（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 重大訴訟進展公告 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited 茲提述光大證券股份有限公司（「本公司」）日期為2024年12月17日及2024年12月 20日之公告，內容有關針對金通靈科技集團股份有限公司（「金通靈公司」）及相關 人士和專業機構的訴訟（「訴訟案件」）。本公司作為金通靈公司2018年發行股份購 買資產並募集配套資金項目的獨立財務顧問，為訴訟案件的24名被告之一。 2024年12月16日，江蘇省南京市中級人民法院（「中級法院」）作出民事裁定，決 定適用普通代表人訴訟程序審理訴訟案件，並確定權利人範圍。裁定書送達後， 部分被告（包括本公司）在法定期間內申請復議。2024年12月29日，江蘇省高級人 民法院作出民事裁定，駁回上述申請人的復議申請，維持原裁定。據此，中級法 院於2 ...

诉讼进展 - 2024年12月16日南京中院决定适用普通代表人诉讼程序，12月29日省高院维持裁定[2] - 2024年12月29日南京中院发布权利登记公告，投服中心征集授权委托[1][4] 权利人范围 - 2018.4.26 - 2023.6.27买入且27日闭市后仍持有或期间买卖股票的投资者[2][3] 登记与申请 - 权利登记30日，2025.2.5前登记，不预交受理费[3] - 2025.2.5前可申请担任代表人，投服中心征集至2025.1.3[3][4] 公司提醒 - 提醒投资者以指定媒体公告为准，理性投资[6]

文章核心观点 厦门证监局因光大证券厦门展鸿路证券营业部多名从业人员存在违规问题、合规管理不到位，决定对其采取出具警示函的监督管理措施并记入诚信档案 [1][8][11] 合规管理办法规定 证券基金经营机构业务基本要求 - 合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当产品、服务提供给适合客户，不得欺诈客户 [2] - 严格规范工作人员执业行为，督促勤勉尽责，防范利用职务便利从事违法违规等损害客户权益行为 [3] - 及时识别、妥善处理公司与客户等之间利益冲突，维护客户利益，公平对待客户 [4] - 审慎评估公司经营管理行为对证券市场影响，采取措施防止扰乱市场秩序 [5] 合规管理覆盖范围 - 证券基金经营机构合规管理应覆盖所有业务、各部门等及全体工作人员，贯穿决策等各个环节 [12] 客户管理要求 - 充分了解客户基本信息等并及时更新 [13] - 持续督促客户规范证券发行行为，监控交易活动，报告处置异常行为，不为客户违规提供便利 [14] 信息管理要求 - 有效管理内幕和未公开信息，防范利用或泄露该信息 [15] 关联交易要求 - 依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证公允性，防止不正当关联交易和利益输送 [16] 违规处罚措施 - 证券基金经营机构违反规定，中国证监会可采取出具警示函等行政监管措施；对相关责任人员也可采取相应行政监管措施 [16] 违规导致情形的处理 - 证券基金经营机构违规导致治理结构不健全等情形，对机构及相关责任人员依照相关法规采取行政监管措施 [6] 营业部违规情况 - 光大证券厦门展鸿路证券营业部多名从业人员存在违规问题，反映出合规管理不到位，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项规定 [8][11] 监管措施 - 厦门证监局根据规定对营业部采取出具警示函监督管理措施，并记入诚信档案 [1][18] 救济途径 - 若对监督管理措施不服，可在收到决定书60日内向中国证监会提出行政复议申请，或6个月内向有管辖权法院提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停止执行 [9]

参会股东情况 - 出席会议股东和代理人1865人，A股1864人，H股1人[4] - 出席股东持有表决权股份总数459,938,567股，A股47,282,249股，H股412,656,318股[4] - 出席股东持有表决权股份数占公司有表决权股份总数比例9.975271%[4] 股东持股比例 - A股股东持股占股份总数比例1.025470%，境外上市外资股股东持股占8.949801%[6] 议案表决情况 - A股股东对议案同意票数43,652,425，比例92.323072%[8] - H股股东对议案同意票数410,244,967，比例99.415652%[8] - 普通股合计同意票数453,897,392，比例98.686526%[9] - 5%以下股东对议案同意票数43,652,425，比例92.323072%[9] 关联股东情况 - 关联股东中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股、中国光大控股有限公司持股956,017,000股已回避表决[10] 会议信息 - 股东大会于2024年12月24日在上海市静安区新闸路1508号静安国际广场召开[5]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于12月24日召开[1][5][6] - 采取现场与网络投票结合方式，现场14:30在上海静安国际广场召开，由董事长赵陵主持[6] 股东参与情况 - 现场出席A股股东及代表1人，代表92,700股，占比0.002011%[8] - 参与网络投票A股股东1,863人，代表47,189,549股，占比1.023459%[8] - 中小投资者1,864人，代表47,282,249股，占比1.025470%[8] - 现场出席H股股东代表1人，代表412,656,318股，占比8.949801%[8] - 出席股东大会股东共1,865人，代表459,938,567股，占比9.975271%[9] 议案表决情况 - 《审议关于与中国光大集团股份公司签署日常关联交易框架协议的议案》同意453,897,392股，占比98.686526%[13] - 该议案反对5,543,974股，占比1.205372%[13] - 该议案弃权497,201股，占比0.108102%[13] - 中小投资者对该议案同意43,652,425股，占比92.323072%[13] - 中小投资者对该议案反对3,132,623股，占比6.625368%[13] - 中小投资者对该议案弃权497,201股，占比1.051560%[13] 其他 - 关联股东未出席本次股东大会[14] - 公司本次股东大会表决、召集及召开程序等合法有效[15][16]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 重大訴訟進展公告 茲提述光大證券股份有限公司（「本公司」）日期為2024年12月17日之公告，內容 有關針對金通靈科技集團股份有限公司（「金通靈公司」）及相關人士和專業機構的 訴訟（「訴訟案件」）。本公司作為金通靈公司2018年發行股份購買資產並募集配套 資金項目的獨立財務顧問，為訴訟案件的24名被告之一。江蘇省南京市中級人民 法院（「法院」）裁定適用普通代表人訴訟程序審理訴訟案件。 本公司注意到，中證中小投資者服務中心於2024年12月20日發佈公告，表示其 將密切關注訴訟案件進展。如法院後續發佈普通代表人訴訟權利登記公告，其擬 依據《證券法》、最高人民法院《關於證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》（法釋 [2020]5號）等相關規定，接受 ...

法律诉讼 - 2024年12月16日光大证券收到南京中院送达的起诉状及民事裁定书[1] - 南京中院对10名投资者起诉金通灵等证券虚假陈述案适用普通代表人诉讼程序并确定权利人范围[1] - 若发布权利登记公告，投资者服务中心拟接受50名以上投资者特别授权后申请转换为特别代表人诉讼[2]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 根據中華人民共和國的有關法例規定，光大證券股份有限公司（「本公司」）在上海 證券交易所網站(www.sse.com.cn )刊發了《光大證券股份有限公司第七屆監事會第 四次會議決議公告》。茲載列如下，僅供參閱。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條刊發。 审议通过了《关于公司监事长 2023 年度考核情况及薪酬方案的 议案》。 公司监事长梁毅先生回避表决。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2024年12月19日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、王 雲女士（非執行 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2024年12月19日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、馬韌韜女士（非執行董事）、連涯鄰先生（非執行董事）、王 雲女士（非執行董事）、尹岩武先生（非執行董事）、謝松先生（非執行董事）、秦小 徵先生（非執行董事）、任永平先生（獨立非執行董事）、殷俊明先生（獨立非執行 董事）、劉應彬先生（獨立非執行董事）、陳選娟女士（獨立非執行董事）及呂隨啟 先生（獨立非執行董事）。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2024-049 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届董事会第四次会议决议公告 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代 ...

会议信息 - 光大证券第七届监事会第四次会议2024年12月11日发通知，12月18日召开[1] - 应到监事9人，实到9人[1] 议案审议 - 审议通过监事长2023年度考核及薪酬方案，监事长回避表决[2][3] - 议案表决同意8票，反对0票，弃权0票[4] - 监事长薪酬需提交股东大会[5] 情况听取 - 会议听取董事及高管2023年度考核及薪酬方案和2024年高管考核方案[6]