公司基本信息 - 公司股份代號为601788 (A股) 06178 (H股)[1] - 公司股票的A股每股面值为人民币1.00元[9] - 公司股票的H股每股面值为人民币1.00元[10] - 公司注册资本为人民币4,610,787,639.00元，净资本为人民币48,832,635,456.15元[12] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、融资融券业务等[12] 业绩总结 - 2023年上半年收入及其他收益为8,505,009千元，比去年同期增长13.22%[15] - 2023年上半年归属于本公司股东的净利润为2,391,952千元，比去年同期增长13.50%[15] - 2023年上半年每股收益为0.48元，比去年同期增长14.29%[15] - 2023年上半年加权平均净资产收益率为3.94%，比去年同期增加0.33个百分点[15] - 2023年6月30日资产总额为262,019,329千元，比去年末增长1.42%[15] 业务板块 - 公司主要业务板块包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群[33] - 财富管理业务集群实现收入人民币42亿元，占比49%[34] - 企业融资业务集群实现收入人民币7亿元，占比8%[47] - 机构客户业务集群实现收入9億元，佔比10%[57] - 投资交易业务集群实现收入8亿元，占比9%[66] - 资产管理业务集群实现收入7亿元，占比8%[72] - 公司股权投资业务集群实现收入6亿元，占比8%[79] 市场趋势 - 2023年上半年，国内生产总值同比增长5.5%，消费对经济增长的拉动明显增强[19] - 监管机构对证券公司各类违规行为保持严监管态势，行政处罚力度显著加强[20] - 2023年上半年，全市场融资融券余额为15,885亿元，较2022年末增长3.12%[36] - 1-6月全国期货市场累计成交量为3,950,879,084手，累计成交额为2,621,266.85亿元，同比分别增长29.71%和1.80%[37] - 恒生指数收报18,916点，较2022年末下跌4.37%[38] 风险管理 - 公司持續推動操作風險管理體系健全完善，提升了操作風險管理能力[139] - 公司授權資金管理部負責整體流動性風險管理工作，公司風險管理與內控部負責監督流動性風險限額的執行情況[141] - 公司在报告期内不存在涉案金额超过1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[189] 公司治理 - 公司董事会成员包括趙陵先生、劉秋明先生、宋炳方先生、尹岩武先生、陳明堅先生、謝松先生、王勇先生、浦偉光先生、任永平先生、殷俊明先生和劉運宏先生[157] - 公司于2023年8月8日召开第一次临时股东大会，审议通过了关于续聘2023年度外部审计机构的议案[153] - 公司續聘安永华明会计师事务所为公司2023年度境内外部审计机构[188]

报告基本信息 - 公司2023年中期报告未经审计，但经安永会计师事务所审阅，数据按国际财务报告准则编制，以人民币为单位[5] - 公司2023年中期报告印刷版本将在9月底前寄发H股股东，可在香港交易所网站和公司网站查阅[1] 公司治理与决策 - 公司第六届董事会第二十八次会议应到董事11人，实际参与表决董事11人，未有董事或监事对报告提出异议[4] - 2023年6月29日召开2022年度股东大会，审议通过9项议案[169] - 2023年8月8日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过续聘2023年度外部审计机构的议案[169] 利润分配计划 - 公司计划不派发2023年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[7] - 2022年12月31日公司A股和H股总股本4610787639股，拟向全体股东每10股派送现金股利人民币2.10元，共派发现金股利人民币968265404.19元[185] - 2022年度利润分配方案已在2023年8月实施完毕[186] - 公司2023年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[187] 关联交易与担保情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] 公司股份与股东结构 - 公司A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市并以人民币买卖；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市并以港元买卖[9][10] - 光大集团是公司第一大股东，光大控股是公司第二大股东[10] 公司子公司情况 - 公司全资子公司包括光证控股、光证资管、光大资本等，控股子公司包括光大幸福租赁、光大保德信等[9][10] - 光大资本注册资本40亿元，光大富尊注册资本20亿元，光证控股注册资本50.65亿港元，光大发展注册资本5亿元，光大幸福租赁注册资本10亿元，光大保德信注册资本1.6亿元，大成基金注册资本2亿元[122][124][126][131][133][135][137] 风险披露 - 公司已在报告中详细描述可能面对的风险，可查阅“第三节点管理层讨论与分析”之“四、其他披露事项（一）可能面对的风险”[8] 财务数据关键指标变化 - 2023年6月30日公司注册资本为4,610,787,639元，与2022年12月31日持平；净资本为48,832,635,456.15元，较2022年12月31日的48,853,130,506.55元略有下降[13] - 2023年1 - 6月公司收入及其他收益为8,505,009千元，较2022年1 - 6月的7,511,660千元增长13.22%[16] - 2023年1 - 6月公司所得税前利润为2,771,702千元，较2022年1 - 6月的2,714,666千元增长2.10%[16] - 2023年1 - 6月归属于本公司股东的净利润为2,391,952千元，较2022年1 - 6月的2,107,524千元增长13.50%[16] - 2023年1 - 6月公司经营活动所得/（所用）现金净额为5,656,703千元，较2022年1 - 6月的9,687,464千元下降41.61%[16] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.48元/股，较2022年的0.42元/股增长14.29%[16] - 2023年6月30日公司加权平均净资产收益率为3.94%，较2022年增加0.33个百分点[16] - 2023年6月30日公司资产总额为262,019,329千元，较2022年12月31日增长1.42%[16] - 2023年6月30日公司负债总额为195,836,570千元，较2022年12月31日增长1.17%[16] - 2023年6月30日公司资产负债率为66.40%，较2022年增加0.67个百分点[16] - 2023年6月30日母公司核心净资本为408.33亿元，2022年12月31日为399.53亿元；附属净资本2023年6月30日为80亿元，2022年12月31日为89亿元[19] - 2023年6月30日母公司净资本为488.33亿元，2022年12月31日为488.53亿元；净资产2023年6月30日为660.77亿元，2022年12月31日为656.18亿元[19] - 2023年6月30日母公司各项风险资本准备之和为157.82亿元，2022年12月31日为142.79亿元；表内外资产总额2023年6月30日为1980.64亿元，2022年12月31日为1902.95亿元[19] - 2023年6月30日母公司风险覆盖率为309.42%，2022年12月31日为342.13%；资本杠杆率2023年6月30日为22.15%，2022年12月31日为22.55%[19] - 2023年6月30日母公司流动性覆盖率为215.18%，2022年12月31日为216.78%；净稳定资金率2023年6月30日为145.24%，2022年12月31日为157.99%[19] - 2023年6月30日母公司净资本/净资产为73.90%，2022年12月31日为74.45%；净资本/负债2023年6月30日为42.04%，2022年12月31日为43.90%[19] - 2023年6月30日母公司净资产/负债为56.89%，2022年12月31日为58.97%；自营权益类证券及其衍生品/净资本2023年6月30日为8.86%，2022年12月31日为9.07%[19] - 2023年6月30日母公司自营非权益类证券及其衍生品/净资本为188.74%，2022年12月31日为176.27%[19] - 2023年上半年公司实现收入及其他收益合计85.1亿元，同比增加13%[94] - 手续费及佣金收入33.5亿元，同比减少12%，主要因证券经纪业务手续费及佣金收入减少[95] - 利息收入25.4亿元，同比减少12%，主要因融资融券利息收入及存放金融同业利息收入减少[96] - 投资收益净额21.5亿元，同比增加271%，主要受益于市场环境变化及多元化投资策略[96] - 其他收入及收益4.6亿元，同比增加69%，主要因本期大宗商品基差贸易业务收入变动[96] - 2023年上半年支出总额58.0亿元，同比增加19%[98] - 手续费及佣金支出7.4亿元，同比增加30%，主要因期货经纪业务手续费及佣金支出增加[99] - 2023年上半年公司现金及现金等价物净减少20.85亿元，经营活动现金净额56.57亿元，投资活动现金净额52.98亿元，融资活动现金净额24.44亿元[101][102][103] - 2023年6月30日非流动资产374.52亿元，较2022年12月31日增加1.05%[104] - 使用权资产8.15亿元，较2022年12月31日增加50.22%[104] - 截至2023年6月30日，公司流动资产2246亿元，较年初增加1%，主要因以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等增加[107] - 截至2023年6月30日，公司流动负债1701亿元，较年初增加7%，主要因卖出回购金融资产款等增加[108] - 截至2023年6月30日，公司非流动负债258亿元，较年初减少24%，主要因应付债券减少[109] - 2023年6月30日，公司资产负债率66.40%，一年内到期的借款等金额为344亿元，扣除后流动资产净值为1902亿元[113] - 报告期末，公司长期股权投资10.79亿元，较年初增加0.16亿元，增幅1.55%，主要系联营合营企业权益法下投资收益[114] - 境外资产148.19亿元，占总资产的比例为5.66%[110] - 2023年6月30日较2022年12月31日，应收账款减少455353元，降幅31.39%[105] - 2023年6月30日较2022年12月31日，买入返售金融资产增加3151410元，增幅230.57%[105] 公司业务构成 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[25][26][27][28][29] 公司核心竞争力 - 公司核心竞争力体现在党建引领、聚焦主业、深化转型、协同生态等方面[30][32][33][34] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年1 - 6月财富管理业务收入41.97811亿元，占比49%；企业融资业务收入7.11848亿元，占比8%；机构客户业务收入8.60297亿元，占比10%；投资交易业务收入7.51451亿元，占比9%；资产管理业务收入6.54916亿元，占比8%；股权投资业务收入6.46243亿元，占比8%[37] - 截至2023年6月末，全市场融资融券余额为15885亿元，较2022年末增长3.12%[40] - 2023年1 - 6月全国期货市场累计成交量为39.50879084亿手，累计成交额为262.126685万亿元，同比分别增长29.71%和1.80%[41] - 截至2023年6月末，公司客户总数566万户，较上年末增长5%；客户总资1.3万亿元，较上年末增长2%；上半年代销金融产品总额为203.47亿元，同比增长97%[44] - 截至2023年6月末，公司股票 + 混合公募基金保有规模为250亿元，非货币市场公募基金保有规模为282亿元[44] - 截至2023年6月末，公司融资融券余额为347.68亿元，较2022年末增长1.82%；融资融券业务整体维持担保比例为261.44%[45] - 截至2023年6月末，公司股票质押余额为28.10亿元，自有资金股票质押余额为10.43亿元，较2022年末减少0.55亿元；股票质押自有资金出资本项目加权平均履约保障比例为329.49%[46] - 2023年1 - 6月光大期货日均保证金375.94亿元，同比增长34.14%；交易额市场份额1.89%，同比下降19.57%[47] - 截至2023年6月末，香港子公司证券经纪业务客户总数约14.2万户，托管客户资产规模约602亿港元，财富管理产品数量突破3000只，港股经纪业务占市场份额约0.25%[49] - 2023年上半年企业融资业务集群收入7亿元，占比8%[52] - 2023年上半年公司完成股权主承销家数6家，股权承销业务规模42.12亿元，同比下降64.6%，IPO融资规模41.32亿元，同比下降51.58%[57] - 2023年上半年公司债券承销项目数量580单，同比下降27.23%，债券承销金额1791.74亿元，市场份额2.93%，行业排名第9位[59] - 2023年上半年香港子公司完成1个IPO独家保荐项目，8个IPO承销项目，3个境外债券发行项目，按港股IPO承销项目数排名全市场第4位，比去年同期上升4位[60] - 2023年上半年光大幸福租赁实现投放3.6亿元[62] - 2023年上半年机构客户业务集群收入9亿元，占比10%[64] - 2023年上半年公司投资交易业务集群实现收入8亿元，占比9%[74] - 截至2023年6月末，公司累计引入PB产品5915只，存续PB产品3907只，较2022年末增长39.64%[67] - 截至2023年6月末，公募及私募基金托管规模695亿元，较年初增长14.50%，私募产品外包规模1165亿元，较年初增长13.88%[68] - 2023年上半年举办大型投资者策略会1次，电话会议404场，发布研究报告2829篇，开展路演、反路演14389次，调研618次[69] - 截至2023年6月末，公司研究跟踪A股上市公司751家，海外上市公司173家[69] - 2023年上半年A股全市场交易量下降2.6万亿元，同比降幅2.28%；银行理财产品发行规模较上年末下降1.5万亿元，降幅6.76%；公募基金资产净值27.37万亿元，较上年末上升6.29%[65] - 2023年上半年沪深300指数累计下跌0.75%[75] - 2023年上半年公司权益自营投资业务业绩表现较大幅度好于去年同期[76] - 2023年上半年固定收益自营投资业绩同比大幅改善[78] - 2023年上半年，资产管理业务集群实现收入7亿元，占比8%[81] - 截至2023年6月末，公募基金资产管理规模27.22万亿元，较2022年末增长1.47万亿元，增幅5.7%[82] - 截至2023年6月末，光证资管受托管理总规模3055.28亿元，较年初减少16.4%[84]

财务数据 - 營業收入为2,750,179,404.48元，比上年同期增长26.09%[6][20][26] - 歸屬於上市公司股東的淨利潤为957,777,036.47元，比上年同期增长43.79%[6][8][21] - 歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的淨利潤为853,496,067.61元，比上年同期增长30.86%[6] - 經營活動產生的現金流量淨額为2,311,779,682.98元，比上年同期减少88.23%[6][8][22] - 基本每股收益为0.19元，比上年同期增长43.77%[6][21] - 稀釋每股收益为0.19元，比上年同期增长43.77%[6][21] - 加權平均淨資產收益率为1.57%，比上年同期增加0.46个百分点[6][8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为212,361股东[9][14] - 中國光大集團股份公司持有1,159,456,183股，占比25.15%[9] - 中國光大控股有限公司持有956,017,000股，占比20.73%[9] - 香港中央結算（代理人）有限公司持有703,689,500股，占比15.26%[9] - 中國證券金融股份有限公司持有130,090,372股，占比2.82%[9] 资产负债情况 - 公司2023年3月31日的货币资金为68,623,848,362.46元，较2022年12月31日的68,203,738,226.76元增长[17][24] - 公司2023年3月31日的客户资金存款为50,325,028,214.99元，较2022年12月31日的54,234,230,153.63元减少[17] - 公司2023年3月31日的交易性金融资产为88,105,212,050.06元，较2022年12月31日的92,067,674,973.17元减少[17][25] - 公司2023年3月31日的资产总计为256,964,103,150.34元，较2022年12月31日的258,354,482,199.15元减少[18] - 公司2023年3月31日的负债合计为191,133,053,974.52元，较2022年12月31日的193,570,043,664.89元减少[18] 现金流量 - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为2,311,779,682.98元，较2022年同期的19,645,195,082.39元有显著变化[22] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为(8,391,890,730.19)元，较2022年同期的(3,734,633,640.46)元有显著变化[22] - 2023年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为(990,034,693.59)元，较2022年同期的(1,029,426,411.22)元有显著变化[23] - 2023年第一季度營業收入为1,981,875,538.19元，同比增长45.1%[26] - 2023年第一季度净利润为970,273,275.44元，较2022年第一季度的683,096,016.63元增长[21] 其他 - 公司未知前10名股东之间存在关联关系或一致行动关系[12] - 公司的融出资金为35,219,256,637.05元，较2022年12月31日的33,951,179,300.43元有所增加[24]

公司概况 - 公司2022年12月31日A股和H股總股本為4,610,787,639股[7] - 公司註冊資本為46.11億元人民幣，淨資本為488.53億元人民幣[14] - 公司於1996年成立，歷經多次增資擴股和股權變更[18][19][20][21][22] - 公司於2005年重組為股份有限公司[22] - 公司股票在上海證券交易所和香港聯交所上市[16] - 公司主要辦公地址位於上海市靜安區[16] - 公司披露年度報告的主要媒體包括中國證券報、上海證券報等[16] - 公司董事會秘書為朱勤女士，公司總經理為劉秋明先生[14] 公司治理 - 公司組織架構包括股東大會、董事會、監事會、經營管理層等治理機構[28] - 公司設有多個專業委員會,如風險與財務監督委員會、審計與關聯交易控制委員會等[28] - 公司設有多個職能部門,如財務管理部、風險管理與內控部、信息技術總部等[28] - 公司所有董事和監事均未與公司或公司附屬公司訂立任何在一年內不能終止，或除法定補償外還須支付任何補償方可終止的服務合約[192] - 本公司或其任何附屬公司概無於報告期內任何時間參與任何安排，以致本公司之董事及監事可購入本公司或任何其他團體之股份或債券而獲益[193] - 除服務合同外，本公司或本公司的子公司均未訂立任何令公司董事或監事或與其有關連的實體於報告期直接或間接享有重大權益的重要交易、安排或合約[194] - 概無董事於與本公司業務直接或間接存在競爭或可能存在競爭的任何業務中擁有任何權益[195] 股权结构及股东情况 - 公司第一大股東為中國光大集團股份公司，第二大股東為中國光大控股有限公司[10] - 公司擬向全體A股和H股股東每10股派送現金股利2.10元（含稅），共派發現金股利968,265,404.19元[7] 子公司及联营企业 - 公司全資子公司包括光證控股、光證資管、光大資本、光大發展、光大富尊、光大期貨等[9,10] - 公司控股子公司包括光大幸福租賃、光大保德信等[10] - 公司聯營企業為大成基金[9] 业务范围 - 公司擁有多項業務資格，包括證券經紀、證券投資諮詢、證券承銷與保薦、證券自營等[14] - 公司擁有光大期貨、光證資管、光大富尊、光證控股等多家一級子公司[29] - 公司擁有多元化的業務板塊,包括財富管理、投資銀行、資產管理等[28] 财务数据 - 2022年度收入及其他收益為150.21億元人民幣，同比下降31.40%[32] - 2022年度所得稅前利潤為38.54億元人民幣，同比下降17.44%[32] - 2022年度歸屬於本公司股東的淨利潤為31.89億元人民幣，同比下降8.47%[32] - 2022年12月31日資產總額為2,583.54億元人民幣，同比增長8.05%[33] - 2022年12月31日負債總額為1,935.70億元人民幣，同比增長7.23%[33] - 2022年12月31日歸屬於本公司股東的權益為640.05億元人民幣，同比增長10.61%[33] - 2022年12月31日母公司核心淨資本為399.53億元人民幣[35] - 2022年12月31日母公司淨資本為488.53億元人民幣[35] - 2022年12月31日母公司各項風險控制指標均符合監管要求[35][36] - 2022年度基本每股收益為0.61元人民幣，同比下降15.28%[32] 发展战略 - 公司堅持券商主業，保持戰略定力，穩步推進「輕重並舉、寓重於輕、以重促輕」的發展策略[38] - 公司以「建設中國一流投資銀行」為戰略目標，推進財富管理、投資銀行、資產管理等核心業務高質量發展[150] - 公司將扛牢壓實巡視整改主體責任，全面貫徹新發展理念，在服務實體經濟發展與落實國家重大戰略中擔當作為[151] 风险管理 - 公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，建立健全風險管理組織架構[154] - 公司建立健全全面風險管理的經營管理架構，明確各部門在風險管理中的職責分工[156] - 公司各業務部門、分支機構及子公司負責人承擔各自業務領域風險管理的直接責任[157] - 公司遵循主動管理和量化導向的原則，設置多層級的市場風險限額體系進行風險控制[161][162] - 公司建立了準入標準池、保證金管理、交易對手準入等措施管理場外衍生品業務的市場風險[162] - 公司通過對客戶進行風險教育、授信、逐日盯市等手段管控融資類業務的信用風險[165] - 公司持續推動操作風險管理體系健全完善，提升操作風險管理能力[167] - 公司授權資金管理部負責整體流動性風險管理工作，統籌公司融資管理[169] - 公司董事會每半年審核風險評估報告，每年審核內部控制評價報告[159] - 公司2022年總體風險基本可控，各項核心風控指標持續滿足監管要求[159] 信息技术建设 - 公司聚焦數字化、平台化、智能化的科技戰略願景，持續深化信息技術改革，加強信息系統安全建設和質量管控[174] - 公司高度重視信息技術投入，2022年信

公司基本信息 - 1996年4月23日光大证券有限责任公司登记注册，中国光大（集团）总公司出资15,700万元（含美元1,000万元），持股62.8%；中国光大国际信托投资公司出资9,300万元，持股37.2%[21] - 公司A股在上海证券交易所上市，代码601788；H股在香港联合交易所有限公司上市，代码6178[18] - 公司法定代表人及总经理为刘秋明先生，董事会秘书为朱勤女士[12] - 公司注册地址于1996年为北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦，1997年变更为上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦，2007年变更为上海市静安区新闸路1508号[17] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[14] - 公司拥有中国证券业协会等多个协会会员资格及中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格[14] - 报告期为2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日）[9] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报等，交易所网站有上海证券交易所和香港联交所[17] 公司注册资本及股本变化 - 1997年4月26日，公司注册资本由2.5亿元增至5亿元，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%[22] - 2002年4月8日，公司注册资本由5亿元增加至26亿元，其中98,466万元由资本公积金和未分配利润转增，增资扩股后股权结构不变[23] - 2005年7月14日，公司整体变更为股份公司，注册资本由260,000万元变更为244,500万元[24] - 2007年5月29日，公司向相关机构发行股份45,300万股，每股2.75元，注册资本由244,500万元增加至289,800万元[25] - 2009年8月4日，公司以每股21.08元发行52,000万股A股，募集资金1,096,160.00万元，发行后注册资本变更为34.18亿元[26] - 2015年9月1日，公司以每股16.37元向七名特定对象非公开发行488,698,839股A股，募集资金净额7,968,538,346.52元，发行后注册资本增至3,906,698,839元[27] - 2016年8月18日，公司发行704,088,800股H股并在港交所上市，股份总数变为4,610,787,639股，注册资本变为4,610,787,639元[28] - 2022年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股[5] - 公司2022年末注册资本为4,610,787,639.00元，2021年末同样为4,610,787,639.00元[13] 公司股权结构变化 - 1999 - 2002年期间，中国光大（集团）总公司转让49%股权给中国光大控股有限公司，受让中国光大国际信托投资公司18.6%股权，转让完成后前者持股51%，后者持股49%[22] 公司子公司信息 - 公司境内外一级子公司中，光大期货注册资本15亿元、光证资管2亿元、光大富尊20亿元、光证控股港币50.65亿元、光大发展5亿元、光大保德信1.6亿元（持股55%）、光大资本40亿元，均为100%持股[30] 公司分支机构信息 - 截至报告披露日，公司有分公司14家，证券营业部244家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的122个城市（含县级市）[31] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年经营业绩中，收入及其他收益150.21亿元、所得税前利润38.54亿元、归属本公司股东净利润31.89亿元、来自（用于）经营活动现金净额179.10亿元，较2021年分别变动-31.40%、-17.44%、-8.47%、614.07%[36] - 2022年基本每股收益0.61元、稀释每股收益0.61元、扣除非经常性损益后基本每股收益0.55元，较2021年分别变动-15.28%、-15.28%、-34.52%[36] - 2022年加权平均净资产收益率5.27%、扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率4.75%，较2021年分别减少1.16、2.74个百分点[36] - 2022年末资产总额2583.54亿元、负债总额1935.70亿元、应付经纪业务客户账款692.98亿元、归属本公司股东权益640.05亿元、所有者权益总额647.84亿元，较2021年末分别变动8.05%、7.23%、-1.32%、10.61%、10.56%[37] - 2022年末归属本公司股东每股净资产11.82元，较2021年末变动3.05%；资产负债率65.73%，较2021年末增加0.43个百分点[37] - 本报告期末母公司核心净资本399.53亿元、附属净资本89.00亿元、净资本488.53亿元、净资产656.18亿元[40] - 本报告期末母公司风险覆盖率342.13%、资本杠杆率22.55%、流动性覆盖率216.78%、净稳定资金率157.99%[40] - 本报告期末母公司自营权益类证券及其衍生品/净资本9.07%、自营非权益类证券及其衍生品/净资本176.27%，较上年度末分别变动0.85、27.10个百分点[40] - 2022年公司实现收入及其他收益150亿元，同比下降31%，归属上市公司股东净利润32亿元，同比下降8%[45] - 2022年末公司资产总额2583.545亿元，负债总额1935.7亿元，资产负债率65.73%[43][44] - 2022年基本每股收益0.61元，加权平均净资产收益率5.27%[44] - 2022年公司实现收入及其他收益150.2亿元，同比减少31%，其中手续费及佣金收入72.7亿元，同比减少22%，利息收入53.4亿元，同比减少14%，投资收益净额11.0亿元，同比减少24%，其他收入及收益13.1亿元，同比减少73%[107] - 2022年支出总额112.7亿元，同比减少35%，其中手续费及佣金支出10.9亿元，同比减少28%，利息支出32.5亿元，同比减少13%，雇员成本40.3亿元，与上年基本持平，折旧及摊销费用6.1亿元，同比增加5%，税金及附加费6490万元，同比减少33%，其他营业支出22.6亿元，同比减少63%，资产减值损失2.0亿元，信用减值损失转回2.4亿元[108][109] - 2022年公司现金及现金等价物净增加24.1亿元，来自经营活动的现金净额为179.1亿元，用于投资活动的现金净额为90.3亿元，用于筹资活动的现金净额为64.7亿元[109][110] - 公司2022年末资产总额为258,354,482千元，较2021年末增加19,246,881千元，增幅8.05%[112] - 非流动资产为37,063,315千元，较2021年末增加5,768,149千元，增幅18.43%[112] - 流动资产为221,291,167千元，较2021年末增加13,478,732千元，增幅6.49%[112] - 公司2022年末负债总额为193,570,043千元，较2021年末增加13,057,704千元，增幅7.23%[113] - 流动负债为159,678,846千元，较2021年末增加23,721,564千元，增幅17.45%[113] - 非流动负债为33,891,197千元，较2021年末减少10,663,860千元，减幅23.93%[113] - 公司2022年末净资产为64,784,439千元，较2021年末增加6,189,177千元，增幅10.56%[113] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资较2021年末增加1,925,766千元，增幅344.15%[112] - 其他流动负债较2021年末增加10,830,136千元，增幅249.73%[113] - 以摊余成本计量的金融资产较2021年末减少2,245,533千元，减幅95.59%[112] - 截至2022年12月31日，公司非流动资产371亿元，较年初增加18%[114] - 截至2022年12月31日，公司流动资产2213亿元，较年初增加6%[116] - 截至2022年12月31日，公司流动负债1597亿元，较年初增加17%[117] - 截至2022年12月31日，公司非流动负债339亿元，较年初减少24%[118] - 2022年12月31日，公司资产负债率65.73%，一年内到期的借款等金额为272亿元，扣除后流动资产净值为1941亿元[119] - 报告期末，公司长期股权投资10.63亿元，较年初增加0.58亿元，增幅5.81%[121] - 截至2022年12月31日，光大期货总资产312.79亿元，净资产27.29亿元，2022年净利润3.26亿元[124] - 截至2022年12月31日，光证资管总资产31.83亿元，净资产27.54亿元，2022年净利润4.61亿元[124] - 截至2022年末，公司合并32家结构化主体，其净资产为105亿元[128] - 2022年贷款及借款5240204千元，2021年为7754006千元；已发行短期债务工具2022年为8575315千元，2021年为7244956千元；长期债券2022年为41616484千元，2021年为47826703千元[118] - 2022年公司未开展股权融资，债权融资渠道包括公开公司债、非公开公司债等[130] - 2022年末公司银行授信总额达2350亿元，已使用额度约400亿元，未使用额度约1950亿元[131] 各业务线数据关键指标变化 - 2022年财富管理业务集群收入86亿元，占比57%[46][47] - 截至2022年12月末，公司客户总数达538.5万户，较2021年末增长11.86%，客户总资产1.30万亿元[51] - 截至2022年12月末，公司股票+混合公募基金保有规模为262亿元，同比增长29.06%；非货币市场公募基金保有规模为283亿元，同比增长30.41%[51] - 2022年企业融资业务集群收入16.21802亿元，占比11%[46] - 2022年机构客户业务集群收入14.02929亿元，占比9%[46] - 2022年投资交易业务集群收入1.69613亿元，占比1%[46] - 2022年资产管理业务集群收入15.80496亿元，占比11%[46] - 截至2022年12月末，公司融资融券余额341.47亿元，较2021年末下降24.18%，整体维持担保比例为245.41%[53] - 截至2022年末，公司股票质押余额为28.65亿元，自有资金股票质押余额为10.98亿元，自有资金出资项目加权平均履约保障比例为279.66%[55] - 2022年，光大期货客户保证金日均规模为300亿元，同比增长40.10%，交易额市场份额2.23%，同比下降0.38个百分点[56] - 截至2022年末，公司海外证券经纪业务客户总数为14.2万户，同比增长0.56%，港股经纪业务市场份额为0.26%[57] - 2022年，企业融资业务集群实现业务收入16亿元，占比11%[60] - 2022年，公司累计完成股权承销业务规模199.12亿元，同比增长12.01%，其中IPO融资规模102.24亿元，同比下降12.2%，年末IPO项目在审家数为17家[62] - 2022年，公司完成8个IPO项目及8个再融资项目[62] - 2022年，A股市场股权募集资金总额16,882亿元，同比下降7.13%；IPO募集资金金额5,868.86亿元，同比增长；券商承销债券金额总计10.72万亿元，同比下降29.61%[61] - 2022年，香港联交所新上市公司共90家，较上年度下滑约8.16%，股份集资总额约2,518.89亿港元，较上年度下滑约67.43%[61] - 2022年公司债券承销项目数量1312单，同比增长15.90%，债券承销金额3512亿元，市场份额3.35%，行业排名第6位[64] - 2022年香港子公司完成12个港股IPO承销项目，其中2个为独家保荐人，项目数量排名全市场第14位，较上年度跃升13位[66] - 2022年光大幸福租赁完成新增项目投放11个，融资租赁业务投放总计8亿元[67] - 2022年机构客户业务集群实现收入14亿元，占比9%[69] - 2022年公司席位佣金净收入市场份额为2.39%[71] - 截至2022年末，公司累计合作私募机构1691家，较2021年末增长37.59%；引入PB产品5082只，较2021年末增长39.58%；存续

营业收入变化 - 本报告期营业收入35.50亿元，同比减少17.56%；年初至报告期末89.23亿元，同比减少27.48%[4] - 2022年前三季度营业收入8,923,312,892.49元，较2021年前三季度的12,305,458,099.51元下降27.48%[19] - 2022年前三季度营业收入58.66亿元，较2021年前三季度的60.81亿元有所下降[29] 净利润变化 - 本报告期归属上市公司股东净利润12.98亿元，同比增加30.50%；年初至报告期末34.06亿元，同比增加4.57%[4] - 2022年前三季度净利润3,454,112,251.30元，较2021年前三季度的3,315,936,401.89元增长4.16%[20] - 2022年前三季度归属母公司股东的净利润3,405,890,948.71元，较2021年前三季度的3,257,187,692.33元增长4.56%[20] - 2022年前三季度净利润29.59亿元，较2021年前三季度的24.61亿元有所增长[30] 经营活动现金流量净额变化 - 年初至报告期末经营活动现金流量净额136.99亿元，同比增加244.11%[4] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为136.99亿元，2021年同期为39.81亿元[22] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额35.00亿元，2021年同期为 - 16.81亿元[31] 资产与所有者权益变化 - 本报告期末总资产2500.02亿元，较上年度末增加4.56%；归属上市公司股东所有者权益643.14亿元，较上年度末增加11.14%[5] - 2022年9月30日资产总计250,001,518,854.27元，较2021年12月31日的239,107,601,376.24元增长4.56%[16] - 2022年9月30日负债合计184,909,839,987.63元，较2021年12月31日的180,512,339,237.42元增长2.43%[17] - 2022年9月30日资产总计1967.11亿元，2021年12月31日为1921.45亿元[26] - 2022年9月30日负债合计1309.92亿元，较2021年12月31日的1323.85亿元略有下降[27] - 2022年9月30日所有者权益（或股东权益）合计657.19亿元，较2021年12月31日的597.59亿元有所增长[28] 非经常性损益情况 - 本报告期非经常性损益合计1.71亿元，年初至报告期末2.68亿元[6] 金融资产变化 - 衍生金融资产较上年度末增加154.68%，因权益互换及场外期权规模增加[8] - 买入返售金融资产较上年度末减少95.39%，因债券逆回购规模减少[8] - 2022年9月30日货币资金68,785,777,344.97元，2021年12月31日为67,605,143,355.12元[15] - 2022年9月30日融出资金37,364,672,479.24元，2021年12月31日为48,445,767,652.25元[15] - 2022年9月30日交易性金融资产87,669,439,302.77元，2021年12月31日为68,750,196,803.69元[15] - 2022年9月30日其他债权投资15,908,665,924.93元，2021年12月31日为13,098,078,717.30元[15] - 2022年9月30日其他权益工具投资2,477,460,986.13元，2021年12月31日为559,564,059.19元[15] - 2022年9月30日货币资金为304.67亿元，2021年12月31日为370.29亿元[26] 其他收益与公允价值变动收益变化 - 其他收益年初至报告期末同比增加44.62%，因收到的政府补助增加[9] - 公允价值变动收益年初至报告期末同比增加50.14%，因本期交易性金融资产浮动亏损减少[9] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数241,693[10] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，持股比例25.15%[11] - 中国光大控股有限公司持股956,017,000股，持股比例20.73%，其中5,620,000股被冻结[11] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,688,900股，持股比例15.26%[11] - 报告期末普通股股东总数241,693户，其中A股股东241,529户，H股登记股东164户[13] 投资性房地产情况 - 2022年9月30日投资性房地产为12,330,962.67元，2021年12月31日为0[14] 营业支出变化 - 2022年前三季度营业支出4,638,242,535.98元，较2021年前三季度的8,064,675,941.79元下降42.49%[19] - 2022年前三季度营业支出23.20亿元，较2021年前三季度的30.37亿元有所下降[29] 营业利润与利润总额变化 - 2022年前三季度营业利润4,285,070,356.51元，较2021年前三季度的4,240,782,157.72元增长1.04%[20] - 2022年前三季度利润总额4,276,933,055.94元，较2021年前三季度的4,236,000,340.82元增长0.97%[20] - 2022年前三季度营业利润35.47亿元，较2021年前三季度的30.44亿元有所增长[29] 少数股东损益与其他综合收益变化 - 2022年前三季度少数股东损益48,221,302.59元，较2021年前三季度的58,748,709.56元下降17.92%[20] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 16,266,178.62元，较2021年前三季度的 - 164,313,079.84元亏损减少90.10%[20] 综合收益总额与每股收益情况 - 2022年前三季度综合收益总额为34.38亿元，2021年同期为31.52亿元[21] - 2022年前三季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.68元/股，与2021年同期持平[21] - 2022年前三季度综合收益总额29.00亿元，较2021年前三季度的23.27亿元有所增长[30] 投资活动现金流量变化 - 2022年前三季度投资活动现金流入小计51.69亿元，2021年同期为158.28亿元[22] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 - 28.60亿元，2021年同期为29.11亿元[22] - 2022年前三季度投资活动现金流入小计51.34亿元，2021年同期为159.84亿元[31] - 2022年前三季度投资活动现金流出小计92.97亿元，2021年同期为67.17亿元[31] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额 - 41.63亿元，2021年同期为92.68亿元[31] 筹资活动现金流量变化 - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计449.21亿元，2021年同期为628.62亿元[24] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 64.01亿元，2021年同期为81.13亿元[24] - 2022年前三季度筹资活动现金流入小计311.18亿元，2021年同期为487.38亿元[33] - 2022年前三季度筹资活动现金流出小计360.15亿元，2021年同期为403.50亿元[33] - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额 - 48.97亿元，2021年同期为83.89亿元[33] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2022年前三季度现金及现金等价物净增加额 - 55.48亿元，2021年同期为159.73亿元[33] 利息净收入、手续费及佣金净收入、投资收益变化 - 2022年前三季度利息净收入13.20亿元，较2021年前三季度的15.39亿元有所下降[29] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入31.24亿元，较2021年前三季度的39.86亿元有所下降[29] - 2022年前三季度投资收益11.35亿元，较2021年前三季度的19.92亿元有所下降[29] 经营活动现金流入与流出小计变化 - 2022年前三季度经营活动现金流入小计491.71亿元，2021年同期为318.10亿元[22] - 2022年前三季度经营活动现金流入小计382.74亿元，2021年同期为174.68亿元[31] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计347.74亿元，2021年同期为191.49亿元[31]

公司治理与会议审议 - 本报告经公司第六届董事会第十六次会议通过，应到董事12人，实际参与表决董事12人，未有董事或监事提出异议[4] - 2021年度股东周年大会于2022年6月14日召开，审议通过9项议案[95] - 2022年第一次临时股东大会于2022年8月2日召开，审议通过3项议案[95] - 2022年第二次临时股东大会于2022年8月23日召开，审议通过选举黄晓光为公司监事的议案[95] 利润分配与红利政策 - 公司计划不派发2022年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[4] - 2021年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟每10股派送现金股利人民币2.28元（含税），共派发现金股利人民币1,051,259,581.69元[104] - 每10股H股派发现金股利2.672293港元（含税），按人民币0.8532元兑1.00港元汇率计算[104] - 2022年上半年未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[105] 公司股权结构与上市信息 - A股和H股每股面值均为人民币1.00元，A股于上交所上市以人民币买卖，H股于香港联交所上市以港元买卖[5][6] - 光大集团是公司第一大股东，光大控股是公司第二大股东[6] - 大成基金是公司的联营企业，光大保德信是公司控股子公司[5][6] - 光证金控、光证国际香港、光证资管、光大资本、光大发展、光大富尊、光大期货是公司全资子公司，光大幸福租赁是公司控股子公司[5][6] - 公司A股在上海證券交易所上市，代碼601788；H股在香港聯合交易所有限公司上市，代碼6178[14] - 截至2022年6月30日，公司已发行股份4610787639股，其中A股3906698839股，H股704088800股[146] - 截至报告期末，普通股股东270687户[147] - 中国光大集团股份公司期末持股1159456183股，占比25.15%[148] - 香港中央结算（代理人）有限公司期末持股956017000股，占比20.73%；另一个数据为持股703688500股，占比15.26%[148] - 中国证券金融股份有限公司期末持股130090372股，占比2.82%[148] - 香港中央结算有限公司等期末持股52361233股，占比1.14%[148] - 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金期末持股35087565股，占比0.76%[148] - 工银瑞信基金等期末持股24431977股，占比0.53%[148] - 截至报告期末普通股股东总数270,687户，其中A股股东270,521户，H股登记股东166户[151] - 中央汇金投资有限责任公司持有A股2,115,473,183股，占公司已发行股份总数的45.88%，占已发行A股总数的54.15%[154] - 中国光大集团股份公司持有A股2,115,473,183股，占公司已发行股份总数的45.88%，占已发行A股总数的54.15%[154] - 中国光大控股有限公司持有A股956,017,000股，占公司已发行股份总数的20.73%，占已发行A股总数的24.47%[154] - China State Construction Engineering Corporation持有H股138,812,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.72%[154] - 中国建筑股份有限公司持有H股138,812,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.72%[154] - 中国船舶集团有限公司持有H股138,588,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.68%[154] - 中国船舶重工集团有限公司持有H股138,588,800股，占公司已发行股份总数的3.01%，占已发行H股总数的19.68%[154] - 恒健国际投资控股（香港）有限公司持有H股131,344,200股，占公司已发行股份总数的2.85%，占已发行H股总数的18.65%[154] - 广东恒健投资控股有限公司持有H股131,344,200股，占公司已发行股份总数的2.85%，占已发行H股总数的18.65%[155] - 截至2022年6月30日，公司已发行股份共4,610,787,639股，其中A股3,906,698,839股，H股704,088,800股[157] - 中国光大集团股份公司通过多层持股间接持有公司49.744%（49.386%+0.358%）已发行总股本[156] - China State Construction Engineering Corporation通过多层持股间接持有公司一定权益，其持有中国建筑股份有限公司56.26%已发行总股本[156] 财务数据关键指标变化 - 2022年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為48,785,163,172.66元；2021年12月31日註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為44,011,986,210.00元[10] - 2022年基本每股收益0.42元，2021年為0.48元，下降12.50%；稀釋每股收益2022年0.42元，2021年0.48元，下降12.50%[15] - 2022年加權平均淨資產收益率3.61%，2021年4.29%，減少0.68個百分點[16] - 2022年1 - 6月收入及其他收益7,511,660千元，2021年1 - 6月為10,552,662千元，下降28.82%[18] - 2022年1 - 6月所得稅前利潤2,714,666千元，2021年1 - 6月為2,981,033千元，下降8.94%[18] - 2022年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤2,107,524千元，2021年1 - 6月為2,262,277千元，下降6.84%[18] - 2022年1 - 6月經營活動所得現金淨額9,687,464千元，2021年1 - 6月為2,680,916千元，增長261.35%[18] - 截至2022年6月30日，公司资产总额251,008,812千元，较上期末增长4.98%；负债总额187,167,115千元，较上期末增长3.69%[19] - 截至2022年6月30日，归属公司股东的权益为63,076,837千元，较上期末增长9.01%；所有者权益总额为63,841,697千元，较上期末增长8.95%[19] - 截至2022年6月30日，公司应付经纪业务客户账款74,259,811千元，较上期末增长5.75%[19] - 截至2022年6月30日，公司资产负债率为63.88%，较上期末下降1.42个百分点[19] - 截至2022年6月30日，母公司核心净资本39,285,163,172.66元，净资本48,785,163,172.66元，净资产64,806,984,524.91元[22] - 截至2022年6月30日，母公司风险覆盖率353.66%，资本杠杆率24.86%，流动性覆盖率225.37%，净稳定资金率179.99%[22] - 2022年上半年公司累计实现收入及其他收益75.1亿元，同比减少28.82%；实现归母净利润21.1亿元，同比减少6.84%[30] - 2022年上半年手续费及佣金收入37.84亿元，同比减少16%；利息收入28.76亿元，同比减少9%；投资收益净额5.80亿元，同比减少29%；其他收入及收益2.72亿元，同比减少87%[65] - 手续费及佣金收入37.8亿元，同比减少16%[66] - 利息收入28.8亿元，同比减少9%[66] - 投资收益净额5.8亿元，同比减少29%[66] - 其他收入及收益2.7亿元，同比减少87%[66] - 2022年上半年支出总额48.6亿元，同比减少36%[67] - 2022年上半年现金及现金等价物净增加78.83亿元[69] - 来自经营活动的现金净额为96.87亿元[69] - 来自投资活动的现金净额为7.65亿元[69] - 用于筹资活动的现金净额为25.69亿元[69] - 非流动资产331.27亿元，较2021年末增加5.85%[70] - 截至2022年6月30日，公司流动资产2179亿元，较年初增加5%[73] - 截至2022年6月30日，公司流动负债1443亿元，较年初增加6%[73] - 截至2022年6月30日，公司非流动负债429亿元，较年初减少4%[73] - 截至2022年6月30日，公司非流动资产331亿元，较年初增加6%[72] - 公司境外资产189亿元，占总资产的比例为7.52%[74] - 2022年6月30日，公司资产负债率63.88%[76] - 2022年6月30日，一年内到期的借款、应付短期融资券及债券金额为199亿元[76] - 2022年6月30日，扣除上述负债后公司流动资产净值为1979亿元[76] - 2022年6月30日借款和债券融资合计570.531亿元，2021年12月31日为628.25665亿元[75] - 2022年6月30日净资产63.841697亿元，较2021年增加8.95%[72] - 报告期末公司长期股权投资10.27亿元，较年初增加0.23亿元，增幅2.30%[77] - 报告期初公司有息债务总额963.82亿元，期末940.48亿元，同比变动-2.42%[169] - 报告期末公司信用类债券余额480.71亿元，占比51%；银行贷款余额68.61亿元，占比7%；非银行金融机构贷款140.55亿元，占比15%；其他有息债务余额250.62亿元，占比27%[169] - 截止报告期末，公司境外债券余额0元[169] - 报告期末有息债务中，3个月以内（含）合计446.63亿元，3个月（不含）至1年（含）合计114.90亿元，1年以上（不含）合计378.94亿元[170] 证券行业数据情况 - 2022年上半年，证券行业实现营业收入2,059.19亿元，净利润811.95亿元[24] - 截至2022年6月末，证券行业总资产为11.20万亿元，净资产为2.68万亿元[24] - 2022年上半年，证券行业代理买卖证券业务净收入583.07亿元，投资银行业务净收入300.25亿元，资管业务净收入133.19亿元，投资咨询业务净收入28.18亿元[24] - 截至2022年6月末，全市场融资融券余额为16033.31亿元，较2021年末下降12.49%；融资余额为15097.69亿元，较2021年末下降11.82%；融券余额为935.62亿元，较2021年末下降22.12%[34] - 2022年上半年全国期货市场累计成交量30.46亿手，累计成交额257.48万亿元，同比下降18%和10%[34] - 截至2022年6月末，恒生指数收报21860点，较上年末跌幅近7%；上半年日均交易金额约1380亿港元，同比下滑近27%[34] - 截至2022年6月末，公募基金资产净值合计为26.79万亿元，较2021年末增长4.81%[58] - 截至2022年6月末，存续私募基金管理人24330家，管理基金数量133797只，管理基金规模19.97万亿元，私募股权投资基金数量31536家，管理基金规模10.84万亿元[62] 公司业务布局 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[25] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年上半年财富管理业务收入41亿元，占比55%；企业融资业务收入9.99805亿元，占比13%；机构客户业务收入6.17699亿元，占比8%；投资交易业务收入0.49889亿元，占比1%；资产管理业务收入6.97813亿元，占比9%；股权投资业务收入3.97613亿元，占比5%[31][32] - 截至2022年6月末，公司客户总数达523.4万户，较2021年末增长8.7%，客户总资产达1.35万亿元[36] - 截至2022年6月末，公司股票+混合公募基金保有规模为320亿元，同比增长5.3%；非货币市场公募基金保有规模为345亿元，同比增长8.8%[36] - 截至2022年6月末，公司融资融券余额为365.67亿元，较2021年末下降18.81%；融资

总资产变化 - 报告期末总资产249,185,088,957.45元，较上年度末增长4.21%[2] - 2022年3月31日公司资产总计2491.85亿元，较2021年12月31日的2391.08亿元增长4.22%[15] - 截至2022年3月31日公司资产总计1997.41亿元，较2021年末的1921.45亿元增长3.95%[23] 归属上市公司股东所有者权益变化 - 报告期末归属上市公司股东所有者权益63,043,223,446.72元，较上年度末增长8.95%[2] - 2022年第一季度归属母公司所有者权益合计630.43亿元，较2021年12月31日的578.66亿元增长8.95%[17] 营业收入变化 - 本报告期营业收入2,181,100,549.72元，较上年同期减少34.45%[3] - 2022年第一季度公司营业收入21.81亿元，较2021年第一季度的33.27亿元下降34.45%[18] - 2022年第一季度营业收入13.65亿元，较2021年第一季度的17.65亿元下降22.63%[26] 归属上市公司股东净利润变化 - 本报告期归属上市公司股东净利润666,089,265.19元，较上年同期减少4.39%[3] - 2022年第一季度归属于母公司股东的净利润为666,089,265.19元，2021年同期为696,691,061.76元[20] - 2022年第一季度净利润4.80亿元，较2021年第一季度的4.92亿元下降2.49%[27] 经营活动现金流量净额变化 - 本报告期经营活动产生现金流量净额19,645,195,082.39元，较上年同期增长190.69%[3] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为19,645,195,082.39元，2021年同期为6,758,024,183.60元[21] - 2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为173.67亿元，2021年同期为37.39亿元[28] 非经常性损益 - 非经常性损益合计13,854,102.21元[4] 应收款项变化 - 应收款项较上年度末增长55.01%，主要因应收客户清算款项增加[6] 买入返售金融资产变化 - 买入返售金融资产较上年度末减少41.02%，因债券质押式回购规模减少[6] 手续费及佣金净收入变化 - 手续费及佣金净收入较上年同期减少22.50%，因经纪及投资银行业务手续费净收入下降[7] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入15.52亿元，较2021年第一季度的20.02亿元下降22.49%[18] - 2022年第一季度手续费及佣金净收入10.10亿元，较2021年第一季度的13.79亿元下降26.74%[26] 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数202,308[8] - 报告期末普通股股东总数202,308户，其中A股股东202,140户，H股登记股东168户[13] 主要股东持股情况 - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，持股比例25.15%[9] - 中国光大控股有限公司持股956,017,000股，持股比例20.73%，其中5,620,000股被冻结[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,688,100股，持股比例15.26%[9] - 中国证券金融股份有限公司持股130,090,372股，持股比例2.82%[9] - 香港中央结算有限公司持股47,815,567股，持股比例1.04%[9] - 博时基金等八名股东持股数量均为22,716,500股，持股比例均为0.49%，并列第十[9][10][11][12][13] 股东相关说明 - 中国光大控股有限公司是中国光大集团股份公司全资子公司中国光大集团有限公司的控股子公司[12] - 公司前10名股东及前10名无限售股股东中A股股东信用证券账户持有证券数为0[13] - 香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人[13] 负债合计变化 - 2022年3月31日公司负债合计1853.95亿元，较2021年12月31日的1805.12亿元增长2.71%[16] - 截至2022年3月31日负债合计1349.84亿元，较2021年末的1323.85亿元增长2.09%[24] 利息净收入变化 - 2022年第一季度利息净收入6.03亿元，较2021年第一季度的6.38亿元下降5.61%[18] 投资收益变化 - 2022年第一季度投资收益4.99亿元，较2021年第一季度的8.95亿元下降44.22%[18] - 2022年第一季度投资收益1.03亿元，较2021年第一季度的8.38亿元下降87.71%[26] 公允价值变动收益变化 - 2022年第一季度公允价值变动收益为 -5.65亿元，较2021年第一季度的 -10.25亿元亏损减少44.85%[18] 营业支出变化 - 2022年第一季度营业支出12.67亿元，较2021年第一季度的23.93亿元下降47.05%[18] - 2022年第一季度营业支出7.40亿元，较2021年第一季度的11.50亿元下降35.75%[26] 营业利润变化 - 2022年第一季度营业利润9.14亿元，较2021年第一季度的9.34亿元下降2.19%[18] - 2022年第一季度营业利润6.26亿元，较2021年第一季度的6.15亿元增长1.68%[27] 利润总额变化 - 2022年第一季度利润总额为912,359,909.25元，2021年同期为936,315,915.80元[20] 综合收益总额变化 - 2022年第一季度综合收益总额为694,748,833.52元，2021年同期为559,785,106.82元[20] - 2022年第一季度综合收益总额4.97亿元，较2021年第一季度的3.33亿元增长49.00%[27] 基本每股收益和稀释每股收益变化 - 2022年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.13元/股，2021年同期均为0.15元/股[20] 投资活动现金流量净额变化 - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 3,734,633,640.46元，2021年同期为 - 260,244,539.78元[21] - 2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 -4.96亿元，2021年同期为16.40亿元[28] 筹资活动现金流量净额变化 - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 1,029,426,411.22元，2021年同期为3,170,463,235.66元[22] - 2022年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 -5.27亿元，2021年同期为34.72亿元[29] 现金及现金等价物净增加额变化 - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为14,882,737,650.55元，期初余额为63,291,279,738.98元，期末余额为78,174,017,389.53元[22] - 2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为9,675,308,662.64元，期初余额为61,933,204,224.22元，期末余额为71,608,512,886.86元[22] - 2022年第一季度现金及现金等价物净增加额为163.42亿元，2021年同期为88.52亿元[29] 经营活动现金流入流出情况 - 2022年第一季度经营活动现金流入小计为192.22亿元，2021年同期为138.18亿元[28] - 2022年第一季度经营活动现金流出小计为18.54亿元，2021年同期为100.80亿元[28] 投资活动现金流入流出情况 - 2022年第一季度投资活动现金流入小计为7.97亿元，2021年同期为60.70亿元[28] - 2022年第一季度投资活动现金流出小计为12.93亿元，2021年同期为44.30亿元[28] 筹资活动现金流入流出情况 - 2022年第一季度筹资活动现金流入小计为153.13亿元，2021年同期为184.82亿元[29] - 2022年第一季度筹资活动现金流出小计为158.40亿元，2021年同期为150.10亿元[29] 其他综合收益的税后净额变化 - 2022年第一季度其他综合收益的税后净额1728.90万元，较2021年第一季度的 - 1.59亿元由负转正[27]

公司基本信息 - 1996年4月23日光大證券有限責任公司登記註冊，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（含美元1,000萬元），持股62.8%；中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股37.2%[21] - 1997年4月26日，公司註冊資本由2.5億元增至5億元，新增資本金由中國光大（集團）總公司投入，增資後其持股81.4%，中國光大國際信託投資公司持股18.6%[23] - 1999 - 2002年股權轉讓完成後，中國光大（集團）總公司持股51%、中國光大控股有限公司持股49%[22] - 公司A股在上海證券交易所上市，簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯合交易所有限公司上市，簡稱光大證券，代碼6178[18] - 公司法定代表人及總經理為劉秋明先生，董事會秘書為朱勤女士，公司秘書為魏偉峰博士[11] - 公司註冊地址於1996年為北京市西城區復興門外大街6號光大大廈，1997年變更為上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈，2007年變更為上海市靜安區新閘路1508號[16][17] - 公司經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢等多項業務[13] - 公司擁有中國證券業協會等多個機構的會員資格及中國證券登記結算有限責任公司結算參與人資格[14] - 董事會秘書朱勤女士聯繫地址為中國上海市靜安區新閘路1508號，電話021 - 22169914，傳真021 - 22169964，電子信箱ebs@ebscn.com[15] - 公司控股股东光大集团由财政部和汇金公司发起设立，位列世界500强[105] - 光大集团构建六大E - SBU协同发展机制，公司牵头“大投行E - SBU”建设[106] 公司注册资本及股本变化 - 2002年4月光大证券有限责任公司注册资本由5亿元增至26亿元，9.8466亿元由资本公积金和未分配利润转增[24] - 2005年7月光大证券有限责任公司整体变更为股份公司，注册资本由26亿元变更为24.45亿元[26] - 2007年5月光大证券股份有限公司向11家机构发行4.53亿股，每股2.75元，注册资本由24.45亿元增至28.98亿元[27] - 2009年8月光大证券股份有限公司以每股21.08元发行5.2亿股A股，募集资金109.616亿元，注册资本变更为34.18亿元[28] - 2015年9月光大证券股份有限公司以每股16.37元向七名特定对象发行4.88698839亿股A股，募集资金净额79.6853834652亿元，注册资本增至39.06698839亿元[29] - 2016年8月光大证券股份有限公司发行7.040888亿股H股并在港交所上市，股份总数变为46.10787639亿股，注册资本变为46.10787639亿元[30] - 2021年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股[4] - 2021年12月31日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為44,011,986,210.00元；2020年12月31日註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為40,337,555,050.59元[12] 子公司信息 - 光大期货注册资本15亿元，公司持股100%[32] - 光证资管注册资本2亿元，公司持股100%[32] - 光大富尊注册资本20亿元，公司持股100%[32] - 光大期货2021年净利润3.40亿元，截至2021年底总资产279.79亿元，净资产24.04亿元，注册资本15亿元[98] - 光证资管2021年净利润6.68亿元，截至2021年底总资产37.20亿元，净资产29.22亿元，注册资本2亿元[98] - 光大资本2021年亏损5.34亿元，截至2021年底总资产28.70亿元，净资产 - 29.76亿元，注册资本40亿元[98] - 光大富尊2021年亏损0.66亿元，截至2021年底总资产20.33亿元，净资产19.07亿元，注册资本20亿元[98] - 中国光大证券国际有限公司2021年净利润2.89亿港元，截至2021年底总资产84.9亿港元，净资产32.4亿港元，光证金控注册资本50.65亿港元[98] - 光大发展2021年净利润0.15亿元，截至2021年底总资产12.84亿元，净资产5.97亿元，注册资本5亿元[99] - 光大幸福租赁2021年净利润0.37亿元，截至2021年底总资产28.87亿元，净资产12.47亿元，注册资本10亿元，公司持股85% [100] - 光大保德信2021年净利润1.63亿元，截至2021年底总资产15.59亿元，净资产12.06亿元，注册资本1.6亿元，公司持股55% [100] - 大成基金2021年净利润3.89亿元，截至2021年底总资产48.20亿元，净资产28.69亿元，注册资本2亿元，公司持股25% [100] 财务数据关键指标变化 - 2021年度收入及其他收益为21,897,834千元，较2020年度的21,033,981千元增长4.11%[36] - 2021年度所得税前利润为4,668,206千元，较2020年度的3,998,811千元增长16.74%[36] - 2021年度归属本公司股东的净利润为3,484,332千元，较2020年度的2,334,078千元增长49.28%[36] - 2021年12月31日资产总额为239,107,601千元，较2020年12月31日的228,736,384千元增长4.53%[37] - 2021年12月31日负债总额为180,512,339千元，较2020年12月31日的175,541,283千元增长2.83%[37] - 2021年12月31日应付经纪业务客户账款为70,224,000千元，较2020年12月31日的60,102,708千元增长16.84%[37] - 2021年12月31日归属本公司股东的权益为57,865,595千元，较2020年12月31日的52,448,880千元增长10.33%[37] - 本报告期末核心净资本为39,011,986,210.00元，上年度末为38,337,555,050.59元[40] - 本报告期末净资本为44,011,986,210.00元，上年度末为40,337,555,050.59元[40] - 本报告期末净资产为59,759,332,945.86元，上年度末为54,730,159,173.85元[40] - 2021年公司累计实现收入219亿元，同比增长4%；归属母公司股东净利润35亿元，同比增长49%[45] - 2021年加权平均净资产收益率6.43%，资产负债率65.30%，基本和稀释每股股利均为0.72元/股[44] - 2021年公司实现收入及其他收益人民币219.0亿元，同比增加4%[110] - 2021年手续费及佣金收入人民币93.5亿元，同比增加2%[110] - 2021年利息收入人民币62.5亿元，同比增加7%[110] - 2021年投资收益净额人民币14.4亿元，同比减少36%[110] - 2021年其他收入及收益人民币48.7亿元，同比增加30%[110] - 2021年支出总额173.0亿元，同比增加1%，其中手续费及佣金支出15.1亿元，同比增加1%；利息支出37.4亿元，基本持平；雇员成本41.2亿元，同比增加10%；折旧及摊销费用5.9亿元，同比减少17%；税金及附加费1.0亿元，同比增加16%；其他营业支出61.2亿元，同比增加25%；或有负债准备金7.3亿元，同比减少53%；资产减值损失增加25万元；信用减值损失3.9亿元，同比减少58%[111] - 2021年公司现金及现金等价物净增加27.4亿元，经营活动现金净额34.8亿元，投资活动现金净额66.8亿元，筹资活动现金净额4.6亿元[112] - 2021年12月31日非流动资产312.95亿元，较2020年减少2.41%[114] - 2021年12月31日物业及设备8.37亿元，较2020年减少5.23%[114] - 2021年12月31日使用权资产6.97亿元，较2020年减少15.25%[114] - 2021年12月31日商誉9.28亿元，较2020年减少2.83%[114] - 2021年12月31日其他无形资产2.57亿元，较2020年增加19.04%[114] - 2021年12月31日流动资产2078.12亿元，较2020年增加5.67%[114] - 2021年12月31日应收账款19.39亿元，较2020年减少31.93%[114] - 2021年12月31日资产总额2391.08亿元，较2020年增加4.53%[114] - 截至2021年12月31日，公司非流动资产313亿元，较年初减少2%[116] - 截至2021年12月31日，公司流动资产2078亿元，较年初增加6%[117] - 截至2021年12月31日，公司流动负债1360亿元，较年初减少6%[118] - 截至2021年12月31日，公司非流动负债446亿元，较年初增加45%[119] - 2021年贷款及借款775.4亿元，2020年为700.75亿元；已发行的短期债务工具2021年为724.5亿元，2020年为1032.5亿元；长期债券2021年为4782.7亿元，2020年为4201.9亿元[120] - 2021年12月31日，公司资产负债率65.30%，一年内到期的借款、应付短期融资券及债券金额为241亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1837亿元[120] - 报告期末，公司长期股权投资为10.04亿元，较年初减少0.89亿元，减幅8.16%[121] - 截至2021年末，公司合并了24家结构化主体，其净资产为154亿元[123] 分红信息 - 公司拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币2.28元（含税）[4] - 公司共派发现金股利人民币1,051,259,581.69元[4] 财富管理业务集群数据关键指标变化 - 2021年财富管理业务集群收入138亿元，占比63%；企业融资业务集群收入21.61亿元，占比10%[46][48] - 2021年公司公募基金（非货币基金）销售规模同比增长22%，权益私募产品销售规模同比增长127%[51] - 2021年金融产品销售金额474亿元，同比增长21%；股票+混合公募基金保有规模203亿元，非货币市场公募基金保有规模217亿元[51] - 2021年全年新开户73万户，同比增长35%；客户总数481万户，较2020年末增长17%；客户总资产1.43万亿元[52] - 截至2021年末，公司融资融券余额450.38亿元，较2020年末增长3.20%，融资余额439.62亿元[54] - 2021年末公司融资融券业务整体维持担保比例为276.25%[54] - 2021年公司累计发行公募券商结算产品13只，发行规模154亿元[51] - 2021年公司代理买卖证券净收入市场份额（不含席位租赁）市场排名第16位，与2020年末持平[52] - 2021年末公司股票质押余额36.58亿元，较2020年末下降39.01%，自有资金股票质押余额17.84亿元，较2020年末下降56.74%[55] 企业融资业务集群数据关键指标变化 - 2021年企业融资业务集群实现业务收入22亿元，占比10%[59] - 2021年末A股市场股权募集资金总额1.82万亿元，同比上升7.82%，IPO募集资金金额5351.46亿元，同比上升13.87%[60] - 2021年证券公司承销债券15.23万亿元，同比增长12.53%[60] - 2021年公司完成14个IPO项目及6个再融资项目，累计完成股权承销业务规模177.77亿元，同比增长2.96%，其中IPO融资规模116.45亿元，同比增长7.17%[62] - 2021年公司债券承销项目数量1132单，承销量3631.33亿元，市场份额3.21%，行业排名第9位[64] - 2021年公司资产证券化业务承销量866亿元，行业排名第9位，地方债承销量786.61亿元，行业排名

公司基本信息 - 公司A股代码601788，H股代码06178，每股面值均为人民币1.00元[2] - 公司A股在上海證券交易所上市，股票簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯合交易所有限公司上市，股票簡稱光大證券，代碼6178[16] - 公司成立於1996年，註冊地址1996年為中國北京市西城區復興門外大街6號光大大廈，1997年變更為中國上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈，2007年變更為中國上海市靜安區新閘路1508號[14] - 公司董事會秘書為朱勤女士，聯繫地址是中國上海市靜安區新閘路1508號，電話021 - 22169914，傳真021 - 22169964，電子信箱ebs@ebscn.com[12] - 公司第一大股東是光大集團，第二大股東是光大控股[7] - 公司全资子公司包括光證金控、光證國際、光證資管等[6] - 公司控股子公司包括光大幸福租賃、光大保德信等[7] - 公司联营企业是大成基金[6] - 公司控股股东光大集团由财政部和汇金公司发起设立，拥有金融全牌照，位列世界500强[28] 公司治理与会议情况 - 第六届董事会第八次会议应到董事13人，实际参与表决董事13人，未有董事或监事对报告提出异议[5] - 2021年5月18日召开2020年年度股东大会，审议通过8项议案及14项关于发行境内外债务融资工具的子议案[104] - 截至报告日期，公司董事会由13位董事组成[105] - 报告期内，董事、监事相关信息无其他重大变更[106] - 公司已与各董事及监事订立遵守相关法律法规和公司章程等的合约[106] 利润分配情况 - 公司计划不派发2021年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[5] - 2020年度以4,610,787,639股为基数，每10股派送现金股利1.58元，共派发现金股利728,504,446.96元[111] - 2021年上半年未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[112] - 2020年度每10股H股派发现金股利1.905874港元（含税）[111] 合规与风险相关情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[5][123] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[5] - 报告期内公司不存在违规担保的情况[124] - 报告期内公司不存在涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项[124] - 公司风险管理组织架构包括董事会及其风险管理委员会、监事会、管理层及下属各专业委员会、各风险管理职能部门、各部门及分支机构和子公司四个层级[91] - 公司针对市场风险设定多层级风险限额体系，通过组合投资等手段控制风险，建立压力测试机制[93] - 截至报告期末，公司未开展可能面临汇率波动风险的业务，境外子公司外币融资专项用于当地市场投资实现天然对冲[94] - 公司针对代理客户买卖证券及期货业务以保证金结算，针对债券投资业务建立多项措施控制信用风险敞口[95] - 公司针对融资类业务通过多种手段管理和控制信用风险，针对场外衍生品业务控制交易对手信用风险敞口[95] - 公司制定操作风险管理办法，推动操作风险管理体系健全完善，提升操作风险管理能力[96] - 公司授权财务与司库部负责整体流动性风险管理，风险管理与内控部负责监督流动性风险限额执行[97] - 公司制定流动性风险管理办法，明确相关目标等，构建差异化资金管理模式和监控预警体系[98] - 公司制定流动性风险应急预案，通过储备优质资产等坚守不发生流动性风险底线，拓展融资渠道[98] - 公司聚焦集团科技战略愿景，从四个层面做好信息技术风险偏好管理，提升应急处置能力[99] - 公司建立声誉风险管理相关制度，设有领导小组，实现子公司声誉风险防控体系全覆盖[100][101] - 公司新制定2项合规管理制度，修订2项，形成由1部基本制度、1个实施办法、46项具体规范组成的制度体系[102] 财务数据关键指标变化 - 2021年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為43,662,973,652.51元；2020年12月31日註冊資本為4,610,787,639.00元，淨資本為40,337,555,050.59元[11] - 2021年基本每股收益0.48元，2020年為0.47元，增長2.13%；稀釋每股收益2021年0.48元，2020年0.47元，增長2.13%[17] - 2021年加權平均淨資產收益率4.29%，2020年4.44%，減少0.15個百分點[18] - 2021年1 - 6月收入及其他收益10,552,662千元，2020年1 - 6月為8,950,284千元，增長17.90%[20] - 2021年1 - 6月所得稅前利潤2,981,033千元，2020年1 - 6月為2,986,106千元，下降0.17%[20] - 2021年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤2,262,277千元，2020年1 - 6月為2,151,890千元，增長5.13%[20] - 2021年1 - 6月經營活動所得現金淨額2,680,916千元，2020年1 - 6月為 - 329,554千元，增長913.50%[20] - 截至2021年6月30日，公司资产总额246,100,593千元，较2020年末增长7.59%；负债总额188,720,279千元，较2020年末增长7.51%[21] - 2021年6月30日，公司应付经纪业务客户账款67,716,111千元，较2020年末增长12.67%[21] - 2021年6月30日，归属公司股东的权益56,592,480千元，较2020年末增长7.90%；所有者权益总额57,380,314千元，较2020年末增长7.87%[21] - 2021年6月30日，公司归属股东每股净资产11.19元/股，较2020年末增长2.29%；资产负债率67.83%，较2020年末减少0.63个百分点[21] - 2021年6月30日，母公司核心净资本38,662,973,652.51元，附属净资本5,000,000,000.00元，净资本43,662,973,652.51元[24] - 2021年6月30日，母公司风险覆盖率317.97%，资本杠杆率25.56%，流动性覆盖率278.25%，净稳定资金率176.00%[24] - 2021年上半年，公司实现收入及其他收益合计105.5亿元，同比增加18%[68] - 2021年上半年，支出总额76.2亿元，同比增加27%[71] - 2021年上半年，公司现金及现金等价物净增加164.41亿元[72] - 来自经营活动的现金净额为26.81亿元[72] - 来自投资活动的现金净额为17.26亿元[72] - 2021年6月30日非流动资产为34,055,011千元，较2020年12月31日增加1,988,523千元，增幅6.20%[73] - 2021年6月30日流动资产为212,045,582千元，较2020年12月31日增加15,375,686千元，增幅7.82%[74] - 2021年6月30日资产总额为246,100,593千元，较2020年12月31日增加17,364,209千元，增幅7.59%[74] - 2021年6月30日流动负债为150,964,782千元，较2020年12月31日增加6,164,997千元，增幅4.26%[74] - 贷款及借款从2020年12月31日的5,939,413千元增至2021年6月30日的11,497,303千元，增幅93.58%[74] - 应收融资租款从2020年12月31日的493,234千元降至2021年6月30日的177,161千元，降幅64.08%[73] - 以摊余成本计量的金融资产从2020年12月31日的263,541千元增至2021年6月30日的741,401千元，增幅181.32%[74] - 衍生金融资产从2020年12月31日的65,946千元增至2021年6月30日的180,936千元，增幅174.37%[74] - 存出保证金从2020年12月31日的7,858,108千元增至2021年6月30日的10,265,273千元，增幅30.63%[73] - 总资產减流动负债从2020年12月31日的83,936,599千元增至2021年6月30日的95,135,811千元，增幅13.34%[74] - 截至2021年6月30日，公司非流动资产341亿元，较年初增加6%；流动资产2120亿元，较年初增加8%；流动负债1510亿元，较年初增加4%；非流动负债378亿元，较年初增加23%[75][76] - 2021年6月30日较2020年12月31日，非流动负债增加7013999元，增幅22.82%；负债总额增加13178996元，增幅7.51%；净资产增加4185213元，增幅7.87%[75] - 贷款及借款从2020年12月31日的1068103元增至2021年6月30日的2807549元，增幅162.85%；应付债券增加5961150元，增幅25.07%[75] - 境外资产298.27亿元，占总资产的比例为12.12%[77] - 2021年6月30日借款和债券融资合计70854691千元，2020年12月31日为59351620千元[78] - 2021年6月30日公司资产负债率67.83%，一年内到期相关负债383亿元，扣除后流动资产净值1737亿元[79] - 报告期末，公司长期股权投资10.78亿元，较年初减少0.16亿元，减幅1.42%[80] 行业整体数据情况 - 2021年上半年，139家证券公司实现营业收入2324.14亿元，净利润902.79亿元[25] - 截至2021年6月30日，139家证券公司总资产9.72万亿元，净资产2.39万亿元，净资本1.86万亿元[25] 业务线相关情况 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[26] 财富管理业务线数据关键指标变化 - 2021年上半年财富管理业务集群收入61亿元，占比58%[35] - 2021年上半年A股日均股基成交量同比增长21%，港股市恒生指数上涨5.86%[36] - 截至2021年6月末，市场融资融券规模17842亿元，较2020年末增长10.20%，其中融资余额16282亿元，较2020年末增长9.87%，融券余额1560亿元，较2020年末增长13.87%[37] - 截至2021年6月末，证券公司股票质押业务自有资金融出规模2649亿元，较2020年末下降11.96%[37] - 2021年上半年国内期货市场累计成交额和成交量分别较去年同期增长73.05%和47.37%，期末客户权益突破万亿元[37] - 2021年上半年公司代销产品总额252.30亿元，同比增长68%；权益公募代销额143.42亿元，同比增长53%；私募产品代销额67.31亿元，同比增长556%[38] - 截至2021年6月末，公司股票+混合公募基金保有规模212亿元，非货币市场公募基金保有规模226亿元，券商结算基金产品保有规模突破50亿元[38] - 截至2021年6月末，公司代理买卖证券净收入市场份额（不含席位租赁）为2.03%，市场排名第16位，金阳光APP月活量为254万人[39] - 2021年上半年新开户37.8万户，同比增长80.95%；客户总数448万户，较2020年末增长8.74%；客户资产增至1.32万亿元[39] - 截至2021年6月末，公司融资融券余额455.68亿元，较2020年末增长4.42%；市场份额2.55%，较2020年末下降0.15个百分点[39] - 截至2021年6月末，公司股票质押余额57.69亿元，较2020年末下降3.82%；自有资金股票质押余额34.95亿元，较2020年末下降15.25%[40] - 2021年上半年，光大期货实现日均保证金188亿元，同比上升75.4%；交易额市场份额为2.69%，较2020年末提升0.25个百分点[40] - 截至2021年6月末，公司海外财富管理产品总数量超2500只，海外证券经纪业务客户总数为14.2万户，托管客户资产规模为1373.56