中泰证券股份有限公司 关于贵州红星发展股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为正在 履行贵州红星发展股份有限公司（以下简称"红星发展"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年规范运 作情况进行了现场检查，现将本次现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中泰证券股份有限公司 （二）保荐代表人 白仲发、余俊洋 （三）现场检查时间 2024 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 22 日 1 2、查看公司主要生产经营场所； 3、查阅公司内部控制制度文件； 4、查阅持续督导期间公司召开的历次董事会、监事会、股东大会会议文件； 5、查阅持续督导期间公司的信息披露文件； 6、查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单等资料； 7、查阅持续督导期间公司关联交易、对外担保等资料。 二、对现场检查事项逐项发表的意 ...

公司基本情况 - 调研时间：2024年1月22日 [1] - 调研地点：公司A栋运管中心三楼303会议室 [1] - 参与人员：董事会秘书陈国强，证券事务代表吴鹤松 [1] - 调研机构：海通证券股份有限公司分析师刘威 [1] 产品及应用 - 碳酸钡主要用于陶瓷、功能玻璃、磁性材料、电子元器件等领域 [2] - 硫酸钡主要用于油漆、涂料、塑料、蓄电池、冶炼等领域，改性硫酸钡用于农用地膜、大棚保护膜等 [2] - 高纯碳酸钡用于液晶和光学玻璃基板行业 [2] - 氢氧化钡用于钛酸钡、高纯碳酸钡、催化剂等产品的生产 [2] - 锶盐产品用于制造光学玻璃、液晶屏、高端电子行业，也用作氧化剂、分析试剂、信号弹、焰火、陶瓷釉料、医药等 [2] 原材料及产能 - 主要原材料：重晶石、天青石、无烟煤和锰矿石 [3] - 碳酸钡产品产能：29万吨/年 [3] - 硫酸钡产品产能：6.5万吨/年，分布在母公司及三个子公司 [3] 竞争优势及研发创新 - 碳酸钡行业竞争对手：贵州宏泰化工有限责任公司 [3] - 公司优势：产品质量稳定性、品种多样化、技术服务保障、安全环保管理、生产成本费用控制 [3] - 研发创新：持续加大创新研发力度，提升高精细、高附加值产品比重，开展技术攻关 [4] 子公司项目进展 - 子公司重庆瑞得思达光电科技有限公司正在组织土建施工 [4]

股票简称：红星发展 股票代码：600367 编号：临 2023-088 修订后的《公司章程》（2023 年修订）全文详见上海证券交易所网站 1 贵州红星发展股份有限公司 《公司章程》（2023 年修订）修订公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、《公司章程》（2023 年修订）修订背景 根据中国证券监督管理委员会《关于同意贵州红星发展股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1852 号），公司已完成向特定对 象发行股票相关工作。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 10 月 25 日出具了《贵州红星发展股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集 资金验资报告》（中兴华验字（2023）第 030036 号），确认本次发行后，公司 总股本由 293,236,600 股 增 加 至 341,130,902 股，公司注册资本由 293,236,600.00 元增加至 341,130,902.00 元。前述新增股份已在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司 ...

股票简称：红星发展 股票代码：600367 编号：临 2023-089 贵州红星发展股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州红星发展股份有限公司（下称公司）于 2023 年 11 月 10 日召开第八届 董事会第十六次会议和第八届监事会第十六次会议，审议通过了《使用募集资金 置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司使用募 集资金 260,000,000.00 元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 2,875,371.98 元 置 换 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 ， 合 计 使 用 募集资金 262,875,371.98 元置换上述预先投入及支付的自筹资金。前述事项符合募集资 金到账后 6 个月内进行置换的规定。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意贵州红星发展股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕18 ...

一、鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 贵州红星发展股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 二、以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明 三、证书复印件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 L ...

贵州红星发展股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 股票代码：600367 股票简称：红星发展 编号：临 2023-087 二、监事会会议审议情况 会议经审议、表决形成如下决议： 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 贵州红星发展股份有限公司（下称公司）第八届监事会第十六次会议通知于 2023 年 10 月 31 日发出，会议资料通过电子邮件方式发出。会议于 2023 年 11 月 10 日以通讯方式召开，应出席监事 3 名，实际出席 3 名，由公司监事会主席 于玲召集并主持。 会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响募投项 目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，有利于合理利用闲置募集资 金，提高资金使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报，符合《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，不存在变相改 ...

中泰证券股份有限公司关于贵州红星发展股份有限公司使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为贵州 红星发展股份有限公司（以下简称"公司"或"红星发展"）2022 年度向特定 对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意贵州红星发展股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1852 号），红星发展由主承销 商中泰证券采用向特定对象发行方式发行人民币普通股（A 股）47,894,302 股， 发行规模 579,999,997.22 元，扣除发行费用 11,951,381.87 元（不含增值税）后， 实际募集资金净额 568,04 ...

中泰证券股份有限公司关于贵州红星发展股份有限公司使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的核查意见 公司依照规定对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放 于募集资金专项账户内，公司与实施募投项目的子公司已于 2023 年 10 月 22 日 与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、 《募集资金专户存储四方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 根据《贵州红星发展股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集 1 说明书》，公司向特定对象发行 A 股股票的实际募集资金在扣除发行费用后将 用于如下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟使用募集资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 收购青岛红蝶新材料有限公司 75%股权 | 40,696.43 | 26,000.00 | | 5 2 | 万吨/年动力电池专用高纯硫酸锰项目 | 20,114.49 | 20,000.00 | | 3 | 补充流动资金 | 12,000.00 | 12,000.00 | | | 合计 | 72,810.9 ...

贵州红星发展股份有限公司 章程 （2022 年修订） 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第三节 股份转让 第二节 监事会 第八章 党的组织 1 第四章 股东和股东大会 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 2 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规 ...

股票简称：红星发展 股票代码：600367 编号：临 2023-090 贵州红星发展股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的定期存款、协定存款类产品。 投资金额：不超过人民币2亿元。 现金管理投资期限：自董事会审议通过之日起12个月内有效。 履行的审议程序：本议案于2023年11月10日经公司第八届董事会第十六 次会议、第八届监事会第十六次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好的投资产品，但金 融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的 系统性风险。 贵州红星发展股份有限公司（下称公司）为提高公司募集资金使用效率，经 董事会同意，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，拟使用不超过人民 币 2 亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司闲置募集资金可以购买安 全性高、流动性好的定期存款、协定存款类产品。以上投资品种不涉及证券投资 ...