报告基本信息 - 公司2023年中期报告未经审计，但经安永会计师事务所审阅，数据按国际财务报告准则编制，以人民币为单位[5] - 公司2023年中期报告印刷版本将在9月底前寄发H股股东，可在香港交易所网站和公司网站查阅[1] 公司治理与决策 - 公司第六届董事会第二十八次会议应到董事11人，实际参与表决董事11人，未有董事或监事对报告提出异议[4] - 2023年6月29日召开2022年度股东大会，审议通过9项议案[169] - 2023年8月8日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过续聘2023年度外部审计机构的议案[169] 利润分配计划 - 公司计划不派发2023年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[7] - 2022年12月31日公司A股和H股总股本4610787639股，拟向全体股东每10股派送现金股利人民币2.10元，共派发现金股利人民币968265404.19元[185] - 2022年度利润分配方案已在2023年8月实施完毕[186] - 公司2023年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[187] 关联交易与担保情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] 公司股份与股东结构 - 公司A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市并以人民币买卖；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市并以港元买卖[9][10] - 光大集团是公司第一大股东，光大控股是公司第二大股东[10] 公司子公司情况 - 公司全资子公司包括光证控股、光证资管、光大资本等，控股子公司包括光大幸福租赁、光大保德信等[9][10] - 光大资本注册资本40亿元，光大富尊注册资本20亿元，光证控股注册资本50.65亿港元，光大发展注册资本5亿元，光大幸福租赁注册资本10亿元，光大保德信注册资本1.6亿元，大成基金注册资本2亿元[122][124][126][131][133][135][137] 风险披露 - 公司已在报告中详细描述可能面对的风险，可查阅“第三节点管理层讨论与分析”之“四、其他披露事项（一）可能面对的风险”[8] 财务数据关键指标变化 - 2023年6月30日公司注册资本为4,610,787,639元，与2022年12月31日持平；净资本为48,832,635,456.15元，较2022年12月31日的48,853,130,506.55元略有下降[13] - 2023年1 - 6月公司收入及其他收益为8,505,009千元，较2022年1 - 6月的7,511,660千元增长13.22%[16] - 2023年1 - 6月公司所得税前利润为2,771,702千元，较2022年1 - 6月的2,714,666千元增长2.10%[16] - 2023年1 - 6月归属于本公司股东的净利润为2,391,952千元，较2022年1 - 6月的2,107,524千元增长13.50%[16] - 2023年1 - 6月公司经营活动所得/（所用）现金净额为5,656,703千元，较2022年1 - 6月的9,687,464千元下降41.61%[16] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.48元/股，较2022年的0.42元/股增长14.29%[16] - 2023年6月30日公司加权平均净资产收益率为3.94%，较2022年增加0.33个百分点[16] - 2023年6月30日公司资产总额为262,019,329千元，较2022年12月31日增长1.42%[16] - 2023年6月30日公司负债总额为195,836,570千元，较2022年12月31日增长1.17%[16] - 2023年6月30日公司资产负债率为66.40%，较2022年增加0.67个百分点[16] - 2023年6月30日母公司核心净资本为408.33亿元，2022年12月31日为399.53亿元；附属净资本2023年6月30日为80亿元，2022年12月31日为89亿元[19] - 2023年6月30日母公司净资本为488.33亿元，2022年12月31日为488.53亿元；净资产2023年6月30日为660.77亿元，2022年12月31日为656.18亿元[19] - 2023年6月30日母公司各项风险资本准备之和为157.82亿元，2022年12月31日为142.79亿元；表内外资产总额2023年6月30日为1980.64亿元，2022年12月31日为1902.95亿元[19] - 2023年6月30日母公司风险覆盖率为309.42%，2022年12月31日为342.13%；资本杠杆率2023年6月30日为22.15%，2022年12月31日为22.55%[19] - 2023年6月30日母公司流动性覆盖率为215.18%，2022年12月31日为216.78%；净稳定资金率2023年6月30日为145.24%，2022年12月31日为157.99%[19] - 2023年6月30日母公司净资本/净资产为73.90%，2022年12月31日为74.45%；净资本/负债2023年6月30日为42.04%，2022年12月31日为43.90%[19] - 2023年6月30日母公司净资产/负债为56.89%，2022年12月31日为58.97%；自营权益类证券及其衍生品/净资本2023年6月30日为8.86%，2022年12月31日为9.07%[19] - 2023年6月30日母公司自营非权益类证券及其衍生品/净资本为188.74%，2022年12月31日为176.27%[19] - 2023年上半年公司实现收入及其他收益合计85.1亿元，同比增加13%[94] - 手续费及佣金收入33.5亿元，同比减少12%，主要因证券经纪业务手续费及佣金收入减少[95] - 利息收入25.4亿元，同比减少12%，主要因融资融券利息收入及存放金融同业利息收入减少[96] - 投资收益净额21.5亿元，同比增加271%，主要受益于市场环境变化及多元化投资策略[96] - 其他收入及收益4.6亿元，同比增加69%，主要因本期大宗商品基差贸易业务收入变动[96] - 2023年上半年支出总额58.0亿元，同比增加19%[98] - 手续费及佣金支出7.4亿元，同比增加30%，主要因期货经纪业务手续费及佣金支出增加[99] - 2023年上半年公司现金及现金等价物净减少20.85亿元，经营活动现金净额56.57亿元，投资活动现金净额52.98亿元，融资活动现金净额24.44亿元[101][102][103] - 2023年6月30日非流动资产374.52亿元，较2022年12月31日增加1.05%[104] - 使用权资产8.15亿元，较2022年12月31日增加50.22%[104] - 截至2023年6月30日，公司流动资产2246亿元，较年初增加1%，主要因以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等增加[107] - 截至2023年6月30日，公司流动负债1701亿元，较年初增加7%，主要因卖出回购金融资产款等增加[108] - 截至2023年6月30日，公司非流动负债258亿元，较年初减少24%，主要因应付债券减少[109] - 2023年6月30日，公司资产负债率66.40%，一年内到期的借款等金额为344亿元，扣除后流动资产净值为1902亿元[113] - 报告期末，公司长期股权投资10.79亿元，较年初增加0.16亿元，增幅1.55%，主要系联营合营企业权益法下投资收益[114] - 境外资产148.19亿元，占总资产的比例为5.66%[110] - 2023年6月30日较2022年12月31日，应收账款减少455353元，降幅31.39%[105] - 2023年6月30日较2022年12月31日，买入返售金融资产增加3151410元，增幅230.57%[105] 公司业务构成 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[25][26][27][28][29] 公司核心竞争力 - 公司核心竞争力体现在党建引领、聚焦主业、深化转型、协同生态等方面[30][32][33][34] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年1 - 6月财富管理业务收入41.97811亿元，占比49%；企业融资业务收入7.11848亿元，占比8%；机构客户业务收入8.60297亿元，占比10%；投资交易业务收入7.51451亿元，占比9%；资产管理业务收入6.54916亿元，占比8%；股权投资业务收入6.46243亿元，占比8%[37] - 截至2023年6月末，全市场融资融券余额为15885亿元，较2022年末增长3.12%[40] - 2023年1 - 6月全国期货市场累计成交量为39.50879084亿手，累计成交额为262.126685万亿元，同比分别增长29.71%和1.80%[41] - 截至2023年6月末，公司客户总数566万户，较上年末增长5%；客户总资1.3万亿元，较上年末增长2%；上半年代销金融产品总额为203.47亿元，同比增长97%[44] - 截至2023年6月末，公司股票 + 混合公募基金保有规模为250亿元，非货币市场公募基金保有规模为282亿元[44] - 截至2023年6月末，公司融资融券余额为347.68亿元，较2022年末增长1.82%；融资融券业务整体维持担保比例为261.44%[45] - 截至2023年6月末，公司股票质押余额为28.10亿元，自有资金股票质押余额为10.43亿元，较2022年末减少0.55亿元；股票质押自有资金出资本项目加权平均履约保障比例为329.49%[46] - 2023年1 - 6月光大期货日均保证金375.94亿元，同比增长34.14%；交易额市场份额1.89%，同比下降19.57%[47] - 截至2023年6月末，香港子公司证券经纪业务客户总数约14.2万户，托管客户资产规模约602亿港元，财富管理产品数量突破3000只，港股经纪业务占市场份额约0.25%[49] - 2023年上半年企业融资业务集群收入7亿元，占比8%[52] - 2023年上半年公司完成股权主承销家数6家，股权承销业务规模42.12亿元，同比下降64.6%，IPO融资规模41.32亿元，同比下降51.58%[57] - 2023年上半年公司债券承销项目数量580单，同比下降27.23%，债券承销金额1791.74亿元，市场份额2.93%，行业排名第9位[59] - 2023年上半年香港子公司完成1个IPO独家保荐项目，8个IPO承销项目，3个境外债券发行项目，按港股IPO承销项目数排名全市场第4位，比去年同期上升4位[60] - 2023年上半年光大幸福租赁实现投放3.6亿元[62] - 2023年上半年机构客户业务集群收入9亿元，占比10%[64] - 2023年上半年公司投资交易业务集群实现收入8亿元，占比9%[74] - 截至2023年6月末，公司累计引入PB产品5915只，存续PB产品3907只，较2022年末增长39.64%[67] - 截至2023年6月末，公募及私募基金托管规模695亿元，较年初增长14.50%，私募产品外包规模1165亿元，较年初增长13.88%[68] - 2023年上半年举办大型投资者策略会1次，电话会议404场，发布研究报告2829篇，开展路演、反路演14389次，调研618次[69] - 截至2023年6月末，公司研究跟踪A股上市公司751家，海外上市公司173家[69] - 2023年上半年A股全市场交易量下降2.6万亿元，同比降幅2.28%；银行理财产品发行规模较上年末下降1.5万亿元，降幅6.76%；公募基金资产净值27.37万亿元，较上年末上升6.29%[65] - 2023年上半年沪深300指数累计下跌0.75%[75] - 2023年上半年公司权益自营投资业务业绩表现较大幅度好于去年同期[76] - 2023年上半年固定收益自营投资业绩同比大幅改善[78] - 2023年上半年，资产管理业务集群实现收入7亿元，占比8%[81] - 截至2023年6月末，公募基金资产管理规模27.22万亿元，较2022年末增长1.47万亿元，增幅5.7%[82] - 截至2023年6月末，光证资管受托管理总规模3055.28亿元，较年初减少16.4%[84]

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：临 2023-042 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 1 确认豁免的会计处理：对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计 利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和 负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交 易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产 的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入 相关资产成本的交易等），不适用《企业会计准则第 18 号——所得 税》关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企 业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和 可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号——所得税》等 有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得 税资产。 2.本次会计政策变更对公司的影响 重要内容提示： 本次会计政策变更系光大证券股份有限公司（以下 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-040 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第六届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 会议还听取了公司 2023 年上半年经营情况的报告、关于 2023 年 度历次董事会决议执行情况的报告。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 公司董事经认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《公司 2023 年上半年风险评估报告的议案》。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 三、审议通过了《公司 2023 年半年度风险控制指标情况的议 案》。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第二十八 次会议通知于 2023 年 8 月 10 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 8 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-041 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 三、审议通过了《公司 2023 年半年度风险控制指标情况的议案》。 议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 光大证券股份有限公司 第六届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二十次 会议通知于 2023 年 8 月 10 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 8 月 23 日下午 14:30 以视频方式召开。本次会议应到监事 8 人，实 际参与表决监事 8 人。全体监事以视频方式出席会议。梁毅先生主持 本次会议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决 议合法有效。 公司监事经认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。 议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-039 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 8 月 31 日（星期四）15:00-16:30 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （ https://roadshow.sseinfo.com/ ） 、 路 演 中 平 台 （https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.html?mid=19852） 会议召开方式：网络视频和文字互动 投资者可于 2023 年 8 月 24 日（星期四）至 8 月 30 日（星期 三）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ebs@ebscn.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）将于 2023 年 8 月 25 日 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2023-038 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2023/8/21 | － | 2023/8/22 | 2023/8/22 | 光大证券股份有限公司 2022 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 6 月 29 日的 2022 年年度股东大会审议通过。 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.210 元 四、 分配实施办法 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体 A 股股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 4,610,787,639 股为基数，每股派发现金红利 0.21 ...

光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） （股份代號：6178） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會將於 2023年8月24日（星期四）舉行董事會會議，藉以審議及批准本公司及其附屬公司 截至2023年6月30日止六個月未經審計的中期業績及╱或其他議題（如適用）。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2023年8月11日 於本公告日期，董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先生（執 行董事、總裁）、宋炳方先生（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、陳明堅 先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、王勇先生（獨立非執行董事）、浦偉 光先生（獨立非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明先生（獨立非 執行董事）、劉運宏先生（獨立非 ...

北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受光大证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等 中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政 法规、规章和规范性文件和现行有效的《光大证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）有关规定，指派律师出席并见证公司于 2023 年 8 月 8 日召开 的公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东 大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程》； 2. 公司 2023 年 7 月 19 日刊登于香港交易及结算所有限公司披露易网站及 2023 年 7 月 20 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 《证券时报》、 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2023-037 光大证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 | 其中：A | 股股东持股占股份总数的比例（%） | 46.756486 | | --- | --- | --- | | | 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） | 0.339758 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议的召开及议案表决合 法有效。会议由公司董事会召集，公司董事长赵陵先生主持会议。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 20 | | --- | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | | 19 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,171,507,782 | | | ...

财务数据 - 營業收入为2,750,179,404.48元，比上年同期增长26.09%[6][20][26] - 歸屬於上市公司股東的淨利潤为957,777,036.47元，比上年同期增长43.79%[6][8][21] - 歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤为853,496,067.61元，比上年同期增长30.86%[6] - 經營活動產生的現金流量淨額为2,311,779,682.98元，比上年同期减少88.23%[6][8][22] - 基本每股收益为0.19元，比上年同期增长43.77%[6][21] - 稀釋每股收益为0.19元，比上年同期增长43.77%[6][21] - 加權平均淨資產收益率为1.57%，比上年同期增加0.46个百分点[6][8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为212,361股东[9][14] - 中國光大集團股份公司持有1,159,456,183股，占比25.15%[9] - 中國光大控股有限公司持有956,017,000股，占比20.73%[9] - 香港中央結算（代理人）有限公司持有703,689,500股，占比15.26%[9] - 中國證券金融股份有限公司持有130,090,372股，占比2.82%[9] 资产负债情况 - 公司2023年3月31日的货币资金为68,623,848,362.46元，较2022年12月31日的68,203,738,226.76元增长[17][24] - 公司2023年3月31日的客户资金存款为50,325,028,214.99元，较2022年12月31日的54,234,230,153.63元减少[17] - 公司2023年3月31日的交易性金融资产为88,105,212,050.06元，较2022年12月31日的92,067,674,973.17元减少[17][25] - 公司2023年3月31日的资产总计为256,964,103,150.34元，较2022年12月31日的258,354,482,199.15元减少[18] - 公司2023年3月31日的负债合计为191,133,053,974.52元，较2022年12月31日的193,570,043,664.89元减少[18] 现金流量 - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为2,311,779,682.98元，较2022年同期的19,645,195,082.39元有显著变化[22] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为(8,391,890,730.19)元，较2022年同期的(3,734,633,640.46)元有显著变化[22] - 2023年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为(990,034,693.59)元，较2022年同期的(1,029,426,411.22)元有显著变化[23] - 2023年第一季度營業收入为1,981,875,538.19元，同比增长45.1%[26] - 2023年第一季度净利润为970,273,275.44元，较2022年第一季度的683,096,016.63元增长[21] 其他 - 公司未知前10名股东之间存在关联关系或一致行动关系[12] - 公司的融出资金为35,219,256,637.05元，较2022年12月31日的33,951,179,300.43元有所增加[24]