哈尔滨空调股份有限公司 2023 年度内部控制审计 中国 · 北京 BEIJING CHINA China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 内部控制审计报告 中审亚太审字(2024)001684 号 中审亚大会计师事务所 (特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 十十 - 发 AUDIT REPORT 哈尔滨空调股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了哈尔滨空调股份有限公司（以下简称"哈空调公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、哈空调公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是哈空 调公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进 ...

关于哈尔滨空调股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 关于哈尔滨空调股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：万元 | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 | 年 | 2023 年度 占用累计 | 2023 年度 占用资金 | | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 公司的关联关 | 核算的会 | 期初占用 | | 发生金额 | | | 偿还累计 | 末占用资 | | 占用性质 | | 用 | 名称 | | | | | | 的利息 | | | | 原因 | | | | | 系 | 计科目 | 资金余额 | | (不含利 | (如有) | | 发生金额 | 金余额 | | | | | | | | | | 息) | | | | | | | | 现控股股东、实 | | | | ...

公司代码：600202 公司简称：哈空调 哈尔滨空调股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈尔滨空调股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（2023 年 12 月修订）等要求，哈尔滨空调股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事李文、徐燕、 邓春杰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 哈尔滨空调股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 经核查独立董事李文、徐燕、邓春杰的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（2023 年 12 月修 订）中对独立董事独立性的相关要求。 2024 年 4 月 7 日 1 哈尔滨空调股份有限公司董事会 ...

公司代码：600202 公司简称：哈空调 哈尔滨空调股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 请年审会计师对该报告中公司填报的内容核实并确认。 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | 评估价值类型 | 评估结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 不适用 | | | | | | 三、是否存在减值迹象： | | | 年审会计师是否已核实确认：√是 □否 年审会计师姓名：陈吉先、井利利 会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 一、是否进行减值测试 √是 □否 注：如选是请继续填写后续内容。 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 □是 √否 | 仪征市永辉散热管 | 不存在减值迹象 | 否 | | --- | --- | --- | | 制造有限公司 | | | 四、商誉分摊情况 单位：元 币种：人民币 | 资产组名称 | 资产组或资产组组合的 | 资产组或资产组组合的 | 资产组或资产组组合的 | 商誉分摊方法 | 分摊商誉原值 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

哈尔滨空调股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》，并按照《公司章程》《审计委 员会工作细则》和《审计委员会年度财务报告审计工作规程》的有关规定，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了相关职责。现对审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名董事组成，其中主任委员由具 有专业会计资格的独立董事担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》《审 计委员会议事规则》和《审计委员会年报工作规程》等规定，积极履行职责，报 告期内公司董事会审计委员会共召开 5 次内部会议，分别是： （一）2023 年 1 月 4 日，召开会议的主要内容是:1、审议公司编制的 2022 年度财务报表；2、对公司 2023 年度审计工作进行总体安排。 （二）2023 年 1 月 20 日 ...

证券代码：600202 证券简称：哈空调 编号：临2024-015 哈尔滨空调股份有限公司 关于拟续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 拟续聘的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1993 年 3 月 2 日（改制换证 2013 年 1 月 18 日） 组织形式：特殊普通合伙 统一社会信用证代码：91110108061301173Y 注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 首席合伙人：王增明 上年度末合伙人数量：76 人 哈尔滨空调股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 7 日召开八届十 次董事会会议，审议通过了公司董事会审计委员会《关于聘请 2024 年度审计机 构及 2023 年度审计报酬的提案》，同意继续聘请中审亚太会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"中审亚太"）为公司 2024 年度审计机构，该事项尚须提交 公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师 ...

证券代码：600202 证券简称：哈空调 编号：临2024-011 哈尔滨空调股份有限公司 八届十三次监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 监事会会议召开情况 哈尔滨空调股份有限公司（以下简称"公司"）八届十三次监事会会议通知 于 2024 年 3 月 28 日以电话通知、书面直接送达、电子邮件等方式发出。会议应 出席监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，其中监事会主席桑艳萍同志因工作原因， 未能现场出席，以通讯方式参与表决，会议由半数以上监事推举监事尹继英同志 主持。会议的召集、召开程序符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会全体监事认真审议，表决情况如下： （一）《2023 年度监事会工作报告》 同意公司《2023 年度监事会工作报告》。 同意将该工作报告提交 2023 年年度股东大会审议。 同意票：3 票，反对票：0 票，弃权票：0 票，是否通过：通过。 （二）《关于监事 2023 年度薪酬的提案》 同意公司《关于监事 2023 年度薪酬的提案》。 公 ...

哈尔滨空调股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 徐燕 徐燕，女，1973 年 8 月出生，本科学历，高级工程师，1995 年 毕业于哈尔滨工业大学计算机学院计算机工程与应用专业；1997 年 毕业于哈尔滨工业大学成人教育学院会计学专业；1999 年毕业于哈 尔滨工业大学人文学院思想政治教育专业；2002 年哈尔滨工业大学 研究生院企业管理专业结业。曾任哈尔滨红光锅炉集团有限公司总经 理办公室主任、副总经理，现任哈尔滨红光锅炉集团有限公司总经理、 哈尔滨市道外区政协副主席（不驻会），本公司独立董事。 （二）独立性情况说明 2023 年度，作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属、主要社 会关系均不在上市公司或者其附属企业任职，没有直接或间接持有公 司发行的股份，具有法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、 独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况： 2023 年度，本人认真参加公司召开的董事会和股东大会，履行了 独立董事的义务。2023 年度公司董事会和股东大会的召集召开符合 法定程序，各项经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本 ...

哈尔滨空调股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为哈尔滨空调股份有限公司（以下简称"公司"或"哈空 调"）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理 准则》和《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1号-规范运作》等有关法律、法规的规定以及《公司章程》、公司《独 立董事制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，忠 实履行独立董事职责，持续关注公司法人治理结构、规范运作，准时 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，有效地保证公司运作的合 理性和公平性，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现就2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历 李文，女，1968 年生人，1990 年毕业于哈尔滨工业大学工业经 济专业；1995 年毕业于黑龙江商学院财务会计专业，学士学位；2005 年毕业于东北农业大学农业经济管理专业，硕士学位；会计学教授。 现任哈尔滨商业大学教研室主任、哈尔滨市松北区政协常委、黑龙江 省正高级会计师评审专家、黑龙江省正高级审计师评审专家、黑龙江 省教育会计学会理事、黑龙江省人大立法专家，哈尔滨 ...