年度报告审议与编制 - 2019年度报告经公司第五届董事会第二十二次会议通过，应到董事12人，实际参与表决董事12人[3] - 公司以中英文两种语言编制本年度报告，理解歧义时以中文为准[3] 利润分配 - 以2019年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数进行利润分配[3] - 向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币0.37元（含税）[3] - 共派发现金股利人民币170,599,142.64元，分配预案待股东大会审议通过后执行[3] - 2019年度利润分配预案以2019年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数，每10股派送现金股利人民币0.37元（含税），共派发现金股利人民币170,599,142.64元[171] - 2019年现金分红数额为170,599,142.64元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.04%；2018年分别为461,078,763.90元、446.25%；2017年分别为922,157,527.80元、30.57%[174] 股权结构与股东信息 - A股为公司每股面值人民币1.00元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖[4] - H股为公司每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖[5] - 光大集团是公司第一大股東，光大控股是公司第二大股東[5] - 1996年4月23日光大证券有限责任公司登记注册，中国光大（集团）总公司出资15,700万元（含1,000万美元），持股62.8%，中国光大国际信托投资公司出资9,300万元，持股37.2%[19] - 1997年4月26日，公司注册资本由2.5亿元增至5亿元，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%[20] - 2002年4月8日，公司注册资本由5亿元增加至26亿元，其中98,466万元由资本公积金和未分配利润转增，增资扩股完成后股权结构不变[22] - 2005年7月14日，公司整体变更为股份公司，注册资本由260,000万元变更为244,500万元[23] - 2007年5月29日，公司向相关方发行股份45,300万股，每股2.75元，注册资本由244,500万元增加至289,800万元[24] - 2009年8月4日，公司以每股21.08元发行52,000万股A股，募集资金1,096,160.00万元，发行后注册资本变更为34.18亿元[25] - 2015年9月1日，公司以每股16.37元向七名特定对象非公开发行488,698,839股A股，募集资金净额7,968,538,346.52元，发行后注册资本增至3,906,698,839元[26] - 2016年8月18日，公司发行704,088,800股H股并在港交所上市，股份总数变为4,610,787,639股，注册资本变为4,610,787,639元[27] 子公司信息 - 新鸿基金融集团由光证金控及新鸿基有限公司分别持有70%和30%股权[7] - 光大期货注册资本15亿元，公司持股比例100%[30] - 光证资管注册资本2亿元，公司持股比例100%[30] - 光大保德信注册资本1.6亿元，公司持股比例55%[30] 公司业务与资格 - 公司经营证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[11] - 公司拥有中国证券业协会等多个会员资格及结算参与人资格[12] 信息披露相关 - 公司选定的A股信息披露媒体有中国证券报、上海证券报等[17] - 登载年度报告的中国证监会指定网站为http://www.sse.com.cn，香港联交所指定网站为http://www.hkexnews.hk[17] - 公司年度报告备置地点为中国上海市静安区新闸路1508号[17] 财务数据关键指标变化 - 2019年12月31日公司注册资本为4,610,787,639.00元，2018年12月31日同样为4,610,787,639.00元[10] - 2019年12月31日公司净资本为36,581,036,500.42元，2018年12月31日为34,420,960,958.84元[10] - 2019年度收入及其他收益为15,352,397千元，较2018年度增长13.87%[35] - 2019年度所得税前利润为1,218,853千元，较2018年度增长299.05%[35] - 2019年度归属本公司股东的净利润为567,945千元，较2018年度增长449.68%[35] - 2019年12月31日资产总额为204,090,347千元，较2018年下降0.82%[36] - 2019年12月31日负债总额为155,071,539千元，较2018年下降1.24%[36] - 2019年12月31日应付经纪业务客户账款为45,710,991千元，较2018年增长27.10%[36] - 2019年12月31日核心净资本为35,081,037千元，较2018年增加[37] - 2019年风险覆盖率为288.41%，较2018年的227.06%有所提升[37] - 2019年资本杠杆率为27.82%，较2018年的24.84%有所提升[37] - 2019年基本每股股利和稀释每股股利均为0.12元，加权平均净资产收益率为1.20%，资产负债率为69.05%，归属公司股东每股净资产为10.29元/股[41] - 2019年公司实现收入及其他收益人民币153.5亿元，同比增加14%[113] - 2019年手续费及佣金收入人民币67.2亿元，同比增加16%[113] - 2019年利息收入人民币59.4亿元，同比减少10%[113] - 2019年投资收益净额人民币21.95亿元，同比增加173%[113] - 2019年其他收入及收益人民币5.1亿元，同比增加65%[113] - 2019年支出总额142.1亿元，同比增加8%，其中手续费及佣金支出10.1亿元，同比增加15%，利息支出43.6亿元，同比减少10%[115] - 2019年雇员成本32.9亿元，同比增加8%，折旧及摊销费用6.7亿元，同比增加76%，资产减值损失2.6亿元，同比增加155%[115] - 2019年或有负债准备金16.1亿元，同比增加15%，信用减值损失12.7亿元，同比增加87%[115] - 2019年公司现金及现金等价物净增加24.5亿元，经营活动现金净额290亿元，投资活动现金净额23.3亿元，筹资活动现金净额242.2亿元[115] - 2019年公司基于MPS事项计提16.11亿元预计负债，减少合并利润总额16.11亿元，减少合并净利润12.52亿元[116] - 2019年末非流动资产323.11亿元，较2018年末减少8.93%，其中商誉减少19.16%，以摊余成本计量的金融资产减少24.15%[117] - 2019年末流动资产1717.80亿元，较2018年末增加0.87%，其中应收融出资金增加12.46%，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具增加711.16%[117] - 2019年末买入返售金融资产非流动资产较2018年末减少83.55%，流动资产较2018年末减少74.46%[117] - 2019年末存出保证金44.16亿元，较2018年末增加38.56%，递延所得税资产16.18亿元，较2018年末增加31.02%[117] - 2019年末资产总额2040.90亿元，较2018年末减少0.82%[117] - 截至2019年12月31日，公司非流动资产323亿元，较年初减少9%[119] - 截至2019年12月31日，公司流动资产1718亿元，较年初基本持平[120] - 截至2019年12月31日，公司流动负债1230亿元，较年初增加24%[121] - 截至2019年12月31日，公司非流动负债320亿元，较年初减少45%[122] - 2019年贷款及借款116.80亿元，2018年为149.82亿元；已发行的短期债务工具2019年为44.89亿元，2018年为141.10亿元；长期债券2019年为473.56亿元，2018年为495.18亿元[123] - 2019年12月31日，公司资产负债率69.05%，一年内到期的借款等金额为355亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1362亿元[123] - 报告期末，公司长期股权投资为10.39亿元，较年初减少0.6亿元，减幅5%[125] 行业数据情况 - 截至2019年12月31日，证券行业资产总值7.26万亿元，资产净值2.02万亿元[42] - 2019年中国GDP增长6.1% [44] - 2019年上证综指累计上涨22.30%，沪深300指数上涨36.07%，中债总全价指数上涨1.10% [45] - 2019年沪、深股市日均股基交易量5576亿元，同比增长36% [45] - 2019年股权融资规模15324亿元，同比上升27%；IPO募集资金额2532亿元，同比上升84%；再融资规模11960亿元，同比上升18%；证券公司债券承销规模7.62万亿元，同比上升34% [45] - 2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，同比增长35%；实现净利润1230.95亿元，同比增长85% [45] - 2019年期货市场新上市品种数量达15个，期货公司整体交易额同比增长37.82%，净利润同比下降5.95%[66] - 截至2019年末，全市场融资融券余额为10192.85亿元，较2018年末增长34.88%，其中融资余额为10055.04亿元，较2018年末增长34.25%，融券余额为137.8亿元，较2018年末增长105.02%[69] - 截至2019年11月末，深沪两市股票质押回购融资余额9429亿元，较2018年末下降19.14%；证券公司自有资金出资规模4606.79亿元，较2018年末减少25.47%，占比48.86%[71] - 2019年A股股权融资募集款项总额15324亿元，较去年上升27%；IPO募集款项总额2532亿元，较去年上升84%；IPO全年家数203家，较去年上升93%；再融资募集款项规模11960亿元，较去年上升18%[78] - 2019年证券公司债券承销规模7.62万亿元，同比上升33.92%；出现178只债券违约，较去年同期数量增长42%，违约金额合计1424亿元，较去年同期增加17.8%[78] - 截至2019年末，公募基金资产管理规模为14.8万亿元，同比增长11.38%[100] - 2019年香港交易所主板及创业板日均成交金额为871.55亿港元，较去年下降18.86%[109] - 2019年港股新上市公司总数为183个，同比下降16.06%[109] - 2019年全年股份集资总额（含IPO及上市后集资）4519.82亿港元，同比下降16.94%[109] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主要业务包括经纪和财富管理、信用业务、机构证券业务、投资管理和海外业务 [43] - 2019年经纪和财富管理业务收入31亿元，占比20%；信用业务收入31.70494亿元，占比21%；机构证券业务收入43.84774亿元，占比29%；投资管理收入14.54137亿元，占比9%；海外业务收入16.13982亿元，占比11%[54][55] - 2019年末公司资产类科目内部交易210万元，涉及应收账款科目；负债科目9814万元，涉及代理买卖证券款、其他应付款[54] - 2019年公司代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位佣金）行业排名较2018年末下降2位至14位；（不含席位佣金）排名下降1位至16位[58] - 2019年代销金融产品总规模683亿元，同比增长12%[58] - 2019年期权业务收入同比增长52%[58] - 截至2019年12月末，光大期货日均保证金112.2亿元，交易额市场份额2.34%，分别较2018年末增长12.54%和5.88%[67] - 2019年信用业务板块实现收入32亿元，占比21%[68] - 截至2019年末，公司融资融券余额274.32亿元，较2018年末增长21.9%，市场份额2.69%，融券余额1.54亿元，市场份额1.12%[70] - 2019年金阳光APP月活数创历史新高，全年上线50个MOT事件，15个营销场景，服务触达用户近4000万人次

报告基本信息 - 本报告经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，应到董事12人，实际参与表决董事12人，未有董事或监事对报告提出异议[4] - 报告期为2019年1月1日至2019年6月30日[6] - 本报告中财务数据按国际财务报告准则编制、未经审计，但经安永会计师事务所审阅，所列数据以人民币为单位[4] - 公司董事长闫峻、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人何满年保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[4] - 公司以中英文两种语言编制本中期报告，对中英文版本理解有歧义时以中文为准[4] - 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺[4] 公司基本情况 - 公司A股在上海證券交易所上市，股票簡稱光大證券，代碼601788；H股在香港聯交所上市，股票簡稱光大證券，代碼6178[15] - 公司註冊地址和辦公地址均為上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040；香港主要營業地址為香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓[13] - 光证金控及新鸿基有限公司分别持有新鸿基金融70%和30%股权[5] 财务数据关键指标变化 - 2019年6月30日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，與2018年12月31日持平；淨資本為36,162,934,973.57元，2018年12月31日為35,015,334,030.39元[11] - 2019年1 - 6月公司總收入及其他收益為8,622,714千元，上期為6,980,614千元，同比增長23.52%[16] - 2019年1 - 6月公司所得稅前利潤為2,234,283千元，上期為1,373,400千元，同比增長62.68%[16] - 2019年1 - 6月歸屬於本公司股東的淨利潤為1,609,065千元，上期為968,792千元，同比增長66.09%[16] - 2019年1 - 6月公司經營活動所得現金淨額為31,765,504元，上期為 - 161,685元[16] - 2019年基本每股收益為0.35元/股，上期為0.21元/股，同比增長66.11%[16] - 2019年稀釋每股收益為0.35元/股，上期為0.21元/股，同比增長66.11%[16] - 2019年加權平均淨資產收益率為3.35%，上期為1.98%，增加1.37個百分點[16] - 2019年6月30日公司资产总额205,847,323千元，较上期末增长0.03%；负债总额155,750,383千元，较上期末下降0.81%[17] - 2019年6月30日应付经纪客户账款46,585,815千元，较上期末增长29.53%；归属公司股东权益48,551,562千元，较上期末增长2.86%[17] - 2019年6月30日母公司净资本36,162,935千元，较上期末增长；各项风险资本准备之和12,747,062千元，较上期末下降[18] - 2019年上半年公司累计实现收入及其他收益86.23亿元，同比增长23.52%；归属上市公司股东净利润16.09亿元，同比增长66.09%[28] - 2019年上半年公司实现总收入及其他收益86.2亿元，同比增加24%，其中手续费及佣金收入33.9亿元，同比增加22%，利息收入30.4亿元，同比减少7%，投资收益净额19.9亿元，同比增加196%，其他收入及收益2.0亿元，同比减少24%[91] - 2019年上半年支出总额64.1亿元，同比增加14%，其中手续费及佣金支出5.2亿元，同比增加3%，利息支出22.6亿元，同比减少5%，雇员成本19.7亿元，同比增加23%，新增或有负债准备金3.0亿元，信用减值损失3.5亿元，同比增加85%，其他营业支出6.5亿元，同比减少10%[92] - 2019年上半年公司现金及现金等价物净增加147亿元，其中来自经营活动的现金净额为317.6亿元，用于投资活动的现金净额为39.5亿元，用于筹资活动的现金净额为131.1亿元[93] - 截至2019年6月30日，公司非流动资产347.44亿元，较年初减少7.36亿元，降幅2.08%[94] - 2019年6月30日，公司使用权资产7.55亿元，较年初新增7.55亿元，增幅100%[94] - 截至2019年6月30日，公司流动资产1711.03亿元，较年初增加8.05亿元，增幅0.47%[94] - 2019年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具17.91亿元，较年初增加13.37亿元，增幅294.96%[94] - 截至2019年6月30日，公司流动负债1122.10亿元，较年初增加130.05亿元，增幅13.11%[95] - 2019年6月30日，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1.38亿元，较年初增加1.09亿元，增幅378.87%[95] - 截至2019年6月30日，公司总负债1557.50亿元，较年初减少1.27亿元，降幅0.81%[95] - 2019年6月30日，公司净资产500.97亿元，较年初增加13.39亿元，增幅2.75%[95] - 截至2019年6月30日，公司非流动负债435.41亿元，较年初减少142.76亿元，降幅24.69%[95] - 2019年6月30日，公司一年内到期的长期债券184.59亿元，较年初增加97.79亿元，增幅112.65%[95] - 截至2019年6月30日，公司流動資產1711億元，較年初持平；流動負債1122億元，較年初增加13%[96] - 截至2019年6月30日，公司非流動負債435億元，較年初減少25%[97] - 2019年6月30日，貸款及借款136.61億元，已發行的短期債務工具67.76億元，長期債券473.38億元，合計677.75億元；2018年12月31日，貸款及借款149.82億元，已發行的短期債務工具141.10億元，長期債券495.18億元，合計786.09億元[98] - 2019年6月30日，公司資產負債率68.54%，一年內到期相關負債291億元，扣除上述負債後流動資產淨值1420億元[98] - 報告期末，公司於聯營合營公司權益10.93億元，較年初減少0.03億元，減幅0.31%[99] - 截至2019年6月30日，本集團合併20家結構化主體，淨資產為122億元[101] - 截至2019年6月30日，H股募集資金使用情況為：發展資本中介業務45.27億元，境外業務擴張8.68億元，發展財富管理及機構證券服務業務14.60億元，營運資金等8.25億元，剩餘174萬元；淨額折合人民幣76.82億元[102] - 本报告期末流动比率为3.26，较上年度末的3.03增长7.59%[177] - 本报告期末速动比率为2.06，较上年度末的1.57增长31.21%，原因是速动资产增加[177] - 本报告期末资产负债率为68.60%，较上年度末的71.32%减少2.72个百分点[177] - 本报告期（1 - 6月）EBITDA利息保障倍数为2.98，较上年同期的2.20增长35.45%，原因是息税折旧摊销前利润增加[177] - 本报告期（1 - 6月）利息偿付率为131.41%，较上年同期的116.32%增加15.09个百分点[177] - 截至2019年6月30日，其他业务收入为43391741（单位未明确），2018年为2783586（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务成本为3259977（单位未明确），2018年为3039856（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务利润为200450（单位未明确），2018年为264618（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务收入为8622714（单位未明确），2018年为6980614（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务费用为519901（单位未明确），2018年为505788（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务损失为2393087（单位未明确），2018年为2262748（单位未明确）[195] - 截至2019年6月30日，某业务收益为1338293（单位未明确），2018年为2212549（单位未明确）[195] 行业环境数据 - 2019年上半年公司所处证券行业131家证券公司营业收入1,789亿元，同比增长41%；净利润667亿元，同比增长103%[23] - 2019年上半年上证综指累计上涨20.83%，沪深300指数上涨28.83%；沪、深股市日均股基交易量6,234亿元，同比增长29.7%[22] - 2019年上半年股权融资规模6,125亿元，同比下降14%；IPO募集资金额603亿元，同比下降35%；再融资规模4,941亿元，同比下降13%[22] - 2019年上半年证券公司债券承销规模3.38万亿元，同比上升69.58%[22] - 2019年上半年中国国内生产总值同比增长6.3%[21] - 截至2019年6月末，公募基金资产管理规模为13.4万亿元，相比2018年末增长3%[75] - 2019年上半年香港交易所主板日均成交金额977亿港元，同比下跌22.4%[84] - 2019年上半年港股新上市公司总数84个，同比下降22.2%；递交上市申请公司总数235家，同比减少20家[84] 各条业务线数据关键指标变化 经纪和财富管理业务 - 2019年上半年经纪和财富管理业务收入16亿元，占比19%[29][30] - 2019年上半年股票日均成交额和投资者数量同比分别增长34%和17%[31] - 截至2019年6月末，公司境内分公司14家，营业部267家[33] - 2019年代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位租赁）较2018年末降0.09个百分点，排名降3位；（不含席位租赁）升0.01个百分点，排名不变[33] - 2019年新开户有效户同比增长90%，新开户高净值客户数同比增长56%[33] - 2019年上半年公司自主生产“金阳光财管计划”“智慧金”产品，表现位于同类策略产品前列[36] - 截至2019年5月末，金阳光APP活跃数达159.8万，月活跃度在证券应用排名从2018年的25位升至22位[39] 信用业务 - 2019年上半年，信用业务板块实现收入17亿元，占比20%[44] - 截至2019年6月末，全市场融资融券余额为9108.17亿元，较2018年末增长20.53%，公司融资融券余额255.57亿元，较2018年末增长13.57%，市场份额2.81%，较2018年末下降5.77%[45][46] - 截至2019年1季度末，全市场股票质押待回购金额为10874.93亿元，较2018年末减少6.73%，公司截至2019年6月末股票质押余额为213.93亿元，较2018年末下降40.02%[47][48] - 截至2019年6月末，融资租赁业务总量规模为6.7万亿元，比2018年末增长0.8%，光证租赁上半年新增项目投放23个，业务投放总计7.21亿元[50][51] - 公司融券余额2.82亿元，市场份额3.19%[46] - 公司股票质押项目的加权平均履约保障比例为235.66%，自有出资质押项目为240%[48] 机构证券业务 - 2019年上半年，机构证券业务板块实现收入24亿元，占比27%[52] - 2019年上半年，光大期货50ETF期权累计成交量市场份额为3.25%，排名期货公司第4位，全市场第8位[42] - 2019年上半年公司完成股票承销家数8家，排名并列第11位，同比上升35名，金额38.69亿元，同比下滑23%[55] - 2019年上半年公司债券承销项目数量523单，同比增长216.97%，金额1532.9亿元，同比增长84.97%，市场份额4.59%，同比上升0.44个百分点，排名第7位[55] - 2019年上半年公司资产证券化项目数量120个，同比

公司基本信息 - 公司A股每股面值人民币1.00元，於上交所上市，代碼601788；H股每股面值人民币1.00元，於香港聯交所上市，代碼6178[10][18] - 公司法定代表人及執行總裁為周健男，董事會秘書為朱勤，公司秘書為魏偉峰，授權代表為薛峰、魏偉峰[12] - 公司註冊及辦公地址為中國上海市靜安區新閘路1508號，郵政編碼200040，香港主要營業地址為香港銅鑼灣希慎道33號利園一期24樓[16] - 登載年度報告的中國證監會指定網站為http://www.sse.com.cn，香港聯交所指定網站為http://www.hkexnews.hk，年度報告備置地點為中國上海市靜安區新閘路1508號[17] - 公司選定的A股信息披露媒體為中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報[17] - 公司經營範圍包括證券經紀、證券投資諮詢等多項業務[13] - 公司有分公司14家，证券营业部263家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的128个城市（含县级市）[35] - 公司成立23年，2009年登陆上交所主板，2016年登陆港交所主板，拥有7家一级子公司、14家分公司、263家营业部[56] - 光大新鸿基连续9年获香港《星岛日报》“最佳证券公司”大奖，2018年获《彭博商业周刊（中文版）》多项大奖[56] - 公司是全国首批三家创新试点证券公司之一，2018年创新性完成多单行业首单项目[58] 公司股权结构及子公司情况 - 新鸿基金融集团由光证金控及新鸿基有限公司分别持有其70%和30%股权[6] - 光大期货註冊資本15億元，公司持股比例100%[32] - 光证资管註冊資本2億元，公司持股比例100%[32] - 光大富尊註冊資本20億元，公司持股比例100%[32] - 光证金控註冊資本港幣27.65億元，公司持股比例100%[32] 公司注册资本变更情况 - 1996年4月23日光大證券有限責任公司登記註冊，中國光大（集團）總公司出資15,700萬元（含1,000萬美元），持股62.8%，中國光大國際信託投資公司出資9,300萬元，持股37.2%[19] - 1997年4月光大證券有限責任公司註冊資本由2.5億元增至5億元，新增資本金由中國光大（集團）總公司投入，增資後其持股81.4%，中國光大國際信託投資公司持股18.6%[20] - 2002年4月8日，公司註冊資本由5億元增至26億元，其中98,466萬元由資本公積金和未分配利潤轉增[22] - 2005年7月14日，公司改制為股份有限公司，註冊資本由260,000萬元變更為244,500萬元[24] - 2007年5月29日，公司增資擴股，向11家機構發行45,300萬股，註冊資本由244,500萬元增至289,800萬元[25] - 2009年8月4日，公司首次公開發行52,000萬股A股，募集資金1,096,160萬元，註冊資本變更為34.18億元[26] - 2015年9月1日，公司非公開發行488,698,839股A股，募集資金淨額7,968,538,346.52元，註冊資本由3,418,000,000元增至3,906,698,839元[28] - 2016年8月18日，公司發行704,088,800股H股，股份總數由3,906,698,839股變為4,610,787,639股，註冊資本由3,906,698,839元變為4,610,787,639元[29] - 2018年12月31日公司註冊資本為4,610,787,639.00元，2017年12月31日相同[13] 公司财务数据关键指标变化 - 2018年度收入及其他收益为134.83亿元，较2017年度的147.61亿元下降8.66%[38] - 2018年度所得税前利润为3.05亿元，较2017年度的40.78亿元下降92.51%[38] - 2018年度归属于本公司股东的净利润为1.03亿元，较2017年度的30.16亿元下降96.57%[38] - 2018年12月31日资产总额为2057.79亿元，较2017年12月31日的2058.64亿元下降0.04%[39] - 2018年12月31日负债总额为1570.21亿元，较2017年12月31日的1558.42亿元增长0.76%[39] - 2018年12月31日应付经纪业务客户账款为359.66亿元，较2017年12月31日的410.60亿元下降12.41%[39] - 2018年12月31日归属本公司股东权益为472.03亿元，较2017年12月31日的485.76亿元下降2.83%[39] - 2018年12月31日母公司净资本为350.15亿元，较2017年12月31日的326.84亿元增长7.13%[40] - 2018年度加权平均净资产收益率为0.21%，较2017年度的6.26%减少6.05个百分点[38] - 公司总资排名行业第11，较2017年提升1位；净资产排名第10，营业收入排名第13[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.83亿元，同比下降8.66%；归属上市公司股东净利润1.03亿元，同比下降96.57%，剔除影响后同比下降55.34%[61] - 2018年公司实现收入及其他收益人民币134.8亿元，同比减少9%，其中手续费及佣金收入57.8亿元，同比减少14%，利息收入65.9亿元，同比增加28%，投资收益净额8.0亿元，同比减少68%，其他收入及收益3.1亿元，同比减少28%[122] - 2018年支出总额人民币131.5亿元，同比增加22%，其中手续费及佣金支出8.7亿元，同比下降20%，利息支出48.7亿元，同比增加25%，雇员成本30.5亿元，同比减少5%，营业税及附加费63.9百万元，同比减少10%，或有负债准备金14亿元，计提两项减值损失合计7.8亿元，同比增加73%[124] - 2018年公司现金及现金等价物净减少人民币3.6亿元，经营活动现金净额为113.9亿元，投资活动现金净额为45.8亿元，筹资活动现金净额为64.4亿元[125] - 因浸鑫基金投资项目出现风险，公司计提14亿元预计负债及12086.26万元其他资产减值准备，减少2018年度合并利润总额约152086.26万元，减少合并净利润约114064.70万元[127] - 2018年末非流动资产354.81亿元，较年初增加55.11亿元，增幅18.39%[128] - 2018年末物业及设备8.00亿元，较年初减少0.30亿元，降幅3.64%[128] - 2018年末商誉12.57亿元，较年初增加0.57亿元，增幅4.78%[128] - 2018年末流动资产1702.98亿元，较年初减少55.96亿元，降幅3.18%[128] - 2018年末流动负债992.05亿元，较年初减少227.16亿元，降幅18.63%[129] - 2018年末总负债1570.21亿元，较年初增加11.79亿元，增幅0.76%[129] - 2018年末净资产487.58亿元，较年初减少12.65亿元，降幅2.53%[129] - 2018年末买入返售金融资产较年初增加156.04亿元，增幅107.24%[128] - 2018年末拆入资金较年初增加26.16亿元，增幅87.37%[129] - 2018年末衍生金融负债较年初增加3.37亿元，增幅215.35%[129] - 截至2018年12月31日，公司流动负债992亿元，较年初减少19%[133] - 截至2018年12月31日，公司非流动负债578亿元，较年初增加70%[134] - 2018年贷款及借款149.82亿元，已发行的短期债务工具141.10亿元，长期债券495.18亿元，合计786.09亿元[135] - 2018年12月31日，公司资产负债率71.29%，一年内到期的借款等金额为276亿元，扣除上述负债后流动资产净值为1427亿元[136] - 报告期末，公司长期股权投资10.96亿元，较年初减少1.33亿元，减幅12%[137] 各业务线数据关键指标变化 经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务2018年收入25.09182亿元，占比19%，支出20.95681亿元，占比16%；2017年收入33.78711亿元，占比23%，支出24.0729亿元，占比22%[62] - 2018年经纪和财富管理业务板块实现收入及其他收益25.09亿元，占比19%[63] - 2018年公司境内分公司数量为14家，新设营业部41家，营业部数量达263家[65] - 2018年公司全年新开户数较2017年增长10%[65] - 2018年公司代理买卖证券业务净收入市场份额较2017年末上升2个百分点，市场排名上升1位[65] - 2018年分支机构收入中，转型业务收入占比提升3.9%[65] - 2018年“金阳光APP”平均月活跃人数达146万[71] 信用业务 - 信用业务2018年收入35.8678亿元，占比27%，支出24.52737亿元，占比19%；2017年收入33.91552亿元，占比23%，支出17.30016亿元，占比16%[62] - 2018年信用业务板块实现收入及其他收益35.87亿元，占比27%[77] - 截至2018年末，公司融资融券余额225.04亿元，较2017年末下降25.3%，市场份额2.98%，较2017年末增长1.7%[79] - 截至2018年末，公司融券余额2.63亿元，市场份额3.91%，2018年3月末市场排名第4位[79] - 截至2018年末，全市场股票质押待回购金额为11659.13亿元，较2017年末下降25.27%，公司股票质押余额为356.70亿元，较2017年末下降19.4%，市场份额3.06%，较2017年末增长12.5%[80][81] - 截至2018年末，公司股票质押项目的加权平均履约保障比例为182.40%[81] 机构证券业务 - 机构证券业务2018年收入27.22223亿元，占比20%，支出20.76923亿元，占比16%；2017年收入30.90744亿元，占比21%，支出17.19649亿元，占比16%[62] - 2018年度，机构证券业务板块实现收入及其他收益27.22亿元，占比20%[86] - 2018年公司总承销各类债券618只，承销数量同比增长97.44%，债券总承销金额3180.80亿元，同比增长58.85%，市场份额占比5.63%，市场排名第5位，较上年末上升2位[90] - 2018年公司完成资产证券化项目125单，承销规模1534.91亿元，较去年增长2.9倍，市场份额达到7.81%，券商中市场排名稳居第3，较上年末上升6位[90] - 2018年公司完成股票承销6家，市场份额1.05%，排名第22位，承销金额81.21亿元，市场份额0.71%，排名第25位[92] - 截至2018年末，公司已过会待发行股权类项目5个，在会主承销项目21个，其中IPO项目12个，排名第6位[92] - 截至2018年末，公司作为主办券商累计推荐新三板挂牌263家，排名行业第14名，新增8家，融资12.54亿元[92] - 2018年公募基金全市场交易量同比下降2.92%，公司基金分仓内部占有率3.46%，同比上升8.68%，排名第7位[94] - 2018年公司席位佣金净收入市场份额3.90%，同比上升4.56%[94] - 截至2018年末，公司累计合作私募机构799家，同比增长14%，引入PB产品1913只，同比增长34%[98] - 2018年公司PB产品新增备案规模1039亿元，同比增长13%，存续PB规模2045亿元，同比增长34%[98] - 2018年公司种子基金新增投放18家私募管理人，同比增长125%[98] - 2018年公司发布研究报告5207篇，提供路演服务13921次，联合调研907次[100] 投资管理