香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM之特色 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不 發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容 而引致之任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關羅馬集 團有限公司（「本公司」）之資料。本公司各董事（「董事」）願就本報告共同及個別地承擔全 部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信，本報告所載資料在各重大 方面均屬準確及完整，並無誤導或欺詐成分，亦無遺漏任何其他事項，足以令致本報告所 載任何陳述或本報告產生誤導。 財務摘要 截至二零二二年六月三十日止三個月： — 收入約為13.5百萬港元，較截至二零二一年六月三十日止三個月減少約29.6%； — 虧損約為3.1百萬港元，而截至二零二一年六月三十日止三個月則錄得虧損約1.0 百萬港元； — 本公司擁有人應佔每股基本及攤薄虧損為0.46港仙；及 — 不宣派任何股息。 1 截至二零二二年六月三十日止三個月之第一季度業績 董事會（「董事會」）公佈本公司及其附屬公司（「本集團」）截至二零 ...

ROMA 羅 馬 集 團 有 限 公 司 於開曼群島註冊成立的有限公司 股份代號: 8072 年報 2021/2022 *僅供識別 0 香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM之特色 GEM之定位，乃為中小型公司提供一個上市之市場，此等公司相比起其他在聯交所上市之公司帶有較高投資風險。有 意投資之人士應瞭解投資於該等公司之潛在風險，並應經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。 由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承受較大之市場波動風險，同 時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何 聲明，並明確表示，概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關羅馬集團有限公司（「本公司」）之資料， 本公司各董事（「董事」）願就本報告共同及個別地承擔全部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信， 本報告所載資料在各重大方面均屬準確及完整，並無誤導或欺 ...

香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM之特色 GEM之定位，乃為中小型公司提供一個上市之市場，此等公司相比起其他在聯交所上市 之公司可能帶有較高投資風險。有意投資之人士應瞭解投資於該等公司之潛在風險，並應 經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。 由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承 受較大之市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不 發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容 而引致之任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關羅馬集 團有限公司（「本公司」）之資料。本公司各董事（「董事」）願就本報告共同及個別地承擔全 部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信，本報告所載資料在各重大 方面均屬準確及完整，並無誤導或欺詐成分，亦無遺漏任何其他事項，足以令致本報告所 載任何陳述或本報告產生誤導。 1 二零二一年／二零二二年第三季度業績報告 財務摘要 截至二零二一 ...

香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM之特色 GEM之定位，乃為中小型公司提供一個上市之市場，此等公司相比起其他在聯交所上市 之公司可能帶有較高投資風險。有意投資之人士應瞭解投資於該等公司之潛在風險，並應 經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。 由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承 受較大之市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不 發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容 而引致之任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關羅馬集 團有限公司（「本公司」）之資料。本公司各董事（「董事」）願就本報告共同及個別地承擔全 部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信，本報告所載資料在各重大 方面均屬準確及完整，並無誤導或欺詐成分，亦無遺漏任何其他事項，足以令致本報告所 載任何陳述或本報告產生誤導。 1 二零二一年／二零二二年中期報告 截至二零二一年九月三十日止六個 ...

香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM之特色 GEM之定位，乃為中小型公司提供一個上市之市場，此等公司相比起其他在聯交所上市 之公司可能帶有較高投資風險。有意投資之人士應瞭解投資於該等公司之潛在風險，並應 經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。 由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承 受較大之市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不 發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容 而引致之任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關羅馬集 團有限公司（「本公司」）之資料。本公司各董事（「董事」）願就本報告共同及個別地承擔全 部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信，本報告所載資料在各重大 方面均屬準確及完整，並無誤導或欺詐成分，亦無遺漏任何其他事項，足以令致本報告所 載任何陳述或本報告產生誤導。 1 二零二一年／二零二二年第一季度業績報告 財務摘要 截至二零二一 ...

ROMA 键 篇 集 團 卓 限 公 司 * 於開曼群島註冊成立的有限公司 股份代號: 8072 年 科技 2020/2021 -128 (45) *僅供識別 香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM之特色 GEM之定位，乃為中小型公司提供一個上市之市場，此等公司相比起其他在聯交所上市之公司帶有較高投資風險。有 意投資之人士應瞭解投資於該等公司之潛在風險，並應經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。 由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承受較大之市場波動風險，同 時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何 聲明，並明確表示，概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關羅馬集團有限公司（「本公司」）之資料， 本公司各董事（「董事」）願就本報告共同及個別地承擔全部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信， 本報告所載資料在各重大方面均屬 ...

香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）GEM之特色 GEM之定位，乃為中小型公司提供一個上市之市場，此等公司相比起其他在聯交所上市 之公司可能帶有較高投資風險。有意投資之人士應瞭解投資於該等公司之潛在風險，並應 經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。 由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承 受較大之市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量之市場。 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不 發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容 而引致之任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證券上市規則（「GEM上市規則」）而刊載，旨在提供有關羅馬集 團有限公司（「本公司」）之資料。本公司各董事（「董事」）願就本報告共同及個別地承擔全 部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信，本報告所載資料在各重大 方面均屬準確及完整，並無誤導或欺詐成分，亦無遺漏任何其他事項，足以令致本報告所 載任何陳述或本報告產生誤導。 1 財務摘要 截至二零二零年十二月三十一日止九個月： 2 — 收入 ...

香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司（「聯 交 所」）GEM之特色 GEM之 定 位，乃 為 中 小 型 公 司 提 供 一 個 上 市 之 市 場，此 等 公 司 相 比 起 其 他 在 聯 交所上市之公司可能帶有較高投資風險。有意投資之人士應瞭解投資於該等公 司之潛在風險，並應經過審慎周詳之考慮後方作出投資決定。 由 於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣 之證券承受較大之市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通 量之市場。 香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告之內容概不負責，對其準確性或 完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而 產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 本報告乃遵照聯交所GEM證 券 上 市 規 則（「GEM上 市 規 則」）而 刊 載，旨 在 提 供 有 關 羅 馬 集 團 有 限 公 司（「本 公 司」）之 資 料。本 公 司 各 董 事（「董 事」）願 就 本 報 告 共 同 及個別地承擔全部責任，並在作出一切合理查詢後確認，就彼等所深知及確信， 本 報 告 所 載 資 料 在 各 重 ...

整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年6月30日止三个月收入约为2380万港元，较2019年同期增加约35.3%[4] - 截至2020年6月30日止三个月利润约为870万港元，2019年同期录得亏损约370万港元[4] - 公司拥有人应占每股基本及摊薄盈利为6.47港仙[4] - 2020年未宣派任何股息[4] - 2020年4月1日至6月30日期间利润及全面收益总额为8703000港元[7] - 2019年4月1日至6月30日期间亏损及全面亏损总额为3749000港元[7] - 本公司拥有人应占本期利润约870万港元，2019年同期亏损约370万港元，转亏为盈[45] - 本期集团收入较2019年同期增加约35.3%，主要因评估及顾问服务和融资服务收益增加[35] 股本及股份相关变化 - 2020年4月1日至6月30日配售股份（扣除开支）使股本增加270000港元，股份溢价增加5237000港元[7] - 2019年4月1日至6月30日确认以股份为基础之付款使购股权利储备增加2116000港元[7] - 2020年5月公司通过配售27,000,000股股份，筹集所得款项净额约550万港元，用作一般营运资金且已悉数动用[51] - 2020年7月3日，9,901,429份尚未行使购股权被注销，公司授出13,500,000份购股 权，行使价每股0.26港元，7月7日已悉数行使并配 发及发行13,500,000股股份[55] 公司基本信息 - 公司于开曼群岛注册成立，主要业务为投资控股，集团主要从事评估及顾问等服务[9] - 公司普通股自2013年2月25日以配售方式于GEM上市[10] 各业务线收入关键指标变化 - 截至2020年6月30日止三个月，评估及顾问服务收入为15,830千港元，2019年同期为11,524千港元；证券经纪等服务收入为137千港元，2019年同期为0；融资服务利息收益为7,811千港元，2019年同期为6,044千港元[20] - 评估及顾问服务收入占总收入约66.6%，较2019年同期增加约37.4%，从约1150万港元增至约1580万港元[33][37] - 融资服务收入占总收入约32.8%，较2019年同期增加约29.2%，从约600万港元增至780万港元[33][37] 其他收益及开支关键指标变化 - 截至2020年6月30日止三个月，其他收益为622千港元，2019年同期为2,339千港元[21] - 截至2020年6月30日止三个月，雇员福利开支为10,274千港元，2019年同期为13,715千港元[22] - 截至2020年6月30日止三个月，核数师酬金为163千港元，2019年同期为235千港元；无形资产摊销为21千港元，2019年同期为538千港元等多项开支数据[24] - 截至2020年6月30日止三个月，财务成本为497千港元，2019年同期为741千港元[27] - 截至2020年6月30日止三个月，即期税项（香港利得税）为326千港元，2019年同期为120千港元；递延税项期内抵免为 - 61千港元[29] - 其他收益较2019年同期减少约73.4%，因银行利息收益减少和一次性营销服务收益消失[38] - 雇员福利开支较2019年同期减少约25.1%，因2019年有股份为基础的付款，本期无此开支[39] - 折旧及摊销较2019年同期大幅减少约54.4%，因无形资产摊销下降[40] - 财务成本因银行借贷收缩较2019年同期减少[43] - 其他开支较2019年同期减少约43.3%，因应收款项减值亏损拨回[44] 税务政策 - 合资格集团实体首2百万港元利润按8.25%计税，超过2百万港元利润按16.5%计税；不符合的按16.5%计税[28] 贷款业务情况 - 2019年10月31日集团向一公司授出500万港元、年息36厘、为期三个月的贷款，2020年6月30日期满，后续工作进行中[46] - 2017年11月公司通过供股发行1,874,944,986股股份，筹集所得款项净额约2.58亿港元，其中约1.35亿港元用于授出贷款，约2700万港元用于投资潜在业务，约3300万港元用作一般营运资金[48] - 供股所得款项拟定拓展现有融资业务1.35亿港元、投资潜在业务9000万港元、一般营运资金3300万港元，实际分别使用1.35亿港元、2700万港元、3300万港元，未动用6300万港元[49] 股权结构 - 截至2020年6月30日，余季华先生通过受控制法团权益拥有公司15,000,000股股份，占比9.26%，通过实益拥有人权益拥有相关股份1,500,204股，占比0.93%[56] - 截至2020年6月30日，李尚谦先生通过实益拥有人权益拥有公司相关股份1,500,204股，占比0.93%[56] - 截至2020年6月30日，钟文礼先生通过配偶权益拥有公司1,250股股份，占比0.00%[56] - Fast and Fabulous持有已发行股份15,000,000股，概约权益百分比为9.26%[59] - Aperto Investments Limited持有已发行股份39,476,000股，概约权益百分比为24.36%[59] - 陆纪仁先生持有已发行股份39,476,000股，概约权益百分比为24.36%[59] 公司业务发展规划 - 公司获证监 会授出第1类受规管活动牌照，已完成收购从事第4类和第9类受规管活动的持牌法团[53] - 公司将积极探索并购机会及业务合作，多元化发展贷款组合，实现成为综合证券 商目标[53] - 公司将落实措施应对疫情，推进新业务运营，提升抗风险能力[54] 股份交易情况 - 本期间公司无赎回、购买或出售GEM上市股份[62] 合规情况 - 全体董事确认本期间遵守证券交易规定交易标准及行为守则[63] - 本期间公司遵守企业管治守则，除主席与行政总裁由余季华先生兼任[66] - 截至2020年6月30日或本期，无董事在重大交易等中有重大权益[67] - 本期间及报告日期止，董事及紧密联系人无从事竞争业务[69] 财务报表相关 - 未经审核简明综合财务报表按历史成本基准编制，部分金融资产和投资物业按公允价值计量[17] - 未经审核简明综合财务报表以港元呈列，所有价值凑整至最接近之千位数[18] 审核委员会情况 - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，已审阅财务报表及报告[73] 董事信息 - 报告日期，执行董事为余季华先生和李尚谦先生，独立非执行董事为钟文礼先生、高伟伦先生和李德贤女士[75]

财务报表呈交 - 公司呈交截至2020年3月31日止年度经审核综合全年财务报表[26] 环境、社会及管治报告服务业务发展 - 上一财政年度公司持续拓展评估部门，扩展服务范畴至环境、社会及管治报告服务[27] - 公司在香港2019年度BDO环境、社会及管治年度大奖和新加坡2019年度亚洲可持续发展报告奖中获多个奖项[27] - 截至2020年3月31日止年度，公司环境、社会及管治报告类服务大幅增长[27] 金融服务业务情况 - 金融服务业竞争激烈，但公司仍录得收入增长，较去年约2280万港元增加约380万港元或16.7%至约2660万港元[28] - 公司扩充贷款组合使收入增长[28] - 公司继续采取审慎态度经营金融服务业务[28] 公司注册及营业地址与股份代号 - 公司注册办事处位于开曼群岛Cricket Square等地址[9] - 公司总办事处及香港主要营业地点位于香港湾仔轩尼诗道139号中国海外大厦22楼[9] - 公司GEM股份代号为8072[11] 各业务线收入占比及变化 - 截至2020年3月31日止年度，评估及顾问服务贡献集团总收入约58.7%，收入较上一年度减少约5.7%[34] - 截至2020年3月31日止年度，融资服务贡献集团总收入约34.9%，利息收益较上一年度增加约16.7%[34] - 截至2020年3月31日止年度，新业务分部贡献集团总收入约6.4%[34] 股份合并、削减及拆细 - 2019年8月22日，公司股份合并生效，每二十股面值0.064港元的现有股份合并为一股面值1.28港元的合并股份[36] - 2019年11月6日（开曼群岛时间）或11月7日（香港时间），股本削减及股份拆细生效，合并股份面值由每股1.28港元削减至每股0.01港元[37] 集团整体收入及各业务收入变化 - 截至2020年3月31日止年度，集团收入较上一年度增加约8.6%[39] - 提供评估及顾问服务的服务费收益由约4740万港元减少约5.7%至约4470万港元[39] - 提供融资服务的利息收益由约2280万港元增加约16.7%至约2660万港元[39] - 新业务分部于截至2020年3月31日止年度投入运营，贡献收入约490万港元[39] 集团其他收益及亏损净额变化 - 截至2020年3月31日止年度，集团其他收益及亏损净额较上一年度增加约27.7%[40] 集团雇员福利开支变化 - 截至2020年3月31日止年度，集团雇员福利开支较上一年度增加约10.0%[41] 集团折旧及摊销变化 - 截至2020年3月31日止年度，集团折旧及摊销较上一年度大幅增加约81.0%[43] 集团其他开支变化 - 截至2020年3月31日止年度，集团其他开支较上一年度增加约57.2%[45] 公司拥有人应占亏损变化 - 截至2020年3月31日止年度，公司拥有人应占亏损约为15840万港元，较上一年度增加约8700万港元[46] 集团贷款业务 - 2019年10月31日，集团向一间公司授出500万港元、年息36厘的贷款融资，为期三个月[47] 集团流动资产净值及借贷情况 - 截至2020年3月31日及2019年3月31日，集团流动资产净值分别约为22870万港元及30630万港元[52] - 截至2020年3月31日及2019年3月31日，集团银行借贷总额分别约为4330万港元及1亿港元[53] - 截至2020年3月31日，集团其他借贷金额为1230万港元，上一年度无此项借贷[53] - 截至2020年3月31日及2019年3月31日，集团租赁负债总额分别约为60万港元及160万港元[53] - 截至2020年3月31日及2019年3月31日，集团租赁承担分别约为40万港元及460万港元[57] 集团或然负债情况 - 2020年3月31日集团无重大或然负债，2019年3月31日也无[60] 汇率对集团亏损的影响 - 若人民币兑港元升值10%（2019年为3%），2020年度集团亏损将减少约1000港元（2019年约61.5万港元）；若贬值10%（2019年为3%），2020年度集团亏损将增加约1000港元（2019年约61.5万港元）[61] 集团雇员人数及福利开支 - 2020年和2019年3月31日，集团分别聘用76名和69名全职雇员，对应年度雇员福利开支总额分别约为4360万港元和3960万港元[63] 公司供股资金用途 - 2017年11月公司供股发行18.74944986亿股股份，筹集资金净额约2.58亿港元，截至报告日期，约1.35亿港元用于授出贷款，约2700万港元用于投资潜在业务，约3300万港元用作一般营运资金[64] 集团重大收购或出售事项 - 截至2020年3月31日止年度，集团无附属公司、联营公司及合营公司之重大收购或出售事项[69] 股息派发情况 - 董事会决定不建议就2020年度派发末期股息，2019年也无[70] - 董事会决定不建议就截至2020年3月31日止年度派发任何末期股息（2019年：无）[140] 集团业务发展规划 - 集团获证监牌照开展第1类受规管活动，收购持牌法团已完成，将继续实现成为综合证券商目标[72] - 集团将探索并购机会和业务合作，多元化发展贷款组合[72] - 集团将落实措施降低疫情对业务不利影响，推进新业务运营，提升抗风险能力[73] 公司董事信息 - 余季华54岁，2011年3月18日获委任为执行董事，具备逾20年会计及融资经验[75] - 李尚谦36岁，2018年5月31日获委任为执行董事，2010年1月起于集团担任项目总监[76] - 钟文礼43岁，2020年3月1日获委任为独立非执行董事，在审计及会计方面拥有逾20年经验[77] - 高伟伦52岁，2014年3月6日获委任为独立非执行董事，现担任罗伯特臣律师事务所合伙人[80] - 李德贤39岁，2017年9月13日获委任为独立非执行董事，拥有逾13年销售及营销经验[81] 公司企业管治情况 - 截至2020年3月31日止年度，公司除偏离守则条文A.2.1条外，已遵守GEM上市规则附录十五所载企业管治守则内所有守则条文[84] - 公司已采纳有关董事进行证券交易的行为守则，全体董事在截至2020年3月31日止年度内遵守规定交易标准及公司行为守则[85] - 截至2020年3月31日止年度内，董事之间及公司主席与行政总裁之间无任何关系[86] - 截至2020年3月31日止年度，独立非执行董事已各自就其独立性向公司发出年度确认书，公司认为彼等均为独立人士[86] - 集团高级管理层成员为执行董事[82] - 截至2020年3月31日止年度，公司举行12次董事会会议、1次股东周年大会及1次股东特别大会[89] - 截至2020年3月31日止年度，公司最少有三名独立非执行董事，占董事会成员人数至少三分之一[90] - 公司向全体董事发出至少14日有关召开定期董事会会议之通知，会议议程及文件于会议举行日前至少3日送交董事[93] - 截至2020年3月31日止年度及截至年报日期，余先生兼任董事会主席及集团行政总裁[94] - 公司组织章程细则规定，每届股东周年大会上，当时三分之一董事须轮值告退，每名董事至少每三年轮值告退一次[95] - 截至2020年3月31日止年度，全体董事参与持续专业发展计划[97] - 截至2020年3月31日止年度，公司遵守GEM上市规则附录十五所载企业管治守则所有适用守则条文[141] 公司各委员会情况 - 审核委员会于2011年9月26日成立，职权范围符合相关规定[99] - 目前审核委员会由三名成员组成，已审阅集团截至2020年3月31日止年度的经审核综合业绩[100] - 截至2020年3月31日止年度，审核委员会举行7次会议，薪酬委员会举行4次会议，提名委员会举行3次会议[102][108][112] - 审核委员会成员钟文礼出席率100%（1/1），文伟麟出席率50%（1/2），黄达强出席率75%（3/4），高伟伦出席率100%（7/7），李德贤出席率100%（7/7）[103] - 薪酬委员会成员高伟伦出席率100%（4/4），钟文礼出席率0%（0/0），李德贤出席率100%（4/4），文伟麟出席率0%（0/1），黄达强出席率约66.7%（2/3）[109] - 提名委员会成员李德贤出席率100%（3/3），钟文礼出席率0%（0/0），高伟伦出席率100%（3/3），文伟麟出席率0%（0/1），黄达强出席率50%（1/2）[113] - 2020年6月10日，审核委员会、薪酬委员会、提名委员会均举行会议，分别审阅经审核综合财务报表、考虑薪酬相关事宜、建议重新委任退任董事[103][109][113] - 薪酬委员会于2011年9月26日成立，主要负责协助董事会制定董事及高级管理层薪酬政策等[105] - 提名委员会于2011年9月26日成立，主要负责检讨董事会架构等并提供推荐意见[110] 公司内部审计及监控情况 - 公司于截至2020年3月31日止年度设置内部审计部门[104] - 审核委员会认为，截至2020年3月31日止年度，公司内部监控及风险管理制度基本符合企业管治守则C.2.1条规定并有效充分运作[104] - 截至2020年3月31日止年度，管理层已检讨集团内部监控制度及风险管理并向审核委员会书面汇报[122] - 集团采用三级风险管理方法识别、评估及管理风险[122] - 董事会通过审核委员会对截至2020年3月31日止年度集团内部监控及风险管理制度成效进行年度检讨，认为有效及充足[123] - 独立非执行董事检讨相关承诺执行情况，信纳截至2020年3月31日止年度承诺已获遵守[123] 公司董事薪酬情况 - 截至2020年3月31日止年度，1000001 - 2000000港元薪酬范围有1名执行董事，2000001 - 3000000港元薪酬范围有1名执行董事[119] 公司核数师费用及秘书培训情况 - 截至2020年3月31日止年度，已付/应付独立核数师核数服务（全年业绩）费用为656千港元，非核数服务（协定程序）费用为13千港元，总计669千港元[125] - 截至2020年3月31日止年度，公司秘书接受不少于15小时专业培训[125] 公司股息政策 - 公司自2019年1月1日起采纳符合企业管治守则E.1.5条的股息政策[127] 公司财务报表编制责任 - 董事负责根据香港会计师公会颁布准则及香港法例第622章规定编制截至2020年3月31日止年度综合财务报表[120] 公司股东大会相关规定 - 公司股东周年大会每年于董事会可能厘定地点举行[127] - 持有公司实缴股本不少于十分之一的股东有权要求董事会召开股东特别大会，大会须在递交请求书后两个月内举行[129] - 普通决议案建议须发出至少14个整日且不少于10个完整营业日的书面通知，特别决议案建议须发出至少21个整日且不少于10个完整营业日的书面通知[131] - 股东建议推选人士为董事，通知须呈交公司总办事处，通知期至少为7日[132] - 建议须于股东周年大会上批准，须发出不少于21个整日及不少于20个完整营业日的书面通知[135] - 建议须于股东特别大会上以特别决议案方式批准，须发出不少于21个整日及不少于10个完整营业日的书面通知[135] - 建议须于股东特别大会上以非特别决议案方式批准，须发出不少于14个整日及不少于10个完整营业日的书面通知[135] 公司宪章文件情况 - 截至2020年3月31日止年度，公司宪章文件无重大变动[134] 集团业务拓展情况 - 截至2020年3月31日止年度，集团拓展主要业务至提供证券经纪、配售及包销与投资顾问及资产管理服务[137] 公司可供分派储备情况 - 截至2020年3月31日，公司可供分派储备约为37860万港元[156] 集团客户及供应商情况 - 截至2020年3月31日止年度，集团五大客户占集团总收入少于11.1%[157] - 截至2020年3月31日止年度，集团最大及五大供应商分别占集团总顾问费约36.3%及72.5%[157] 公司董事服务协议及委任书情况 - 各执行董事与公司订立的服务协议任期为三年或委任日期（视情况而定）[163] - 独立非执行董事钟文礼先生与公司订立的委任书自2020年3月1日起初步为期一年[163] - 独立非执行董事高伟伦先生与公司订立的委任书自2017年6月16日起初步为期三年[163] - 独立非执行董事李德贤女士与公司订立的委任书自2017年9月13日起初步为期三年[163] 公司董事职务变动情况 - 文伟麟先生于2020年3月1日起辞任独立非执行董事等职务[161] - 钟文礼先生于2020年3月1日起获委任为独立非执行董事等职务[161] 公司购