光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 董事名單與其角色和職能 光大證券股份有限公司董事會（「董事會」）成員載列如下： | 董事委員會 | | 薪酬、提名 | 戰略與可 | 審計與關聯 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 與資格審查 | 持續發展 | 交易控制 | 風險管理 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 趙 | 陵先生 | | C | | | | 劉秋明先生 | | | M | | | | 馬韌韜女士 | | | M | | M | | 連涯鄰先生 | | M | | M | | | 尹岩武先生 | | M | | | M | | 秦小徵先生 | | | M | | | | 任永平先生 | | C | | M | | | 殷俊明先生 | | M | | C | | | 劉應彬先生 | | | | M | M | | 陳選娟女士 | | M | | | C | | 呂隨啟先生 | | ...

光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 調整董事會專門委員會成員 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 調整後的薪酬、提名與資格審查委員會，及戰略與可持續發展委員會構成如下： | 薪酬、提名與資格審查委員會 | 任永平先生（召集人）、連涯鄰先生、 尹岩武先生、殷俊明先生、陳選娟女士 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 專門委員會 戰略與可持續發展委員會 | 成員 趙 陵 先 生（ 召 集 人 ）、 馬韌韜女士、秦小徵先生、呂隨啟先生 | 劉 | 秋 | 明 | 先 | 生 、 | 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年3月27日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦 不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任 何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 2025年第一次臨時股東大會通告 茲通告光大證券股份有限公司（「本公司」）將於2025年4月29日（星期二）下午2時 30分在中國上海市靜安區新閘路1508號靜安國際廣場舉行本公司2025年第一次臨時股 東大會（「臨時股東大會」），以考慮並酌情通過下列決議案。 普通決議案 1. 審議及批准關於選舉潘劍雲先生為本公司非執行董事的議案。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年3月27日 於本通告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、尹岩武 先生（非執行董事）、秦小徵先生（非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、 ...

此乃要件 請即處理 如 閣下對本通函任何方面或應採取的行動存有任何疑問，應向 閣下的股票經紀或其他註冊證券商、銀 行經理、律師、專業會計師或其他專業顧問進行諮詢。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 關於選舉潘劍雲先生為本公司非執行董事的議案 及 2025年第一次臨時股東大會通告 光大證券股份有限公司（「本公司」）謹訂於2025年4月29日（星期二）下午2時30分在中國上海市靜安區新閘 路1508號靜安國際廣場舉行2025年第一次臨時股東大會（「臨時股東大會」），召開臨時股東大會的通告載 列於本通函的第6頁至第7頁。 不論 閣下能否出席臨時股東大會，務請細閱臨時股東大會通告並盡早將隨附的代表委任表格按其上印列 的指示填妥交回。H股股東須將代表委任表格或其他授權文件交回本公司H股證券登記處香港中央證券登 記有限公司，惟無論如何須於臨時股東大會的指定舉行時間24小時前（即2025年4月28日（星期一）下午2 時30分前）或其任何續會的指定舉行時間24小時前以專人送遞或以郵寄方式交回。 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 提名非執行董事候選人 本公司董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會已於2025年3月27日通過決議，提名 潘劍雲先生作為第七屆董事會非執行董事候選人提交2025年第一次臨時股東大會 （「臨時股東大會」）選舉。 一、提名潘劍雲先生為非執行董事候選人 潘劍雲先生的簡歷如下： 潘劍雲先生，1970年出生，浙江大學經濟學碩士、復旦大學高級管理人員工 商管理碩士。現任中國光大控股有限公司（一家於香港聯合交易所有限公司 （「香港聯交所」）上市的公司，股份代碼：165）執行董事兼副總裁，中國光大 環境（集團）有限公司（一家於香港聯交所上市的公司，股份代碼：257）非執 行董事，中國飛機租賃集團控股有限公司（一家於香港聯交所上市的公司， 股份代碼：1848） ...

1 | 報告編制說明 1 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 前文：走進光證 3 | | | | | 董事會 | | ESG 聲明 | 3 | | 公司概況 | | | 3 | | 年度社會認可 | | | 4 | | ESG | 治理 | | 6 | | 專題：譜寫"五篇大文章"，服務國家戰略和實體經濟發展 10 | | | | | 1.1 | | 聚焦金融"五篇大文章" | 10 | | 1.2 | | 促進培育新質生產力 | 14 | | 1.3 | | 支持區域協調發展 | 15 | | 1.4 | | 助力鄉村全面振興 | 16 | | 治理篇：穩健治理，夯實企業發展根基 20 | | | | | 2.1 | | 黨建引領發展 | 20 | | 2.2 | | 優化公司治理 | 22 | | 2.3 | | 誠信合規營運營運 | 23 | | 2.4 | | 完善風險管理 | 27 | | 2.5 | | 深化供應鏈管理 | 30 | | 社會篇：擔當責任，共建美好幸福家園 33 | | | | | 3.1 | | 打造優質服務 | 33 | | 3.2 | | ...

文章核心观点 光大证券对悦安新材2024年度规范运作情况进行现场检查，认为公司在多方面运作符合相关法律法规及规范性文件要求，未发现需向监管机构报告的事项 [1][6][7] 本次现场检查的基本情况 - 保荐机构为光大证券股份有限公司 [1] - 保荐代表人为张磊、窦建元 [4] - 现场检查手段包括实地查看生产经营场所、与高管访谈等 [1] - 现场检查内容涵盖公司治理、信息披露等多方面情况 [1] 现场检查事项逐项意见 - 公司治理和内部控制方面，公司建立完善制度，治理、内控和三会运作良好 [2] - 信息披露方面，已披露公告与实际一致，符合相关规定 [2][3] - 公司独立性及关联方资金往来方面，公司资产等独立，无违规占用资金情形 [3][5] - 募集资金使用方面，符合规定，2023年末IPO募投项目结项，资金使用完毕且项目运行正常 [5] - 关联交易等情况方面，决策权限和机制规范，履行必要程序和义务，无重大违法违规 [5] - 经营状况方面，截至报告出具日，经营模式等未重大变化，场所运转良好 [6] 提请上市公司注意的事项及建议 - 做好信息披露工作，加强账户管理，规范股份减持行为 [6] - 加强对监管机构法规政策学习，提升规范运作水平 [6] 上市公司及其他中介机构的配合情况 - 悦安新材积极提供资料，安排访谈和实地检查，未安排其他中介机构配合 [7]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，光大證券股份有限公司（「本公司」）在上海 證券交易所網站(www.sse.com.cn )刊發了《光大證券股份有限公司關於向專業投資 者公開發行次級公司債券獲得中國證券監督管理委員會註冊批覆的公告》。茲載列 如下，僅供參閱。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年3月27日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、尹 岩武先生（非執行董事）、秦小徵先生（非執行董事）、任永平先生（獨立非執行 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 中國上海 2025年3月27日 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 根據中華人民共和國的有關法例規定，光大證券股份有限公司（「本公司」）在上海 證券交易所網站(www.sse.com.cn )刊發了《光大證券股份有限公司關於向專業投資 者公開發行公司債券獲得中國證券監督管理委員會註冊批覆的公告》。茲載列如 下，僅供參閱。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、尹 岩武先生（非執行董事）、秦小徵先生（非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董 ...

融资相关 - 公司收到公开发行不超200亿公司债券注册批复[1] - 批复24个月内有效，可分期发行[1] - 公司将按要求办理发行及信披事宜[1]