生猪市场 - 全国外三元生猪均价为14 50元 kg 周环比持平 15公斤仔猪均价32 76元 公斤 周环比下跌0 76% [3] - 商品猪出栏均重为127 06kg 周环比上升0 54kg 屠宰场冻品库容率为13 32% 环比上升0 50pct 均重和冻品库存水平回升至24年12月高位 [3] - 补库支撑猪价维稳 但开学复工备货结束导致需求偏弱 价格上涨阻力较大 [3] 肉禽市场 - 毛鸡价格为6 59元 公斤 环比上涨8 03% 鸡苗价格2 54元 羽 环比上涨10 92% [4] - 毛鸡价格上涨受开学复工备货季节性支撑 但屠宰企业盈利收窄导致采购积极性减弱 [4] - 鸡苗价格受肉鸡价格反弹带动 规模种鸡场挺价推动订单增加 [4] 农产品市场 - 玉米现货均价为2229 12元 吨 环比上涨0 5% 基层余粮见底叠加中储粮收储及进口成本上升支撑价格 [5] - 豆粕现货均价3648 57元 吨 环比下跌2 16% 南美丰产预期叠加国内饲料企业采购降至刚需导致库存累积 [5] - 小麦现货均价为2424 61元 吨 环比下跌0 4% [5] 天然橡胶市场 - 国内天然橡胶期货价格为17475元 吨 环比下跌1 08% 下游轮胎企业半钢胎开工率达近五年新高但成品库存高企抑制补库需求 [5] - 东南亚主产区停割 云南将视天气开割 国内累库进入尾声 下游需求及宏观变动成为短期价格主要影响因素 [5]

市场回顾 - 上周A股主要宽基指数全线下跌，科创50、上证综指、沪深300跌幅较小（-1.46%、-1.72%、-2.22%），创业板指、中小板指、深证成指跌幅较大（-4.87%、-3.78%、-3.46%）[16] - 行业表现分化：钢铁（+2.96%）、建材（+1.98%）、房地产（+1.86%）领涨；通信（-9.62%）、传媒（-8.06%）、计算机（-8.01%）领跌[16][20] - 债券市场利率普遍下行，国债利差扩大1.52BP，中证转债指数下跌0.89%[21][22][25] 基金产品动态 - 上周新成立基金31只，合计发行规模427.57亿元，较前周增加，其中被动指数型基金占比最高（20只/242.43亿元）[3][34][35] - 基金申报活跃：上周共上报76只基金，包括1只FOF、1只Reits及多只主题ETF（如科创综指ETF、自由现金流ETF等）[4][8] - 自由现金流指数产品扩容，10只相关产品集中申报，涵盖沪深300自由现金流ETF和国证自由现金流ETF[8][9] 科创板指数进展 - 46只科创综指相关产品已申报，包括28只ETF联接基金和增强基金，首批12只科创综指ETF已于1月23日申报[5][7] - 科创100、科创200指数编制方案将修订，新股纳入时间要求从"6个月"延长至"12个月"，2025年3月17日实施[11][12] - 科创50指数样本调整：调入思特威、特宝生物、艾力斯，调出翱捷科技等3只成分股[13][14] 公募基金表现 - 主动权益类基金表现不佳：上周主动权益、灵活配置型、平衡混合型基金收益中位数分别为-2.70%、-1.97%、-1.08%[26][27] - 另类基金表现突出：今年以来收益中位数达7.94%，显著高于其他类型基金[27] - 量化基金超额收益稳定：上周指数增强基金超额收益中位数0.21%，量化对冲基金收益中位数0.02%[28][29] 基金经理变动 - 上周41家基金公司的107只产品发生基金经理变更，嘉实基金（9只）、中信保诚基金（7只）、富国基金（7只）变动较多[32]

财务数据 - 公司2024年第三季度营业收入为22.23亿元，同比增长41.06%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为5.99亿元，同比下降69.49%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5.39亿元，同比增长0.61%[3] - 公司母公司的核心净资本为385.58亿元，净资本为432.08亿元[6] - 公司母公司各项风险控制指标均符合监管要求[6] - 公司获得政府补助9,617.31万元，计入当期损益[7] - 公司处置非流动性资产产生损益143.86万元[7] - 公司除上述项目外的其他营业外收支净支出1,339.94万元[7] - 公司营业收入为2,222,635,976.45元，同比增长41.06%，主要是股权投资及客需交易的公允价值变动收益增加[9] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为539,179,340.40元[9] - 归属于上市公司股东的净利润为599,860,059.58元，同比下降69.49%，主要是上年子公司光大资本签署执行和解协议，转回预计负债，本年无此类事项[9] - 基本每股收益为0.11元，同比下降72.50%[9] - 营业收入为64.06亿元人民币，其中利息净收入为14.90亿元人民币[22] - 手续费及佣金净收入为30.76亿元人民币，其中经纪业务手续费净收入为18.24亿元人民币，投资银行业务手续费净收入为6.22亿元人民币[22] - 投资收益为5.72亿元人民币[22] - 公允价值变动收益为11.12亿元人民币[22] - 营业支出为40.82亿元人民币，其中业务及管理费为39.97亿元人民币[22] - 归属于母公司股东的净利润为19.90亿元人民币[23] - 其他综合收益的税后净额为4.31亿元人民币[23] - 基本每股收益为0.37元人民币[23] - 稀释每股收益为0.37元人民币[23] - 营业收入同比下降16.8%，其中利息净收入、手续费及佣金净收入、投资收益等主要业务收入均有所下降[30] - 营业支出同比下降15.9%，主要由于业务及管理费用下降[30] - 净利润同比下降16.5%，主要受营业收入下降影响[30] - 其他综合收益同比下降78.7%，主要由于其他权益工具投资公允价值变动减少[32] 现金流 - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为350.49亿元[24] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-61.73亿元[24] - 2024年前三季度籌资活动产生的现金流量净额为-219.40亿元[25] - 经营活动产生的现金流量净额为284.72亿元，同比下降[34] - 投资活动产生的现金流量净额为-41.01亿元，同比下降[34] - 籌资活动产生的现金流量净额为-210.76亿元，同比下降[35] - 期末现金及现金等价物余额为529.41亿元，同比增加[36] 资产负债情况 - 公司合并资产负债表数据,包括货币资金、结算备付金、融出资金、金融投资等[19] - 公司合并资产负债表数据,包括衍生金融资产、应收款项、买入返售金融资产等[19] - 公司合并资产负债表数据,包括交易性金融资产、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资等[19] - 公司合并资产负债表数据,包括长期股权投资、投资性房地产、固定资产、使用权资产等[19] - 公司合并资产负债表数据,包括无形资产、商誉、递延所得税资产、长期待摊费用等[19] - 公司合并资产负债表总资产数据[19] - 2024年9月30日公司资产总计2,297.31亿元[27] - 2024年9月30日公司负债总计1,631.69亿元[28] - 2024年9月30日公司所有者权益合计665.62亿元[29] - 2024年9月30日公司货币资金446.26亿元,其中客户资金存款366.30亿元[27] - 2024年9月30日公司融出资金315.03亿元[27] - 2024年9月30日公司交易性金融资产726.20亿元[27] - 2024年9月30日公司其他债权投资472.80亿元[27] 其他信息 - 公司结算备付金为3,545,856,795.29元，同比下降58.44%，主要是客户备付金减少[11] - 存出保证金为12,260,987,175.03元，同比增长36.84%，主要是期货保证金增加[11] - 衍生金融资产和衍生金融负债分别为2,489,317,292.89元和3,253,921,014.61元，同比分别增长35.41%和214.78%，主要是衍生品公允价值变动[11] - 应收款项为3,197,932,638.21元，同比增长165.44%，主要是境外子公司清算款增加[11] - 投资收益为572,035,178.69元，同比下降64.05%，主要是市场波动引起股权投资及客需交易业务收益变化[12] - 公司前10名无限售条件股东持股情况[15] - 公司前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况[17] - 公司持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况[17] - 公司未提醒投资者关注的其他重要信息[18]

报告基本信息 - 2024年中期报告经公司第七届董事会第二次会议通过，应到董事13人，实到13人，无异议[4] - 报告期为2024上半年度（2024年1月1日至2024年6月30日）[9] - 财务数据按国际财务报告准则编制、未经审计，但经毕马威会计师事务所审阅，以人民币为单位[4] 公司股权结构 - 公司第一大股东为中国光大集团股份公司，第二大股东为中国光大控股有限公司[8] - 2024年6月30日公司A股和H股总股本4,610,787,639股[4] - 2023年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟每10股派送现金股利人民币2.803元（含税），共派发现金股利人民币1,292,403,775.21元，该方案于2024年7月实施完毕[119] - 2024年6月30日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟每10股派送现金股利0.905元（含税），共派发现金股利417,276,281.33元，该预案待股东大会审议通过后执行[120] - 截至2024年6月30日，公司已发行股份46.11亿股，其中A股39.07亿股，H股7.04亿股[169] - 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化[169] - 截至报告期末普通股股东总数169,951户，其中A股股东169,794户，H股登记股东157户[171] - 中国光大集团股份公司期末持股1,159,456,183股，占比25.15%[170] - 中国光大控股有限公司期末持股956,017,000股，占比20.73%[170] - 香港中央结算（代理人）有限公司期末持股703,696,990股，占比15.26%，报告期内增加6,000股[170] - 中国证券金融股份有限公司期末持股130,090,372股，占比2.82%[170] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期末持股43,969,133股，占比0.95%，报告期内增加1,862,950股[170] - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股数量合计14,570,324股，占比0.32%，期末持股22,718,524股，占比0.49%[173] - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股数量合计42,106,183股，占比0.91%，期末持股43,969,133股，占比0.95%[173] - 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划期初普通账户、信用账户持股数量合计28,113,060股，占比0.61%，期末持股28,431,860股，占比0.62%[173] - 公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份，报告期内无持股变动和股权激 励情况[174] - 截至2024年6月30日，公司已發行股份共4,610,787,639股，其中A股3,906,698,839股，H股704,088,800股[178] - 中央匯金投資有限責任公司持有A股2,115,473,183股，佔已發行股份總數45.88%，佔已發行A股總數54.15%[175] - 中國光大集團股份公司直接和間接持有A股共2,115,473,183股，佔已發行股份總數45.88%，佔已發行A股總數54.15%[175] - China State Construction Engineering Corporation等持有H股138,812,800股，佔已發行股份總數3.01%，佔已發行H股總數19.72%[175] - 中國船舶集團有限公司等持有H股144,608,800股，佔已發行股份總數3.14%，佔已發行H股總數20.54%[175] - 恒健國際投資控股（香港）有限公司等持有H股131,344,200股，佔已發行股份總數2.85%，佔已發行H股總數18.65%[175] - 中央匯金投資有限責任公司持有中國光大集團股份公司63.16%股權[176] - 光大控股由Honorich Holdings Limited和光大投資管理有限公司分別持有49.386%和0.358%已發行總股本[176] - 中國建築股份有限公司由China State Construction Engineering Corporation持有56.26%已發行總股本[177] 公司组织架构 - 公司全资子公司包括光证控股、光证资管、光大资本等[7] - 公司控股子公司包括光大幸福融资租赁有限公司、光大保德信基金管理有限公司[8] - 公司联营企业为大成基金管理有限公司[7] 财务数据关键指标变化 - 2024年6月30日注册资本为4,610,787,639元，与2023年12月31日持平；净资本为45,167,059,270.13元，较2023年12月31日的46,970,165,838.86元有所下降[12] - 2024年1 - 6月基本每股收益和稀释每股收益均为0.26元，较2023年的0.48元下降45.83%[18] - 2024年1 - 6月加权平均净资产收益率为2.06%，较2023年的3.94%减少1.88个百分点[18] - 2024年1 - 6月收入及其他收益为6,357,645千元，较2023年1 - 6月的8,505,009千元下降25.25%[19] - 2024年1 - 6月所得税前利润为1,572,294千元，较2023年1 - 6月的2,771,702千元下降43.27%[19] - 2024年1 - 6月归属于本公司股东的净利润为1,390,527千元，较2023年1 - 6月的2,391,952千元下降41.87%[19] - 2024年1 - 6月经营活动所得现金净额为11,904,867千元，较2023年1 - 6月的5,656,703千元增长110.46%[19] - 2024年6月30日资产总额为237,082,164千元，较2023年12月31日的259,604,027千元下降8.68%[20] - 2024年6月30日负债总额为169,291,649千元，较2023年12月31日的191,708,638千元下降11.69%[20] - 2024年6月30日归属本公司股东每股净资产为12.46元，较2023年的12.49元下降0.24%[20] - 2024年6月30日核心净资本为39,517,059,270.13元，2023年12月31日为39,370,165,838.86元[22] - 2024年6月30日净资本为45,167,059,270.13元，2023年12月31日为46,970,165,838.86元[22] - 2024年6月30日净资产为66,334,685,817.90元，2023年12月31日为66,563,271,769.63元[22] - 2024年6月30日风险覆盖率为357.29%，2023年12月31日为319.38%[22] - 2024年6月30日资本杠杆率为23.87%，2023年12月31日为20.08%[22] - 2024年上半年公司总收入及其他收益63.58亿元，同比下降25.25%；归母净利润13.91亿元，同比下降41.87%[34] - 2024年上半年，公司收入及其他收益合計63.6億元，同比減少25%，其中手續費及佣金收入29.6億元，同比減少12%；利息收入23.5億元，同比減少8%；投資收益淨額9.9億元，同比減少54%；其他收入及收益0.5億元，同比減少88%[73][74] - 2024年上半年，公司支出合計48.5億元，同比減少16%，其中手續費及佣金支出8.7億元，同比增長18%；利息支出13.7億元，同比減少17%；僱員成本16.9億元，同比減少19%等[74] - 手续费及佣金支出8.7亿元，同比增加18%[75] - 利息支出13.7亿元，同比减少17%[75] - 雇员成本16.9亿元，同比减少19%[75] - 2024年上半年现金及现金等价物净减少103.56亿元[76] - 来自经营活动的现金净额为119.05亿元[76] - 用于投资活动的现金净额为27.53亿元[76] - 用于融资活动的现金净额为195.08亿元[76] - 非流动资产411.35085亿元，较2023年12月减少2.27%[77] - 流动资产1959.47079亿元，较2023年12月减少9.92%[77] - 资产总额2370.82164亿元，较2023年12月减少8.68%[77] - 截至2024年6月30日，公司流动资产1959亿元，较年初减少10%；流动负债1469亿元，较年初减少14%；非流动负债224亿元，较年初增加9%[79] - 2024年6月30日较2023年12月31日，贷款及借款从212.0222亿元降至145.8362亿元，已发行的短期债务工具从130.83268亿元降至33.73904亿元，长期债券从394.99472亿元降至314.7089亿元[79] - 2024年6月30日，公司资产负债率61.83%，一年内到期的借款等负债158亿元，扣除后流动资产净值1802亿元[80] - 报告期末，公司长期股权投资10.25亿元，较年初增加0.24亿元，增幅2.42%[81] - 截至2024年6月30日，公司非流动资产411亿元，较年初减少2%[78] - 公司境外资产127.61亿元，占总资产的比例为5.38%[79] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[26][27] - 财富管理业务收入35.84亿元（3,583,798千元），占比56%；企业融资业务收入4.76亿元（476,297千元），占比7%等[35] - 2024年上半年财富管理业务集群收入36亿元，占比56%[36] - 截至2024年6月末，公司客户总数613万户，较上年末增长5%；客户总资产1.15万亿元，较上年末减少9%[39] - 2024年上半年公司代销金融产品总额为103.65亿元[39] - 截至2024年6月末，公司融资融券余额315.05亿元，较上年末下降8.27%，整体维持担保比例为231.13%[40] - 截至2024年6月末，公司股票质押余额27.54亿元，自有资金股票质押余额9.87亿元，较2023年末减少0.2亿元[41] - 2024年1 - 6月光大期货日均保证金规模268.29亿元，交易额市场份额1.86%[42] - 2024年上半年光大期货在上交所股票期权累计成交量份额1.87%，在32家开展股票期权业务的期货公司中排名第6位[42] - 2024年上半年光大期货落地「保险 + 期货」项目49个，保障农产品货值约5.3亿元[42] - 截至2024年6月末，香港子公司证券经纪业务客户总数14.1万户，托管客户资产规模544亿港元，财富管理产品数量突破3400只[43] - 2024年上半年，企业融资业务集群实现收入5亿元，占比7%[45] - 截至2024年6月末，行业股权融资额1360亿元，同比下降75.56%，其中IPO融资规模303亿元，同比下降86.17%；券商承销债券金额6.12万亿元，同比下降9.71%；香港市场IPO新上市公司30家，同比上升3%，首发募资额134亿港元，同比下降25%[46] - 截至2024年6月末，公司完成股权主承销家数2家，股权承销规模10.9亿元，主承销家数排名第14名，主承销金额排名第16名；完成IPO项目1家，承销规模9.61亿元，IPO家数排名第13名，IPO承销金额排名第11名；完成再融资项目1家，承销规模0.5亿元，再融资家数排名第15名；股权类项目在会家数8家，过审待发行项目家数1家[47] - 2024年上半年，公司债务融资服务实体经济规模370亿元，同比增长40%，其中科技产业、绿色产业承销规模分别同比增长254%、36%[48] - 2024年上半年，公司债券承销项目数量611单，债券承销金额1804.82亿元，市场份额2.95%，行业排名第10位；资产证券化承销金额190.90亿元，市场份额3.29%，行业排名第9位

报告基本信息 - 2024年中期报告未经审计，但经毕马威会计师事务所审阅，数据以人民币为单位[5] - 本报告经公司第七届董事会第二次会议通过，会议应到董事13人，实际参与表决董事13人[5] - 公司2024年中期报告将在2024年9月底之前在香港交易所网站及公司网站刊发[1] 股本与分红信息 - 2024年6月30日公司A股和H股总股本4,610,787,639股[5] - 拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币0.905元（含税）[5] - 共派发现金股利人民币417,276,281.33元[5] - 2023年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟每10股派送现金股利人民币2.803元（含税），共派发现金股利人民币1,292,403,775.21元，方案于2024年7月实施完毕[120] - 2024年6月30日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟每10股派送现金股利0.905元（含税），共派发现金股利417,276,281.33元，预案待股东大会审议通过后执行[121] 公司上市与股权结构信息 - A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市并以人民币买卖[8] - H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市并以港元买卖[9] - 光大集团是公司第一大股东，光大控股是公司第二大股东[9] - 大成基金是公司的联营企业，光证控股等多家公司是公司子公司[8][9] 财务数据关键指标变化 - 2024年6月30日注册资本为4,610,787,639元，与2023年12月31日持平；净资本为45,167,059,270.13元，较2023年12月31日的46,970,165,838.86元有所下降[13] - 2024年1 - 6月基本每股收益和稀释每股收益均为0.26元，较2023年的0.48元下降45.83%[19] - 2024年加权平均净资产收益率为2.06%，较2023年的3.94%减少1.88个百分点[19] - 2024年1 - 6月收入及其他收益为6,357,645千元，较2023年1 - 6月的8,505,009千元下降25.25%[20] - 2024年1 - 6月所得税前利润为1,572,294千元，较2023年1 - 6月的2,771,702千元下降43.27%[20] - 2024年1 - 6月归属于本公司股东的净利润为1,390,527千元，较2023年1 - 6月的2,391,952千元下降41.87%[20] - 2024年1 - 6月经营活动所得现金净额为11,904,867千元，较2023年1 - 6月的5,656,703千元增长110.46%[20] - 2024年6月30日资产总额为237,082,164千元，较2023年12月31日的259,604,027千元下降8.68%[21] - 2024年6月30日负债总额为169,291,649千元，较2023年12月31日的191,708,638千元下降11.69%[21] - 2024年6月30日应付经纪业务客户账款为59,489,939千元，较2023年12月31日的55,957,676千元增长6.31%[21] - 2024年6月30日母公司核心净资本为39,517,059,270.13元，2023年12月31日为39,370,165,838.86元[23] - 2024年6月30日母公司净资本为45,167,059,270.13元，2023年12月31日为46,970,165,838.86元[23] - 2024年6月30日母公司净资产为66,334,685,817.90元，2023年12月31日为66,563,271,769.63元[23] - 2024年6月30日母公司风险覆盖率为357.29%，2023年12月31日为319.38%[23] - 2024年6月30日母公司资本杠杆率为23.87%，2023年12月31日为20.08%[23] - 2024年6月30日母公司流动性覆盖率为204.03%，2023年12月31日为232.90%[23] - 2024年6月30日母公司净稳定资金率为174.95%，2023年12月31日为145.75%[23] - 2024年6月30日母公司净资本/净资产为68.09%，2023年12月31日为70.56%[23] - 2024年6月30日母公司净资本/负债为44.10%，2023年12月31日为36.81%[23] - 2024年6月30日母公司净资产/负债为64.77%，2023年12月31日为52.17%[23] - 2024年上半年公司总收入及其他收益63.58亿元，同比下降25.25%；归母净利润13.91亿元，同比下降41.87%[35] - 2024年上半年，手续费及佣金收入29.62亿元，占比47%，同比减少12%[74] - 2024年上半年，利息收入23.51亿元，占比37%，同比减少8%[74] - 2024年上半年，投资收益净额9.91亿元，占比16%，同比减少54%[74] - 2024年上半年，公司实现收入及其他收益合计63.6亿元，同比减少25%[74] - 手续费及佣金收入29.6亿元，同比减少12%；利息收入23.5亿元，同比减少8%；投资收益净额9.9亿元，同比减少54%；其他收入及收益0.5亿元，同比减少88%[75] - 手续费及佣金支出8.7亿元，同比增加18%；利息支出13.7亿元，同比减少17%；雇员成本16.9亿元，同比减少19%；折旧及摊销费用3.3亿元，与上年同期基本持平；预计负债1280万元，同比减少80%；信用减值损失转回0.3亿元；其他营业支出6.0亿元，同比减少32%[76] - 2024年上半年支出合计48.5亿元，同比减少16%[75] - 2024年上半年现金及现金等价物净减少103.56亿元，经营活动现金净额119.05亿元，投资活动现金净额27.53亿元，融资活动现金净额195.08亿元[77] - 非流动资产411.35亿元，较2023年12月减少2.27%；流动资产1959.47亿元，较2023年12月减少9.92%；资产总额2370.82亿元，较2023年12月减少8.68%[78] - 物业及设备9.35亿元，较2023年12月增加5.00%；使用权资产7.97亿元，较2023年12月减少0.98%；投资性房地产0.11亿元，较2023年12月减少3.15%[78] - 商誉5.33亿元，较2023年12月增加0.70%；其他无形资产2.51亿元，较2023年12月减少4.54%；于联营企业及合营企业权益10.25亿元，较2023年12月增加2.42%[78] - 以摊余成本计量的金融资产25.29亿元，较2023年12月减少27.70%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资13.48亿元，较2023年12月增加53.99%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资212.59亿元，较2023年12月减少3.94%[78] - 存出保证金94.08亿元，较2023年12月增加5.00%；递延所得税资产22.27亿元，较2023年12月减少7.55%；应收融资租赁款及售后租回款2.49亿元，较2023年12月减少42.32%[78] - 应收账款1.05亿元，较2023年12月减少12.90%；其他应收款项及预付款项2.09亿元，较2023年12月减少26.57%；融出资金33.53亿元，较2023年12月减少8.84%[78] - 截至2024年6月30日，公司流动资产1959亿元，较年初减少10%；流动负债1469亿元，较年初减少14%；非流动负债224亿元，较年初增加9%[80] - 2024年6月30日较2023年12月31日，贷款及借款减少66.18%（短期减少63.58%，长期减少4.62%），已发行的短期债务工具减少74.21%，长期债券减少20.33%[79][80] - 截至2024年6月30日，公司境外资产127.61亿元，占总资产的比例为5.38%[80] - 2024年6月30日，公司资产负债率61.83%，一年内到期的借款等金额为158亿元，扣除后流动资产净值为1802亿元[81] - 报告期末，公司长期股权投资10.25亿元，较年初增加0.24亿元，增幅2.42%[82] 各条业务线数据关键指标变化 - 财富管理业务收入35.84亿元，占比56%；企业融资业务收入4.76亿元，占比7%；机构客户业务收入5.73亿元，占比9%；投资交易业务收入7.27亿元，占比11%；资产管理业务收入4.47亿元，占比7%；股权投资业务收入 - 0.91亿元，占比0%[36] - 2024年上半年财富管理业务集群收入36亿元，占比56%[37] - 截至2024年6月末，公司客户总数613万户，较上年末增长5%；客户总资产1.15万亿元，较上年末减少9%；上半年代销金融产品总额103.65亿元[40] - 截至2024年6月末，公司融资融券余额315.05亿元，较上年末下降8.27%，整体维持担保比例为231.13%[41] - 截至2024年6月末，公司股票质押余额27.54亿元，自有资金股票质押余额9.87亿元，较2023年末减少0.2亿元，自有资金出质待履约项目加权平均履约保障比例为270.02%[42] - 2024年1-6月光大期货日均保证金规模268.29亿元，交易额市场份额1.86%，各交易所市场份额分别为上期所1.75%、能源中心1.01%、大商所2.17%、郑商所2.87%、中金所1.52%、广期所0.80%[43] - 2024年上半年光大期货上交所股票期权累计成交量份额1.87%，32家开展股票期权业务的期货公司中排名第6位[43] - 2024年上半年光大期货落地“保险 + 期货”项目49个，保障农产品货值约5.3亿元[43] - 截至2024年6月末，香港子公司证券经纪业务客户总数14.1万户，托管客户资产规模544亿港元，财富管理产品数量突破3400只[44] - 2024年上半年企业融资业务集群实现收入5亿元，占比7%[46] - 截至2024年6月末，公司完成股权主承销家数2家，股权承销规模10.9亿元，主承销家数排名第14名，主承销金额排名第16名[48] - 2024年上半年公司债务融资服务实体经济规模370亿元，同比增长40%，科技产业、绿色产业承销规模分别同比增长254%、36%[49] - 2024年上半年公司债券承销项目数量611单，债券承销金额1804.82亿元，市场份额2.95%，行业排名第10位[50] - 2024年上半年公司资产证券化承销金额190.90亿元，市场份额3.29%，行业排名第9位[50] - 2024年上半年香港子公司完成股权类项目9个，债权类项目4个，其中境内企业海外融资项目8个，IPO承销项目数排名全市场第14位[50] - 2024年上半年机构客户业务集群收入6亿元，占比9%[53] - 2024年上半年沪深两市总成交金额同比下降10.20%，银行理财产品存续规模达28.52万亿元，较年初增加6.43%，公募基金资产净值31.08万亿元，较2023年末上升13.97%，1 - 6月全市场私募证券投资基金新增备案只数同比下降68.46%、新增备案规模同比下降56.92%[54] - 截至2024年6月末，公司累计引入PB产品6,939只，较2023年末增长7.03%；存续PB产品4,078只，较2023年末增长1.44%[56] - 截至2024年6月末，公司资产托管及外包业务覆盖客户数量较年初增长6%，公募及私募基金托管规模548亿元，较年初下降18.33%；私募基金外包规模1,087亿元，较年初下降15.67%[57] - 2024年上半年公司投资研究业务举办大型上市公司交流会2次，电话会议484场，发布研究报告2,901篇，开展路演、反路演14,830次，联合调研516场，截至6月末研究跟踪A股上市公司822家，海外上市公司177家[57] - 2024年上半年投资交易业务集群收入7亿元，占比11%[

整体财务数据关键指标变化 - 2024年第一季度公司营业收入22.04亿元，同比减少19.85%[6] - 归属上市公司股东净利润6.82亿元，同比减少28.75%[6] - 经营活动现金流量净额44.33亿元，同比增加91.75%[6] - 基本每股收益0.13元/股，同比减少31.58%[6] - 报告期末总资产2460.30亿元，较上年度末减少5.23%[6] - 归属上市公司股东所有者权益678.49亿元，较上年度末增加1.13%[6] - 非经常性损益合计 - 538.58万元[7] - 2024年3月31日资产总计2460.30亿元，较2023年12月31日的2596.04亿元下降5.22%[18] - 2024年3月31日负债合计1773.69亿元，较2023年12月31日的1917.09亿元下降7.48%[19] - 2024年3月31日所有者权益合计686.61亿元，较2023年12月31日的678.95亿元增长1.13%[19] - 2024年第一季度营业收入22.04亿元，较2023年第一季度的27.50亿元下降19.85%[20] - 2024年第一季度净利润为6.88亿元，2023年第一季度为9.70亿元[21] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.13元/股，2023年第一季度均为0.19元/股[21] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为44.33亿元，2023年第一季度为23.12亿元[22] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为34.58亿元，2023年第一季度为 - 83.92亿元[22] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 113.06亿元，2023年第一季度为 - 9.90亿元[23] - 2024年3月31日货币资金为364.89亿元，2023年12月31日为363.21亿元[24] - 2024年3月31日融出资金为323.95亿元，2023年12月31日为343.69亿元[24] - 2024年3月31日交易性金融资产为684.16亿元，2023年12月31日为657.82亿元[24] - 2024年3月31日其他债权投资为353.87亿元，2023年12月31日为421.11亿元[24] - 2024年3月31日资产总计为2109.03亿元，2023年12月31日为2244.30亿元[24] - 2024年3月31日负债合计1436.2967952456亿元，较2023年12月31日的1578.6676162134亿元有所下降[25] - 2024年3月31日所有者权益（或股东权益）合计672.7311904938亿元，较2023年12月31日的665.6327176963亿元有所上升[25] - 2024年第一季度营业收入17.1925099715亿元，较2023年第一季度的19.8187553819亿元有所下降[26] - 2024年第一季度净利润6.2680332306亿元，较2023年第一季度的7.2447833187亿元有所下降[27] - 2024年第一季度综合收益总额7.0985607225亿元，较2023年第一季度的8.1177862156亿元有所下降[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额31.5896327934亿元，较2023年第一季度的41.4388430772亿元有所下降[28] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额65.4298660232亿元，较2023年第一季度的 - 49.7186322211亿元由负转正[28] - 2024年第一季度发行债券收到现金23.3797亿美元，2023年第一季度为97.81405亿美元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流入小计23.3797亿美元，2023年第一季度为97.81405亿美元[29] - 2024年第一季度偿还债务支付现金127.44368742亿美元，2023年第一季度为100.671157925亿美元[29] - 2024年第一季度分配股利、利润或偿付利息支付现金5.2054408497亿美元，2023年第一季度为4.9182696426亿美元[29] - 2024年第一季度支付租赁有关现金0.4855613949亿美元，2023年第一季度为0.5245262891亿美元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计133.1347775896亿美元，2023年第一季度为106.1139538567亿美元[29] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 109.7550775896亿美元，2023年第一季度为 - 8.2999038567亿美元[29] - 2024年第一季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为59149.54美元，2023年第一季度为 - 115633.85美元[29] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 12.7349872776亿美元，2023年第一季度为 - 16.5808493391亿美元[29] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为483.7650292943亿美元，2023年第一季度为484.2188078763亿美元[29] 金融资产数据关键指标变化 - 衍生金融资产26.99亿元，较上期增加46.79%[9] - 买入返售金融资产3.46亿元，较上期减少95.60%[9] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为175,629户，其中A股股东175,470户，H股登记股东159户[15] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，持股比例25.15%[10] - 中国光大控股有限公司持股956,017,000股，持股比例20.73%[10] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,692,990股，持股比例15.26%[10] - 中国证券金融股份有限公司持股130,090,372股，持股比例2.82%[10] - 香港中央结算有限公司持股77,961,076股，持股比例1.69%[10] - 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股42,106,183股，比例0.91%，期末持股39,504,833股，比例0.86%；期初转融通出借股份314,700股，比例0.01%，期末1,917,300股，比例0.04%[17] - 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期初普通账户、信用账户持股28,113,060股，比例0.61%，期末持股27,657,960股，比例0.60%；期初转融通出借股份414,300股，比例0.01%，期末19,000股，比例0.00%[17] - 博时基金等八名股东持股数量均为22,716,500股，持股比例0.49%，并列第十[10][11][16] - 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股股东中的A股股东信用证券账户持有证券数为0[14] 业务线收入及支出数据关键指标变化 - 2024年第一季度利息净收入4.83亿元，较2023年第一季度的4.22亿元增长14.49%[20] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入10.72亿元，较2023年第一季度的11.72亿元下降8.52%[20] - 2024年第一季度投资收益为 - 7.27亿元，2023年第一季度为6.63亿元[20] - 2024年第一季度公允价值变动收益13.51亿元，较2023年第一季度的3.08亿元增长338.65%[20] - 2024年第一季度营业支出13.59亿元，较2023年第一季度的15.34亿元下降11.30%[20] - 2024年第一季度税金及附加0.96亿元，较2023年第一季度的1.40亿元下降31.01%[20] - 2024年第一季度利息净收入3.6650797030亿元，较2023年第一季度的2.8291813460亿元有所上升[26] - 2024年第一季度手续费及佣金净收入7.7828664966亿元，较2023年第一季度的7.8789783906亿元略有下降[26] - 2024年第一季度投资收益为 - 7.6553400777亿元，较2023年第一季度的5.6168579554亿元由盈转亏[26]

公司基本信息 - 公司名称为光大证券股份有限公司[13] - 公司注册资本为46,107,876,390.00元，净资本为46,970,165,838.86元[13] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问等[13] - 公司拥有中证协会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格等[14] - 公司注册地址为中国上海市静安区新闸路1508号[16] - 公司网址为http://www.ebscn.com[16] - 公司A股股票简称为光大证券，股票代码为601788[16] - 公司H股股票简称为光大证券，股票代码为6178[16] - 公司成立于1996年，注册资本由2.5亿元增至5亿元[18] - 公司在2002年增资扩股，注册资本由5亿元增至26亿元[21] - 公司于2005年重组为股份有限公司[22] 公司财务状况 - 公司2023年度收入及其他收益为14,776,094千元，较2022年度下降1.63%[33] - 公司2023年度所得稅前利润为4,757,297千元，较2022年度增长23.44%[33] - 公司2023年度归属于本公司股东的净利润为4,271,152千元，较2022年度增长33.93%[33] - 公司2023年度每股基本收益为0.84元，较2022年度增长37.70%[33] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为6.91%，较2022年度增加1.64个百分点[33] - 公司2023年度资产总额为259,604,027千元，较2022年度增长0.48%[34] - 公司2023年度负债总额为191,708,638千元，较2022年度下降0.96%[34] - 公司2023年度归属于本公司股东的权益为67,088,609千元，较2022年度增长4.82%[34] - 公司2023年度每股净资产为12.49元，较2022年度增长5.67%[34] - 公司2023年度资产负债率为66.66%，较2022年度增加0.93个百分点[34] 公司业务情况 - 公司财富管理业务集群收入80亿元，占比54%[41] - 公司融资融券余额343.45亿元，较2022年末增长0.58%[49] - 公司股票质押余额27.75亿元，自有资金股票质押余额10.07亿元[50] - 公司期货经纪业务日均保证金规模342.70亿元，交易额市场份额1.79%[51] - 公司海外财富管理及经纪业务香港子公司客户总数14.1万户，托管客户资产规模543亿港元[52] - 公司2023年股权融资业务完成股权承销业务规模54.11亿元，其中IPO融资规模43.63亿元[59] - 公司2023年債務融資业务完成发行市场单期发行规模最大绿色车贷ABS、全国首单地市级交通企业乡村振兴PPN等项目[61] - 公司2023年海外投资银行业务通过香港子公司完成股权类项目18个，债权类项目7个[62] - 公司2023年保险投研佣金同比增长9%，新增合作机构客户106家[67] - 公司2023年末累计引入PB产品6,483只，较2022年末增长27.57%[68] - 公司2023年末公募及私募基金托管规模为671亿元，较年初增长10.57%[69] - 公司2023年举办大型投资者策略会2次，电话会议851场，发布研究报告5,790篇[70] - 公司2023年场外期权业务实现全年正收益，场内衍生品做市业务有序开展[71] - 公司2023年固定收益自营投资业绩同比明显改善，持倉以高等级优质信用债为主[78] - 公司2024年權益自營投資業務将持续打磨投资方法论，深入挖掘投资机会[79] - 公司2024年固定收益自营投资业务将在嚴控信用风险和合理控制利率风险的前提下，进一步提高投研能力[79] 公司风险管理 - 公司推行稳健经营的风险管理文化，始终致力于构建与公司战略发展目标相适配的全面风险管理体系，完善风险管理制度，建设风险管理信息系统，提高风险管理专业水平，有效管理公司经营过程面临的各类风险，促进公司各项业务健康持续发展[152] - 公司董事会承担全面风险管理的最终责任，负责推进风险文化建设；审议批准公司全面风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；建立与首席风险官的直接沟通机制等[154] - 公司管理层负责制定全面风险管理制度，建立全面风险管理的经营管理架构[155] - 公司设立多个具有风险管理职能的部门，包括风险管理与内控部、法律合规部、内部审计部等[156] - 公司每半年审阅公司风险评估报告，每年审阅公司内部控制评价报告，确保公司整体风险可控[159]

公司基本信息 - 公司2023年年度报告已经通过第六届董事会第三十五次会议审议通过[6] - 公司财务数据按照国际财务报告准则编制，经安永会计师事务所审计，以人民币为单位[7] - 公司保证年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[5] - 公司2023年度利润分配预案为：向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.803元，共派发现金股利1,292,403,775.21元[9] 公司财务表现 - 公司2023年度收入及其他收益为14,776,094千元，较上一年下降1.63%[35] - 公司2023年度所得稅前利润为4,757,297千元，较上一年增长23.44%[35] - 公司2023年度归属于本公司股东的净利润为4,271,152千元，较上一年增长33.93%[35] - 公司2023年度每股收益为0.84元，较上一年增长37.70%[35] - 公司2023年度加权平均净资产收益率为6.91%，较上一年增加1.64个百分点[35] 公司资产负债情况 - 公司2023年度资产总额为259,604,027千元，较上一年增长0.48%[36] - 公司2023年度负债总额为191,708,638千元，较上一年下降0.96%[36] - 公司2023年度归属于本公司股东的权益为67,088,609千元，较上一年增长4.82%[36] - 公司2023年度每股净资产为12.49元，较上一年增长5.67%[36] - 公司2023年度资产负债率为66.66%，较上一年增加0.93个百分点[36] 公司业务发展 - 公司2023年零售业务持续发展，客户总数达到586万户，同比增长9%[50] - 公司2023年累计代销金融产品规模达333.85亿元，同比增长26%[50] - 公司2023年融资融券余额为343.45亿元，整体维持担保比例为242.90%[51] 公司未来展望 - 公司2024年展望包括股權融資業務聚焦主責主業，助力金融資源配置到重大戰略、重點領域和薄弱環節[66] - 公司2024年展望中，債務融資業務將進一步深挖優質國企，提升承銷規模[66] - 公司2024年展望中，海外投資銀行業務將加大力度覆蓋TMT、硬科技、新零售、醫療等行業[66]

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入15.76亿元，同比减少55.62%；年初至报告期末营业收入77.55亿元，同比减少13.09%[12] - 2023年前三季度营业总收入为77.55亿元，2022年前三季度为89.23亿元[48] - 2023年前三季度营业总收入为55.61亿元，较2022年前三季度的58.66亿元有所下降[77] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属上市公司股东净利润19.66亿元，同比增加51.41%；年初至报告期末净利润43.58亿元，同比增加27.95%[12] - 2023年前三季度净利润为43.85亿元，2022年前三季度为34.54亿元[52] - 2023年前三季度净利润19.54亿元，2022年前三季度为29.59亿元[82] 财务数据关键指标变化 - 扣非净利润 - 本报告期归属上市公司股东扣非净利润 -4.08亿元，同比减少136.18%；年初至报告期末扣非净利润19.29亿元，同比减少38.53%[12] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额 -25.11亿元[12] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 25.11亿元，2022年前三季度为136.99亿元[60] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计187.90亿元，现金流出小计194.01亿元，现金流量净额 - 6.11亿元[89] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益 - 本报告期基本每股收益0.40元/股，同比增加53.85%；年初至报告期末0.88元/股，同比增加29.41%[12] - 2023年前三季度基本每股收益为0.88元/股，2022年前三季度为0.68元/股[56] 财务数据关键指标变化 - 加权平均净资产收益率 - 本报告期加权平均净资产收益率3.27%，增加1.06个百分点；年初至报告期末7.21%，增加1.39个百分点[12] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 本报告期末总资产2478.45亿元，较上年度末减少4.07%[13] - 2023年9月30日资产总计247,845,189,128.42元，2022年12月31日为258,354,482,199.15元[42] - 2023年9月30日资产总计为2072.67亿元，较2022年12月31日的2154.36亿元有所下降[70] 财务数据关键指标变化 - 所有者权益 - 本报告期末归属上市公司股东的所有者权益671.95亿元，较上年度末增加4.98%[13] - 2023年9月30日所有者权益（或股东权益）合计68,002,065,224.63元，2022年12月31日为64,784,438,534.26元[43] - 2023年9月30日所有者权益（或股东权益）合计为664.35亿元，较2022年12月31日的656.18亿元有所上升[73] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 本报告期非经常性损益合计23.74亿元，年初至报告期末合计24.29亿元[17] - 本报告期内子公司光大资本转回预计负债21.5亿元，为非经常性损益项目[11][14] - 本报告期转回预计负债21.5亿元，为非经常性损益项目[38] 财务数据关键指标变化 - 负债合计 - 2023年9月30日负债合计179,843,123,903.79元，2022年12月31日为193,570,043,664.89元[42] - 2023年9月30日负债合计为1408.32亿元，较2022年12月31日的1498.18亿元有所下降[72] 财务数据关键指标变化 - 货币资金 - 2023年9月30日货币资金56,548,240,168.20元，2022年12月31日为68,203,738,226.76元[41] - 2023年9月30日货币资金为255.59亿元，较2022年12月31日的367.52亿元有所下降[68] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 2023年前三季度与2022年前三季度财务数据将在合并利润表中体现（文档未给出具体对比数据）[46][47] - 2023年前三季度利息净收入为13.55亿元，2022年前三季度为16.85亿元[48] - 2023年前三季度手续费及佣金净收入为37.07亿元，2022年前三季度为49.37亿元[48] - 2023年前三季度投资收益为15.91亿元，2022年前三季度为17.51亿元[48] - 2023年前三季度公允价值变动收益为4.27亿元，2022年前三季度为 - 6.27亿元[48] - 投资活动现金流入小计为155.17亿元，流出小计为200.84亿元，现金流量净额为-45.68亿元[62] - 筹资活动现金流入小计为301.88亿元，流出小计为354.07亿元，现金流量净额为-52.20亿元[63] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-446.07万元[64] - 现金及现金等价物净增加额为-123.04亿元，期初余额为662.15亿元，期末余额为539.11亿元[65] - 2023年前三季度利息净收入为8.81亿元，较2022年前三季度的13.20亿元有所下降[77] - 2023年前三季度营业总支出33.78亿元，2022年前三季度为23.20亿元[78] - 2023年前三季度营业利润21.83亿元，2022年前三季度为35.47亿元[79] - 2023年前三季度其他综合收益的税后净额2.28亿元，2022年前三季度为 - 0.58亿元[83] - 2023年前三季度综合收益总额21.83亿元，2022年前三季度为29.00亿元[84] - 2023年前三季度投资活动现金流入小计153.47亿元，现金流出小计189.53亿元，现金流量净额 - 36.07亿元[90] - 2023年前三季度筹资活动现金流入小计227.47亿元，现金流出小计272.01亿元，现金流量净额 - 44.54亿元[92] - 2023年前三季度汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 65.70万元，2022年前三季度为1212.39万元[93] - 2023年前三季度现金及现金等价物净增加额 - 86.73亿元，期末余额414.07亿元[94] 各条业务线数据关键指标变化 - 金融资产与负债 - 衍生金融资产本报告期末为1,527,902,816.21元，较上年度末增长37.97%，因权益互换及场外期权规模增加[29] - 买入返售金融资产本报告期末为521,701,562.20元，较上年度末减少62.85%，因债券逆回购规模减少[29] - 其他权益工具投资本报告期末为1,046,053,269.75元，较上年度末减少57.91%，因计入此类科目的权益性投资规模减少[29] - 交易性金融负债本报告期末为351,552,490.75元，较上年度末增长260.72%，因合并结构化主体的规模及公允价值变动[29] - 预计负债本报告期末为528,112,080.61元，较上年度末减少90.01%，因子公司光大资本签署执行和解协议，转回及转出预计负债[29] - 其他负债本报告期末为19,600,088,678.99元，较上年度末增长37.61%，因衍生品保证金增加及预计负债转为金融负债[29] 各条业务线数据关键指标变化 - 业务收入与支出 - 其他业务收入本报告期末为294,689,096.23元，较上年报告期末减少63.15%，因大宗商品基差贸易收入减少[29] - 营业外支出本报告期末为 - 2,144,002,518.63元，较上年报告期末减少19,239.03%，主要是子公司光大资本签署执行和解协议，转回预计负债[29] 股东相关数据 - 报告期末普通股股东总数为188,371[29] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，持股比例25.15%，为第一大股东[30] - 截至报告期末普通股股东总数188,371户，其中A股股东188,212户，H股登记股东159户[35] - 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划和南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划流通股数量均为22,716,500股[34] - 本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中参与融资融券及转融通业务情况的A股股东信用证券账户持有证券数为0[34] - 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十[36]

公司基本信息 - 公司股份代號为601788 (A股) 06178 (H股)[1] - 公司股票的A股每股面值为人民币1.00元[9] - 公司股票的H股每股面值为人民币1.00元[10] - 公司注册资本为人民币4,610,787,639.00元，净资本为人民币48,832,635,456.15元[12] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、融资融券业务等[12] 业绩总结 - 2023年上半年收入及其他收益为8,505,009千元，比去年同期增长13.22%[15] - 2023年上半年归属于本公司股东的净利润为2,391,952千元，比去年同期增长13.50%[15] - 2023年上半年每股收益为0.48元，比去年同期增长14.29%[15] - 2023年上半年加权平均净资产收益率为3.94%，比去年同期增加0.33个百分点[15] - 2023年6月30日资产总额为262,019,329千元，比去年末增长1.42%[15] 业务板块 - 公司主要业务板块包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群[33] - 财富管理业务集群实现收入人民币42亿元，占比49%[34] - 企业融资业务集群实现收入人民币7亿元，占比8%[47] - 机构客户业务集群实现收入9億元，佔比10%[57] - 投资交易业务集群实现收入8亿元，占比9%[66] - 资产管理业务集群实现收入7亿元，占比8%[72] - 公司股权投资业务集群实现收入6亿元，占比8%[79] 市场趋势 - 2023年上半年，国内生产总值同比增长5.5%，消费对经济增长的拉动明显增强[19] - 监管机构对证券公司各类违规行为保持严监管态势，行政处罚力度显著加强[20] - 2023年上半年，全市场融资融券余额为15,885亿元，较2022年末增长3.12%[36] - 1-6月全国期货市场累计成交量为3,950,879,084手，累计成交额为2,621,266.85亿元，同比分别增长29.71%和1.80%[37] - 恒生指数收报18,916点，较2022年末下跌4.37%[38] 风险管理 - 公司持續推動操作風險管理體系健全完善，提升了操作風險管理能力[139] - 公司授權資金管理部負責整體流動性風險管理工作，公司風險管理與內控部負責監督流動性風險限額的執行情況[141] - 公司在报告期内不存在涉案金额超过1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[189] 公司治理 - 公司董事会成员包括趙陵先生、劉秋明先生、宋炳方先生、尹岩武先生、陳明堅先生、謝松先生、王勇先生、浦偉光先生、任永平先生、殷俊明先生和劉運宏先生[157] - 公司于2023年8月8日召开第一次临时股东大会，审议通过了关于续聘2023年度外部审计机构的议案[153] - 公司續聘安永华明会计师事务所为公司2023年度境内外部审计机构[188]