23.82亿元，同比降幅7.00%；佣金及手续费支出3.65亿元，同比增幅41.77%；折旧和摊销费用3.19亿元，同比增幅24.39%[109] - 其他支出43.29亿元，同比增幅3.38%；减值损失12.90亿元，同比增幅174.06%[110] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少16.04亿元[112] - 经营活动所得现金净额为20.05亿元，其中应付经纪业务客户账款增加致现金净流入98.66亿元等[112] - 投资活动所得现金净额为23.76亿元，其中投资收到的股息及利息致现金净流入15.79亿元等[112] - 筹资活动所用现金净额为59.85亿元，其中发行、借入及偿还债券等致现金净流出28.51亿元等[112] - 截至报告期末，集团资产总额2707.58亿元，较上年末增加77.86亿元，增幅2.96%；负债总额2162.70亿元，较上年末增加73.10亿元，增幅3.50%[113] - 现金和银行结馀537.92亿元，较上年末增加48.51亿元，增幅9.91%；结算备付金172.67亿元，较上年末增加40.23亿元，增幅30.38%[114] - 买入返售金融资产184.46亿元，较上年末减少57.60亿元，降幅23.80%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产731.98亿元，较上年末增加62.97亿元，增幅9.41%[114] - 截至报告期末，集团资产总额2707.58亿元，较上年末增加77.86亿元，增幅2.96%[116] - 现金和银行结余等731.37亿元，较上年末增加93.09亿元，占总资产的27.02%[116] - 金融投资及衍生金融资产1517.64亿元，较上年末增加13.32亿元，占总资产的56.06%[116] - 集团总负债2162.70亿元，较上年末增加73.10亿元，增幅3.50%[117] - 扣除应付经纪业务客户账款后，资产负债率为75.31%，较上年末减少0.44个百分点[117] - 借款等1455.92亿元，较上年末减少23.34亿元，占总负债的67.31%[117] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和衍生金融负债158.66亿元，较上年末增加5.92亿元，占总负债的7.34%[117] - 应付经纪业务客户账款500.45亿元，较上年末增加98.66亿元，占总负债的23.14%[117] - 公司借款及债券融资总额为885.80亿元[118] - 集团长期股权投资51.54亿元，较上年末增加7.00亿元，增幅15.72%[120] - 交易性金融资产报告期内公允价值变动分别为71,251,308元、73,197,911元、5,560,938元、801,972元、2,000,200元[122] - 其他债权投资期末账面价值为58,004,092元、60,126,084元，报告期内净投资收益为51,917元、417,972元[122] - 截至报告期末，公司纳入合并报表范围的结构化主体共21个，合计净资产金额61.36亿元，报告期内新增3个[128] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司持有汇添富基金35.412%股权并为第一大股东，通过其开展基金管理业务[50] - 公司通过全资子公司东证资本从事私募股权投资基金管理业务[50] - 公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务，通过东证润和开展风险管理业务[51] - 公司投资银行业务通过固定收益业务总部和全资子公司东方投行进行[53] - 公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务，经营地位于香港[53] - 2020年上半年证券行业营业收入2134.04亿元，同比提升19.26%；净利润831.47亿元，同比提升24.73%[54] - 2020年上半年证券行业代理买卖证券业务净收入532.10亿元，同比增加17.82%；证券承销与保荐业务净收入221.10亿元，同比增加49.37%[54] - 2020年上半年证券行业财务顾问业务净收入32.07亿元，同比减少35.37%；证券投资收益702.74亿元，同比增加13.24%[54] - 2020年上半年证券行业资产管理业务净收入142.91亿元，同比增加12.24%；利息净收入275.66亿元，同比增加20.21%[54] - 汇添富基金总规模近人民币9000亿元[58] - 公司创新收入占比超出30%[59] - 公司债券通业务成交量稳居券商前三[58] - 公司非现金类产品销售量达131亿元，同比增加42%[65] - 东证资管资产管理总规模超2300亿元，汇添富基金资产管理总规模为8959亿元，其中公募基金管理规模为6354亿元，较年初增长22.33%[65] - 证券销售及交易业务分部实现收入、收益及其他收入32.51亿元，占比25.54%[68] - 2020年上半年偏股型基金已发行5530亿份[69] - 截至2020年6月30日，公司股票投资93.3961亿元，基金投资23.9601亿元，债券投资860.4114亿元，其他投资12.9477亿元，总计990.7153亿元；截至2019年12月31日，对应数据分别为69.4816亿元、25.5375亿元、879.0629亿元、9.3375亿元、983.4195亿元[70] - 公司FICC业务中，银行间市场现券交易量同比增长50.2%，利率互换交易量同比下降44.1%，银行间市场做市成交量同比增长58.9%[73] - 2020年上半年，东证创投特殊资产业务投出项目7个，投资金额9.76亿元；截至报告期末，存量项目27个，存量规模31.51亿元[74] - 报告期内，东证创投新增股权投资5个，共计1.38亿元，存量项目中有一个已申报新三板精选层IPO[74] - 2020年上半年，东证创投完成科创板战略配售跟投

公司基本信息 - 公司注册名称为东方证券股份有限公司，法定代表人为潘鑫军，总经理为金文忠[23] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[25] - 公司拥有经营证券期货业务许可证等多项业务资质，核准机关包括中国证监会、中国人民银行等[26] - 公司A股于上交所上市，代码600958；H股于香港联交所上市，代码03958[36] - 1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本10亿元[37] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，原股东以2002年12月31日经审计的净资产按1：1比例折股，新老股东货币增资10亿元，变更后注册资本为21.397918亿元[37] - 2007年5月，公司增资扩股，按每10股配售5股的比例进行配售，注册资本由21.397918亿元增至30.79853836亿元[38] - 2007年8月，公司实施2006年度利润分配方案，股本总额由30.79853836亿元增至32.93833016亿元[39] - 2011年11月，公司配股完成后，注册资本由32.93833016亿元增至42.81742921亿元[39] - 2015年3月，公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由42.81742921亿元增至52.81742921亿元[39] - 2016年7 - 8月，公司H股上市及行使超额配售权后，注册资本由52.81742921亿元增至62.15452011亿元[40] - 2017年12月，公司完成非公开发行A股股票后，注册资本由62.15452011亿元增至69.93655803亿元[40] - 东方金融控股（香港）有限公司成立于2010年2月17日，注册资本为港币220000万元，持股比例100%[42] - 上海东证期货有限公司成立于1995年12月8日，注册资本为人民币230000万元，持股比例100%[44] - 上海东方证券资本投资有限公司成立于2010年2月8日，注册资本为人民币400000万元，持股比例100%[45] - 上海东方证券资产管理有限公司成立于2010年6月8日，注册资本为人民币30000万元，持股比例100%[46] - 上海东方证券创新投资有限公司成立于2012年11月19日，注册资本为人民币500000万元，持股比例100%[47] - 公司董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷，联系地址均为中国上海市黄浦区中山南路119号11层，电话均为+86 - 021 - 63325888[34] - 公司注册地址和办公地址邮编均为200010，香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层[35] - 登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网站网址为http://www.hkexnews.hk[35] - 公司年度报告备置地为中国上海市黄浦区中山南路119号11层[35] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》[35] 财务报告相关 - 公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制2019年年度财务报告，分别经德勤华永会计师事务所和德勤•关黄陈方会计师行审计，出具标准无保留意见审计报告[6] - 公司董事长、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整[6] 股本与股利分配 - 2019年末A股和H股总股本为6,993,655,803股[6] - 公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税）[6] - 2019年共计分配现金股利人民币1,049,048,370.45元[6] - 本报告期末公司注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[24] 财务数据关键指标变化 - 2019年公司实现收入及其他收益243.50亿元，归属上市公司股东净利润24.35亿元[13] - 截至2019年末公司总资产2629.71亿元，较上年末增长15.91%[13] - 截至2019年末公司净资产540.11亿元，较上年末增长3.33%[13] - 2019年度收入及其他收益总额为243.51亿元，较2018年度的157.02亿元增长55.08%[52][54] - 2019年度所得税前利润为28.55亿元，较2018年度的13.31亿元增长114.42%[52][54] - 2019年度归属于本公司股东的年度利润为24.35亿元，较2018年度的12.31亿元增长97.81%[52][54] - 2019年末资产总额为2629.71亿元，较2018年末的2268.70亿元增长15.91%[53][55] - 2019年末负债总额为2089.60亿元，较2018年末的1745.97亿元增长19.68%[53][55] - 2019年末应付经纪业务客户账款为401.79亿元，较2018年末的320.59亿元增长25.33%[53][55] - 2019年末归属于本公司股东权益为539.66亿元，较2018年末的517.39亿元增长4.30%[53][55] - 2019年基本每股收益为0.35元/股，较2018年的0.18元/股增长94.44%[52][56] - 2019年加权平均净资产收益率为4.61%，较2018年的2.37%增加2.24个百分点[52][56] - 2019年末母公司净资本为40,108,216千元，2018年末为40,235,401千元；2019年末净资产为50,586,896千元，2018年末为48,292,941千元[57] - 2019年末母公司风险覆盖率为265.40%，2018年末为289.74%；资本杠杆率2019年末为13.04%，2018年末为16.31%[57] - 2019年末母公司流动性覆盖率为295.21%，2018年末为290.43%；净稳定资金率2019年末为134.55%，2018年末为151.97%[57] - 2019年末母公司净资本/净资产为79.29%，2018年末为83.32%；净资本/负债2019年末为26.61%，2018年末为31.86%[57] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额为52,035,347千元，年末余额为66,901,093千元，本年变动14,865,746千元，对本年利润影响金额为3,950,063千元[59] - 衍生金融工具年初余额为 - 587,319千元，年末余额为 - 2,034,273千元，本年变动 - 1,446,954千元，对本年利润影响金额为 - 345,944千元[59] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年初余额为62,209,436千元，年末余额为64,895,563千元，本年变动2,686,127千元，对本年利润影响金额为2,717,619千元[59] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年初余额为9,316,262千元，年末余额为10,832,873千元，本年变动1,516,611千元，对本年利润影响金额为541,865千元[59] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债年初余额为6,834,381千元，年末余额为12,630,961千元，本年变动5,796,580千元，对本年利润影响金额为 - 451,194千元[59] - 2019年公司境外资产为174.87亿元，占总资产比例为6.65%[68] - 报告期内公司实现收入及其他收益243.51亿元，同比增加86.49亿元，增幅55.08%[123] - 佣金及手续费收入50.51亿元，占20.74%，降幅6.79%[123] - 利息收入60.86亿元，占24.99%，降幅4.52%[123] - 投资收益净额37.60亿元，占15.44%，同比增加37.62亿元[123] - 其他收入及收益94.54亿元，占38.83%，增幅141.69%[123] - 报告期内集团支出总额220.87亿元，同比增加70.52亿元，增幅46.91%[125] - 研发投入合计293,835千元，研发投入综合占营业收入比例1.54%[126] - 2019年集团公益投入3544.86万元[127] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加76.91亿元[130] - 截至报告期末，集团资产总额2629.71亿元，负债总额2089.60亿元，权益总额540.12亿元[131] - 截至2019年末，公司资产总额为2629.71亿元，较上年末增加361.02亿元，增幅15.91%[132][134] - 2019年末现金和银行结余489.41亿元，占比18.61%，较上年末增加121.76亿元，增幅33.12%[132] - 2019年末结算备付金132.44亿元，占比5.04%，较上年末增加38.89亿元，增幅41.58%[132] - 截至2019年末，公司负债总额为2089.60亿元，较上年末增加343.63亿元，增幅19.68%[133][135] - 2019年末应付短期融资款161.13亿元，占比7.71%，较上年末增加37.02亿元，增幅29.82%[133] - 2019年末应付经纪业务客户账款401.79亿元，占比19.23%，较上年末增加81.20亿元，增幅25.33%[133][135] - 2019年末卖出回购金融资产款574.78亿元，占比27.50%，较上年末增加80.62亿元，增幅16.32%[133] - 2019年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债126.31亿元，占比6.04%，较上年末增加57.97亿元，增幅84.81%[133] - 2019年末衍生金融负债26.43亿元，占比1.27%，较上年末增加17.38亿元，增幅191.82%[133] - 截至2019年末，公司权益总额为540.12亿元，较上年末增加17.39亿元，增幅3.33%[133] - 截至报告期末，公司借款及债券融资总额为人民币904.47亿元，其中2019年末应付债券673.09亿元、借款6.40亿元、应付短期融资款161.13亿元、拆入资金63.85亿元，2018年末应付债券570.49亿元、借款16.53亿元、应付短期融资款124.12亿元、拆入资金110.27亿元[136][137] - 报告期末，集团对联营企业的投资为44.54亿元，较上年末增加4.38亿元，增幅10.92%[153] - 报告期内净新增投资3.22亿元，联营企业宣告发放现金股利或利润4.66亿元，权益法下确认的投资收益及其他收益变动5.83亿元[153] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末投资成本65689169千元，年末账面价值66901093千元，本年购入或出售净额13361927千元，公允价值变动1387529千元，投资收益3950063千元[154] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年末投资成本62921911千元，年末账面价值64895563千元，本年购入或出售净额2028914千元，公允价值变动539552千元，投资收益65572千元[154] - 衍生金融工具年末投资成本 -2480337千元，年末账面价值 -2034273千元，本年购入或出售净额 -1459215千元，公允价值变动 -26980千元，投资收益 -345945千元[154] 业务资质与发展历程 - 公司于2010年获设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司开展证券资产管理业务资格[27] - 公司于2010年获开展融资融券业务资格[27] - 公司于2011年获出资设立东方花旗证券有限公司开展投资银行业务资格[27] - 公司于2013年获公开募集证券投资基金管理业务资格[28] - 公司于2014年获作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格[28] - 公司于2014年获港股通业务交易权限[28] - 公司于2014年获非金融企业债务融资工具主承销业务资质[29] - 公司于2015年获股票期權做市業務資格[30] - 公司于2015年获开展非金融企业债务融资工具报价业务资格[30] - 公司于2015年获证券投资基金销售业务资格[30] - 公司拥有短期融资券发行资格、放债人牌照、深港通下港股通业务交易权限等多项业务资质[31][32][33] 公司业务布局与成果 - 2019年公司立足上海助力国际金融中心建设，在科创板注册制等新任务取得创新突破[14] - 2019年公司服务全国，在防控金融风险、精准扶贫等攻坚战打响特色品牌[14] - 2019

报告基本信息 - 公司2019年中期财务报告经德勤·关黄陈方会计师行审阅，数据以人民币为单位[6] - 本报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[10] - 报告包含各章节内容及对应页次[12] - 报告期为2019年1月1日至2019年6月30日[19] 公司基本信息 - 公司中文全称为东方证券股份有限公司，英文全称为ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED [22] - 公司法定代表人为潘鑫军，总经理为金文忠[22] - 公司注册资本为6,993,655,803.00元[21] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[23] - A股指公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并交易[15] - H股指公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖[17] - 东方花旗是公司控股子公司，汇添富基金是公司参股公司[15] - 东证期货、东证资管、东证资本、东证创投是公司全资子公司[17] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为913100001322947763和913100001321109141[24][25] - 公司获中国人民银行货币政策司批准进入全国银行间同业拆借市场和债券市场，文号为银货政[2000]108号[24] - 公司获中国证监会批准开展网上证券委托业务，文号为证监信息字[2001]8号[24] - 公司获中国证监会批准开展开放式证券投资基金代销业务，文号为证监基金字[2004]50号[24] - 公司获上交所会员部批准开展「上证基金通」业务，文号为上交所[2005] [24] - 公司获中国人民银行批准从事短期融资券承销业务，文号为银发[2005]275号[24] - 公司获中国证券业协会批准成为从事相关创新活动的试点证券公司，评审公告第2号[24] - 公司获中国证券业协会批准获得代办股份转让主办券商业务资格，文号为中证协函[2006]158号[24] - 公司获中国证券业协会批准获得报价转让业务资格，文号为中证协函[2006]173号[24] - 公司获上交所批准成为上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商，文号为上证会字[2007]45号[24] - 公司拥有从事代销金融产品业务资格，由上海证监局（沪证监机构字 [2013]52 号）核准[26] - 公司具备作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格，由全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统函 [2013]44 号）核准[26] - 公司获得开展有限合伙型私募基金综合托管业务资格，由中国证监会（机构部部函 [2013]174 号）核准[26] - 公司取得公开募集证券投资基金管理业务资格，由中国证监会（证监许可 [2013]1131 号）核准[26] - 公司拥有港股通业务交易权限，由香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 BDN128 ）、上交所（上证函 [2014]626 号）核准[26] - 公司获得黄金现货合约自营业务试点资格，由中国证监会（基金机构监管部部函[2014]1876 号）核准[27] - 公司具备股票期權做市業務資格，由中国证监会（证监许可 [2015]163 号）核准[28] - 公司拥有短期融资券发行资格，由中国证监会（机构部函 [2015]3337 号）核准[29] - 公司获得证券投资基金托管资格，由中国证监会（证监许可 [2018]1686 号）核准[29] - 公司具备从事证券承销业务资格（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债等），由上海证监局（沪证监许可 [2019]8 号）核准[29] 公司财务关键指标变化 - 2019年1-6月公司收入、收益及其他收入总额为107.09亿元，较2018年1-6月的69.76亿元增长53.51%[38] - 2019年1-6月公司所得税前利润为15.09亿元，较2018年1-6月的8.33亿元增长81.11%[38] - 2019年1-6月公司期间利润归属于本公司股东为12.10亿元，较2018年1-6月的7.16亿元增长69.04%[38] - 2019年6月30日公司资产总额为2472.25亿元，较2018年12月31日的2268.70亿元增长8.97%[39] - 2019年6月30日公司负债总额为1944.95亿元，较2018年12月31日的1745.97亿元增长11.40%[39] - 2019年6月30日公司应付经纪业务客户账款为358.84亿元，较2018年12月31日的320.59亿元增长11.93%[39] - 2019年6月30日公司归属本公司股东权益为526.73亿元，较2018年12月31日的517.39亿元增长1.80%[39] - 截至报告期末，母公司净资本为444.17亿元，较上年末的402.35亿元增加41.82亿元，增幅10.39%[41] - 2019年1-6月公司基本每股收益为0.17元/股，较2018年1-6月的0.10元/股增长70.00%[38] - 2019年6月30日公司加权平均净资产收益率为2.31%，较2018年增加0.94个百分点[38] - 2019年1 - 6月及2018年1 - 6月净利润、2019年6月30日及2018年12月31日净资产，按中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的合并财报无差异[43] - 截至报告期末，公司净资产为人民币527.30亿元，总资产为人民币2,472.25亿元[55] - 截至2019年6月末，公司总资产2472.25亿元，较上年末增加8.97%，归属股东权益526.73亿元，较上年末增加1.80%，母公司净资本444.17亿元，较上年末增加10.39%[62] - 2019年上半年，归属公司股东的期间利润12.10亿元，同比增加69.04%[62] - 2019年上半年，公司实现收入、收益及其他收入107.09亿元，其中证券销售及交易业务21.39亿元，占比19.19%；投资管理业务11.42亿元，占比10.25%；经纪及证券金融业务57.06亿元，占比51.21%；投资银行业务5.84亿元，占比5.24%；管理本部及其他业务15.72亿元，占比14.11%[62] - 报告期末母公司流动性覆盖率为197.35%，净稳定资金率为147.34%，离监管预警值有较高安全边际[99] - 2019年上半年公司实现收入、收益及其他收入107.09亿元，同比增加37.33亿元，增幅53.51%[101] - 佣金及手续费收入24.67亿元，占23.04%，同比降幅22.22%[102] - 利息收入30.80亿元，占28.76%，同比降幅4.66%[102] - 投资收益净额16.38亿元，占15.29%，同比增加19.39亿元[102] - 其他收入及收益35.24亿元，占32.91%，同比增幅302.91%[102] - 报告期内公司支出总额95.29亿元，同比增加28.82亿元，增幅43.36%[104] - 雇员成本17.96亿元，同比增幅14.08%[104] - 利息支出25.61亿元，同比降幅9.13%[104] - 减值损失4.71亿元，同比增幅375.60%[104] - 2019年上半年集团支出总额952.87亿元，较2018年同期增加288.22亿元，增幅43.36%[105] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加额33.55亿元，经营活动所得现金净额38.71亿元[106] - 投资活动所用现金净额28.70亿元，主要因投资及处置金融投资致现金净流出41.73亿元[107] - 筹资活动所得现金净额23.53亿元，因借款等净增加致现金净流入42.52亿元[107] - 截至报告期末集团资产总额2472.25亿元，较上年末增加203.55亿元，增幅8.97%[108] - 负债总额1944.95亿元，较上年末增加198.98亿元，增幅11.40%[108] - 权益总额527.30亿元[108] - 现金和银行结馀436.11亿元，较2018年末增加68.47亿元，增幅18.62%[109] - 衍生金融资产8.20亿元，较2018年末增加5.01亿元，增幅157.39%[109] - 其他应收账款等18.92亿元，较2018年末增加3.86亿元，增幅25.62%[109] - 截至报告期末，集团资产总额2472.25亿元，较上年末增加203.55亿元，增幅8.97%[111] - 集团总负债1944.95亿元，较上年末增加198.98亿元，增幅11.40%，扣除应付经纪业务客户账款后，资产负债率为75.05%，较上年末增加1.88个百分点[112] - 公司借款及债券融资总额为811.63亿元，其中应付债券616.98亿元、借款12.72亿元、应付短期融资款10.97亿元、拆入资金7.22亿元[113][114] - 集团对联营企业的投资45.13亿元，较上年末增加4.98亿元，增幅12.39%[115] - 公司持有汇添富基金管理股份有限公司35.412%股权，报告期损益为1899644、190187、339（单位千元）[116] - 现金和银行结余等547.59亿元，较上年末增加76.15亿元，占总资产的22.15%[111] - 金融投资及衍生金融资产1426.61亿元，较上年末增加108.69亿元，占总资产的57.70%[111] - 融出资金等394.87亿元，较上年末增加3.73亿元，占总资产的15.97%[111] - 长期股权投资等103.18亿元，较上年末增加14.98亿元，占总资产的4.18%[111] - 借款等融资负债1410.51亿元，较上年末增加94.94亿元，占总负债的72.52%[112] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动分别为55,915,367、56,720,212、3,588,125、958,652、1,949,246[117] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具账面价值分别为65,674,784、67,545,762、4,781,787、165,400，净投资收益为23,224[117] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具账面价值分别为10,069,099、9,890,928、135,907、438,759，净投资收益为19,209[117] - 衍生金融工具报告期末投资成本为(2,313,336)，账面价值为(1,596,728)，出售净额为(1,292,215)，净投资收益分别为327,209、179,436[117] - 上海东证期货有限公司2019年上半年营业收入为356,602.17万元，净亏损为6,800.16万元[119] - 上海东方证券资本投资有限公司2019年上半年营业收入为26,973.22万元，净利润为13,220.22万元[119] - 上海东方证券资产管理有限公司2019年上半年营业收入为91,877.57万元，净利润为30,162.62万元[119] - 东方花旗证券有限公司2019年上半年营业收入为35,625.38万元，净利润为6,249.57万元[120] - 截至报告期末，公司纳入合并报表范围的结构化主体共计19个，合计净资产金额为6,044,151,349.22元[123] - 报告期内，纳入合并范围的结构化主体资产总额为8,678,862,249.03元，负债总额为2,634,710,899.81元，营业收入为247,442,258.44元，净利润为217,083,403.55元[124] 证券行业关键指标变化 - 2019年上半年证券行业实现营业收入1789.41亿元，较上年同期提升41.37% [52] - 2019年上半年证券行业实现净利润666.62亿元，较上年同期提升102.86% [52] - 2019年上半年证券行业代理买卖证券业务净收入444.00亿元，同比增加22.06% [52] - 2019年上半年证券行业证券承销与保荐业务净收入148.02亿元，同比增加26.66% [52] - 2019年上半年证券行业财务顾问业务净收入49.62亿元，同比增加9.88% [52] - 2019年上半年证券行业证券投资收益620.67亿元，同比增加110.02% [52] - 2019年上半年证券行业资产管理业务净收入127.33亿元，同比减少8.32% [52] - 2019年上半年证券行业利息净收入229.32亿元，同比增加103.08% [52] 公司业务风险相关 - 公司业务高度依赖中国

公司基本信息 - 公司中文名称为东方证券股份有限公司，法定代表人为潘鑫军，总经理为金文忠[21] - 公司A股在上交所上市，股票简称东方证券，代码600958；H股在香港联交所上市，代码03958[34] - 1997年12月10日公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本为人民币10亿元[35] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，注册资本增至人民币21.397918亿元[35] - 2007年5月公司增资扩股，注册资本由人民币21.397918亿元增至人民币30.79853836亿元[36] - 2007年8月公司实施利润分配方案，股本总额由人民币30.79853836亿元增至人民币32.93833016亿元[37] - 2011年11月公司配股增资扩股，注册资本由人民币32.93833016亿元增至人民币42.81742921亿元[37] - 2015年3月公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由人民币42.81742921亿元增至人民币52.81742921亿元[37] - 2016年7 - 8月公司H股上市，注册资本由人民币52.81742921亿元增至人民币62.15452011亿元[38] - 2017年12月公司完成非公开发行A股股票，注册资本由人民币62.15452011亿元增至人民币69.93655803亿元[38] - 本报告期末公司注册资本为6,993,655,803.00元，与上年度末相同[22] - 公司经营范围包括证券经纪、融资融券、证券投资咨询等多项业务[23] - 公司拥有经营证券期货业务许可证，编号为913100001322947763[24] - 公司具有开展网上证券委托业务资格，由中国证监会（证监信息字 [2001]8 号）核准[25] - 公司具有开展开放式证券投资基金代销业务资格，由中国证监会（证监基金字 [2004]50 号）核准[25] - 公司具有从事短期融资券承销业务资格，由中国人民银行（银发 [2005]275 号）核准[25] - 公司具有开展融资融券业务资格，由中国证监会（证监许可 [2010]764 号）核准[27] - 公司具有保荐机构资格，由中国证监会（证监许可 [2013]33号）核准[27] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001321109141）等多项业务资质[28] - 公司获得从事代销金融产品业务资格（沪证监机构字[2013]52号）[28] - 公司取得作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格（股转系统函[2013]44号）[28] - 公司开展有限合伙型私募基金综合托管业务获中国证监会批准（机构部部函[2013]174号）[28] - 公司获得开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函[2013]207号）[28] - 公司拥有证券投资业务许可证（RQF2013HKS015）[28] - 公司取得公司股票质押式回购业务资格（上证会[2013]77号、深证会[2013]60号）[28] - 公司开展代理证券质押登记业务资格获中证登确认（《代理证券质押登记业务资格确认函》）[28] - 公司获得公开募集证券投资基金管理业务资格（证监许可[2013]1131号）[28] - 公司拥有权益类收益互换与场外期权业务资格（中证协函[2013]923号）[28] - 公司股东大会是权力机构，董事会是决策机构，监事会是内部监督机构，实行董事会领导下的总裁负责制[39] - 公司全资及控股子公司中，上海东证期货有限公司注册资本230,000万元，持股比例100%；上海东方证券资本投资有限公司注册资本400,000万元，持股比例100%；东方金融控股（香港）有限公司注册资本港币210,000万元，持股比例100%；上海东方证券资产管理有限公司注册资本30,000万元，持股比例100%；上海东方证券创新投资有限公司注册资本300,000万元，持股比例100%；东方花旗证券有限公司注册资本80,000万元，持股比例66.67%[42][43][44][45][46] 财务报告相关说明 - 2018年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[5] - 报告期为2018年1月1日至2018年12月31日[17] - 本报告以中英文两种语言标注，理解发生歧义时以中文版为准[6] - 本报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[6] 财务数据关键指标变化 - 2018年末A股和H股总股本为6,993,655,803股[5] - 2018年利润分配预案为每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），共计分配现金股利人民币699,365,580.30元[5] - 本报告期末公司净资本为40,235,401,281.79元，上年度末为43,731,920,126.18元[22] - 2018年度公司收入及其他收益总额为15,701,948千元，较2017年度的16,679,385千元下降5.86%[52] - 2018年度公司所得税前利润为1,331,305千元，较2017年度的4,388,513千元下降69.66%[52] - 2018年度公司年度利润归属于本公司股东为1,231,013千元，较2017年度的3,553,626千元下降65.36%[52] - 2018年度公司经营活动所得现金净额为2,290,157千元，2017年度为(6,812,997)千元[52] - 2018年度公司其他综合收益（所得税后）为(295,615)千元，2017年度为(1,122,988)千元[52] - 2018年度公司基本每股收益为0.18元/股，较2017年度的0.57元/股下降68.42%[52] - 2018年度公司加权平均净资产收益率为2.37%，较2017年度的8.62%减少6.25个百分点[52] - 2018年末资产总额226,869,673千元，较2017年末下降2.15%[53] - 2018年末负债总额174,597,221千元，较2017年末下降2.11%[53] - 2018年末应付经纪业务客户账款32,059,065千元，较2017年末增长13.61%[53] - 2018年度收入及其他收益总额15,702百万元，支出总额15,035百万元，所得税前利润1,331百万元[54] - 2018年基本每股收益0.18元/股，加权平均净资产收益率2.37%，资产负债率73.17%[56] - 2018年末净资本40,235,401千元，较2017年末下降[57] - 2018年末风险覆盖率289.74%，资本杠杆率16.31%，流动性覆盖率290.43%，净稳定资金率151.97%[57] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末余额52,035,347千元，较年初增加4,005,900千元[59] - 衍生金融工具年末余额 -587,319千元，较年初减少127,862千元[59] - 可供出售金融资产年末余额为0，较年初减少72,234,378千元[59] - 公司境外资产为175.67亿元，占总资产的比例为7.74%[68] - 截至报告期末，公司总资产人民币2268.70亿元，净资产人民币522.72亿元[71] - 公司资产总额2268.70亿元，较上年末减少2.15%；归属母公司所有者权益517.39亿元，较上年末减少2.35%；母公司净资本402.35亿元，较上年末减少8.00%[80] - 公司实现收入及其他收益157.02亿元，同比减少5.86%；归属母公司所有者净利润12.31亿元，同比减少65.36%；加权平均净资产收益率2.37%，同比减少6.25个百分点[80] - 2018年集团实现收入及其他收益总额157.02亿元，同比减少9.77亿元，降幅5.86%[120] - 手续费及佣金收入54.19亿元，占比34.51%，增幅0.75%[120] - 利息收入63.74亿元，占比40.59%，增幅62.16%，剔除准则调整因素影响，利息收入36.47亿元，降幅7.22%[120] - 投资收益净额 -0.02亿元，剔除准则调整因素影响，投资收益净额27.25亿元，降幅59.56%[120] - 其他收入及收益39.11亿元，占比24.91%，增幅518.73%[121] - 报告期内集团支出总额150.35亿元，同比增加22.67亿元，增幅17.76%[123] - 雇员成本28.31亿元，降幅21.33%[123] - 利息支出55.04亿元，降幅7.36%[123] - 减值损失1.57亿元，降幅63.81%[124] - 2018年雇员成本2830844元，较2017年减少767650元，降幅21.33%[125] - 2018年研发投入合计212705千元，占营业收入比例2.06%，研发人员168人，占公司总人数比例3.26%，研发投入资本化比重24.70%[126] - 2018年集团公益投入2826.75万元[127] - 报告期内公司现金及现金等价物净减少88.03亿元，经营活动现金净额22.90亿元，投资活动现金净额-71.34亿元，筹资活动现金净额-39.59亿元[127] - 截至报告期末，集团资产总额2268.70亿元，负债总额1745.97亿元，权益总额522.72亿元[128] - 2018年末资产总额226869673千元，较2017年末减少4990315千元，降幅2.15%[129] - 2018年末现金和银行结馀36764639千元，较2017年末减少5131316千元，降幅12.25%[129] - 2018年末衍生金融资产318490千元，较2017年末增加149771千元，增幅88.77%[129] - 2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产52035347千元，较2017年末增加4005900千元，增幅8.34%[129] - 2018年末可供出售金融资产为0千元，较2017年末减少72234378千元[129] - 截至报告期末，集团资产总额2268.70亿元，较上年末减少49.90亿元，降幅2.15%[131] - 金融投资及衍生金融资产1317.92亿元，较上年末增加112.49亿元，占总资产的58.10%[131] - 集团负债总额1745.97亿元，较上年末减少37.61亿元，降幅2.11%[132] - 扣除应付经纪业务客户账款和代理承销证券款后，资产负债率为73.17%，较上年末减少0.52个百分点[132] - 公司借款及债券融资总额为821.41亿元[133] - 与上年末相比，本年新增合并单位9家，减少合并单位19家[136] - 递延税项资产895,832，较上年增加745,310，增幅495.15%[130] - 应付短期融资款12,411,606，较上年增加10,601,120，增幅585.54%[130] - 报告期末，集团长期股权投资40.15亿元，较上年末增加0.10亿元，增幅0.24%[151] - 报告期内净减少投资1.09亿元，宣告发放现金股利或利润3.35亿元，权益法下确认投资收益及其他收益变动6.64亿元，期初新金融工具准则调整期初账面价值1.47亿元[151] - 公司持有汇添富基金管理股份有限公司35.412%股权，期末账面价值18.17621亿元，报告期损益3.60466亿元，报告期所有者权益变动3626万元[152] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年末投资成本523.27242亿元，年末账面价值622.09436亿元，本年购入或出售净额 -51.52324亿元，公允价值变动1.188856亿元，投资收益 -10.91829亿元[153] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年末投资成本520.35347亿元、608.92997亿元，年末账面价值622.09436亿元，本年购入或出售净额 -19.14422亿元、106.63144亿元，公允价值变动1.188856亿元，投资收益0.99511亿元[153] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具年末投资成本99.33192亿元，年末账面价值93.16262亿元，本年购入或出售净额34.17837亿元，公允价值变动 -15.13894亿元，投资收益4.28057亿元[153] - 衍生金融工具年末投资成本 -10.21121亿元，年末账面价值 -5.87319亿元，本年购入或出售净额 -5.16206亿元，公允价值变动2.56136亿元，投资收益8.54671亿元[153] - 2018年末结构化主体资产总额7,456,953千元，负债总额1,462,869千元，净资产总额5,994,084千元，营收 - 10