奥瑞德光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会的独立董 事，本人严格按照《 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公 司独立董事管理办法》 上海证券交易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《 公司 章程》的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，主动了解公司的生产经营和业 务发展情况，积极参加公司召开的相关会议，认真审议公司的各项议案，并对相 关事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人刘鹏，工学学士，历任邮电部第四研究所副所长、大唐电信股份公司副 总裁、中兴通讯股份有限公司副总裁。2023 年 4 月 6 日当选公司第十届董事会 独立董事，并担任董事会提名委员会委员。 本人作为独立董事具备独立性，不属于下列情形： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 （1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； （2）直接或者间 ...

公司治理 - 2023年4月6日进行董事会换届选举[2] - 2024年1月22日审计委员会成员由江洋调整为王钊[2] 审计工作 - 2023年审计委员会召开五次会议[3] - 2023年11月24日审议通过续聘中审亚太[5] - 指导完成2023年内部控制自我评价工作[5] - 审阅2022 - 2023年多期财务报告[6] - 协调公司与会计师事务所沟通审计问题[6] - 审核日常关联交易预计认为符合规定[7] 内控体系 - 2023年度建立健全内部控制管理体系[6]

重要内容提示： 一、2023 年度利润分配预案内容 证券代码：600666 证券简称：ST瑞德 公告编号：临2024-024 奥瑞德光电股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、相关风险提示 经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表层面归 属于上市公司股东的净利润为-6.75 亿元，截至 2023 年 12 月 31 日公司合并报表层面 累计可供分配利润为-26.68 亿元，母公司层面 2023 年度实现净利润为-1.41 亿元，加 上以前年度累计亏损 3.97 亿元，2023 年末未分配利润为-5.39 亿元。 根据《公司法》《公司章程》规定以及公司目前的实际情况，董事会提议 2023 年 度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。 二、公司履行的决策程序 1、董事会会议审议情况 公司于 2024 年 4 月 19 日第十届董事会第十一次会议审议通过了《公司 2023 年度 利润分配预案》，并同意将该利润分 ...

业绩总结 - 2023年度公司营业收入32790.85万元，扣除后收入净额23685.63万元[9] - 2023年度蓝宝石业务销售收入21981.41万元，算力业务收入940.22万元[9] - 2023年末货币资金余额281039820.13元，较上年大幅增长[22] - 2023年末应收账款余额130776771.70元，较上年有所下降[22] - 2023年末存货余额70619395.70元，较上年大幅减少[22] - 2023年末固定资产余额839210079.26元，较上年有所增加[22] - 2023年末负债合计1099805454.27元，较上年有所下降[24] - 2023年末实收资本余额2294107827.00元，较上年大幅增加[24] - 本期营业利润为 - 505311797.61元，上期为630458296.82元[25] - 本期净利润为 - 682488881.46元，上期为59512152.30元[25] 用户数据 - 无相关内容 未来展望 - 公司为改善持续经营能力采取降本增效、拓展算力业务等措施[48][49] - 公司已获得银行及金融租赁公司1.68亿元的授信额度[49] 新产品和新技术研发 - 无相关内容 市场扩张和并购 - 2023年度公司纳入合并范围的子公司共11户，与上年相比减少4户，增加4户[46] 其他新策略 - 公司签署的算力租赁订单80%为三年期订单[48] - 明确重要的单项计提坏账准备等多项业务标准[54] 财务核算政策 - 子公司净资产和生产经营决策实际控制权取得日起纳入合并范围，丧失日起停止纳入[61] - 合营安排分为共同经营和合营企业，合营企业投资采用权益法核算[63] - 金融资产分为三类，按不同方法计量和处理[69][70][71] - 公司对特定金融工具以预期信用损失为基础确认损失准备[72] - 存货在取得时按实际成本计价，资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量[96][97] - 长期股权投资按不同情况采用权益法或成本法核算[114] - 固定资产从达到预定可使用状态次月起，采用年限平均法计提折旧[121] - 自行建造在建工程按实际成本计价，达到预定可使用状态按全部支出入账[125][126] - 无形资产按成本初始计量，使用寿命有限的分期摊销，不确定的不摊销[134][135][136] 财务数据细分 - 2023年末应收票据中银行承兑汇票为34462778.22元[191] - 2023年末应收账款账面余额669792056.55元，坏账准备539015284.85元[192] - 按单项计提坏账准备的应收账款账面余额占比79.69%，计提比例99.15%[192] - 受限货币资金2023年末受限款项总额165041.33元[188][190] - 期末按欠款方归集的前五名应收账款合计488000980.86，占应收账款和合同资产期末余额合计数的72.86%[195] - 应收款项融资期末合计60883338.27元，较期初增长较大[196] - 账龄1年以内预付款项期末余额933351，占比79.2%[198] - 其他应收款期末账面余额较期初减少173531万元[200]

证券代码：600666 证券简称：ST 瑞德 公告编号：临 2024-020 奥瑞德光电股份有限公司 单位：万元 项目 本年计提 坏账准备 1,728.40 其中：应收账款 2,538.62 其他应收款 -810.22 存货跌价准备 29,657.45 长期股权投资减值损失 169.31 固定资产减值准备 3,134.80 工程物资减值损失 584.53 在建工程减值损失 216.46 无形资产减值损失 934.42 合计 36,425.37 款项、存货、固定资产、工程物资、在建工程、长期股权投资、无形资产等资产 进行了全面清查，并对存在可能发生减值迹象的金融资产在整个存续期内的预期 信用损失、各类资产的可收回金额进行了充分的分析和评估，在此基础上对发生 资产减值损失的资产计提相应减值准备。 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 十届董事会第十一次会议与第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于计提资 产减值 ...

证券代码：600666 证券简称：ST 瑞德 公告编号：临 2024-019 奥瑞德光电股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第九次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 2 日以专人送达、电子邮件 的形式向全体监事发出。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决的 3 人，会议 由监事会主席张玉红女士主持，会议召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。 经审议，与会监事一致通过如下决议： 1、资产状况 一、公司2023年度监事会工作报告 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交年度股东大会审议。 2023 年末公司负债总额为 1,099,805,454.27 元，较年初下降 35.51%。其中：流 动负债年末为 474,600,329.30 元，较年初下降 53.47%，主要由于短期借款、其他应付 款下降所致；非流动负债年末为 625,205,12 ...

股东持股 - 褚淑霞、左洪波等一致行动人合计持有公司237,298,255股股份[2] - 褚淑霞持股151,152,000股，占总股本5.47%[2] - 左洪波持股84,271,715股，占总股本3.05%[2] 股份冻结 - 褚淑霞、左洪波股份均100%被轮候冻结，期限三年[3] - 截至公告日，二人冻结股份数分别为151,152,000股、84,271,715股[4] 影响说明 - 本次轮候冻结不导致控制权变更，不影响持续经营[5] 公告信息 - 公告日期为2024年4月19日[8]

公司代码：600666 公司简称：ST 瑞德 奥瑞德光电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 奥瑞德光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合奥瑞德光电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。 ...

人员与会议 - 2023年4月6日陈东梅当选公司第十届董事会独立董事[1] - 2023年度参加董事会7次、股东大会1次[3] - 2023年度参加审计等委员会会议7次[4] 交易与聘任 - 2023年12月18日审议关联交易议案获独立董事同意[8] - 第十届董事会第一次会议审议聘任高管议案[10] - 续聘中审亚太为2023年度审计机构[10] 报告披露 - 报告期内按时披露多期报告[9] - 独立董事认为内控评价报告真实准确[9] 履职展望 - 2023年度独立董事严格履职维护股东权益[13] - 2024年独立董事将继续履职促进公司发展[13]

财务数据关键指标变化 - 2022年度归属于上市公司股东的净利润为0.61亿元，母公司报表累计未分配净利润为 - 3.97亿元，本年度不进行利润分配、公积金转增股本和其他形式的分配[4] - 2022年营业收入5.31亿元，较2021年减少24.07%，同比减少1.68亿元[14][15][16] - 2022年归属于上市公司股东的净利润6065.57万元，实现扭亏为盈[15][16] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损7.87亿元，同比增加2.81亿元[15][16] - 2022年经营活动产生的现金流量净额1653.19万元，同比减少40.16%，减少1109.50万元[15][16] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产17.36亿元，同比增加20.47亿元[15][16] - 2022年末总资产34.62亿元，较2021年末增加31.88%，增加8.37亿元[15][16] - 2022年基本每股收益0.0219元，同比增加0.1967元[15][17] - 2022年债务重组损益13.89亿元，2021年为 - 63.69万元[21] - 2022年非流动资产处置损益222.70万元，2021年为36.00万元，2020年为 - 15.39万元[20] - 2022年计入当期损益的政府补助1184.46万元，2021年为1460.01万元，2020年为1258.33万元[20] - 2022年非经常性损益合计8.4733713446亿美元，2021年为2287.456096万美元，2020年为7228.833905万美元[22] - 2022年公司实现营业收入5.31亿元，较上年减少1.68亿元，同比降低24.07%[38][39][42] - 2022年归属于上市公司股东的净利润6065.57万元，较上年增加5.44亿元[38][42] - 2022年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -7.87亿元，较上年亏损增加2.81亿元[38][42] - 2022年营业成本4.95亿元，较上年减少1.26亿元，同比降低20.27%[39] - 2022年销售费用1106.36万元，较上年增加160.57万元，同比增长16.98%[39] - 2022年研发费用9009.27万元，较上年增加5706.49万元，同比增长172.78%[39] - 2022年投资收益13.82亿元，较上年增加138.45亿元，主要因确认债务重组收益[39][40] - 2022年营业外支出5.72亿元，较上年增加4.98亿元，同比增长672.05%，主要因计提预计负债增加[39][40] - 2022年末货币资金19,573,259.72元，占总资产0.57%，较上期增加55.87%[56] - 2022年末应收账款144,160,519.12元，占总资产4.16%，较上期减少54.09%[56] - 2022年末固定资产555,971,210.74元，占总资产16.06%，较上期减少30.90%[56] - 2022年末短期借款244,247,934.51元，占总资产7.06%，较上期减少69.97%[57] - 2022年末其他应收款1,823,480,175.41元，占总资产52.67%，较上期增加47,700.56%[58] - 2022年末资本公积2,891,663,106.73元，占总资产83.53%，较上期增加219.48%[58] - 2022年末公司应收账款账面价值1.44亿元，金额较大[71] - 2022年末公司存货账面价值3.81亿元，占流动资产和总资产比重相对较高[71] - 2022年12月末公司计提的存货跌价准备占存货账面余额比为19.88%[71] - 报告期内董事、监事和高级管理人员从公司获得的税前报酬总额为306.96万元[79] - 报告期内全体董事、监事和高级管理人员实际从公司获得报酬合计306.96万元[92] - 2022年末母公司未分配利润为负，董事会建议2022年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本[105] - 截至报告披露日，业绩补偿义务人尚未履行赔付义务的股份总数为402,772,057股，业绩承诺超期未履行完毕[112] - 报告期内投入环保资金130.86万元[113] - 盈利预测及补偿承诺中，2015 - 2016年累积实际净利润数不低于69,229.58万元，2015 - 2017年累积实际净利润数不低于121,554.46万元[119] - 2022年黑龙江省天琪投资管理有限公司－天琪利翻一号私募投资基金收益为 - 341.8364万美元，持有市值1134.17万美元[181] - 2022年度公司共计确认债务重组收益138,895.22万元[196] - 截止2022年12月31日，公司对中小投资者诉讼累计确认赔偿额9,626.12万元[199] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年制造业营业收入4.83亿元，营业成本4.49亿元，毛利率7.08%，较上年减少3.31个百分点[43] - 蓝宝石产品营业收入1.11亿元，营业成本1.04亿元，毛利率6.20%，较上年减少1.45个百分点[44] - 单晶炉营业收入6972.83万元，营业成本4926.81万元，毛利率29.34%，较上年增加4.57个百分点[44] - 华东地区营业收入1.14亿元，营业成本1.01亿元，毛利率12.14%，较上年减少6.07个百分点[44] - 蓝宝石晶片（小尺寸）生产量940.59万片，销售量931.41万片，库存量107.78万片，生产量较上年减少13.14% [46] - 制造业直接材料成本2.87亿元，占总成本比例58.04%，较上年同期变动比例-29.32% [47] - 前五名客户销售额4.36亿元，占年度销售总额82.16% [49] - 第一名客户销售额1.70亿元，占年度销售总额比例32.08% [51] - 前五名供应商采购额1.69亿元，占年度采购总额61.6% [51] - 第一名供应商采购额8171.96万元，占年度采购总额比例29.78% [52] - 本期研发投入合计8121.60万元，研发投入总额占营业收入比例15.29% [53] - 2022年研发投入资本化比重为0.50%，研发人员151人，占公司总人数的17.32%[54] 公司注册地址变更 - 公司注册地址于2019年4月由重庆市沙坪坝区天星桥21号变更至哈尔滨市高新技术产业开发区九洲路1377号制品加工一车间，2023年4月变更为哈尔滨市松北区智谷大街288号深圳（哈尔滨）产业园区科创总部3号楼A区2栋5层[13] 公司破产重整相关 - 2022年11月29日，哈尔滨中院受理公司及奥瑞德有限重整申请；12月30日裁定批准《重整计划》；12月31日裁定确认《重整计划》执行完毕，终结破产程序[23][24] - 报告期内公司出售奥瑞德有限持有的新航科技100%股权等低效资产[24] - 公司及子公司奥瑞德有限在2022年破产重整，确认大额重整利得使净利润由负转正[35][41] - 2022年12月30日，奥瑞德有限将新航科技100%股权出售给海南省藏色投资有限责任公司[61] - 2022年12月31日，哈尔滨中院裁定确认公司及奥瑞德有限《重整计划》执行完毕[69] - 2022年9月15日，公司及奥瑞德有限启动预重整程序[149] - 2022年11月29日，法院裁定受理债权人对公司及奥瑞德有限的重整申请[149] - 2022年12月28日，出资人组会议表决通过《奥瑞德光电股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》[150] - 2022年12月30日，公司及奥瑞德有限债权人会议分别表决通过重整计划草案，法院裁定批准并终止重整程序[150] - 2022年12月31日，法院裁定确认重整计划执行完毕，并终结公司及奥瑞德有限破产程序[150] - 公司破产重整，重整方案对出资人权益进行调整，转增股票用于完成业绩补偿义务[112] - 重整投资人支付2000万元用于弥补违规担保债权人偿债资源，青岛智算承诺补足差额[172] - 公司按《重整计划》转增1536186603股股票，总股本由1227326240股增至2763512843股，股权登记日为2023年2月17日，除权除息日和上市日为2月20日[177] - 重整投资人有条件受让公司转增的15.36186603亿股股票，转增完成后青岛智算持有3.5978184亿股股份，占总股本13.02%，成为控股股东，转增股本上市日为2023年2月20日[188] - 重整投资人受让公司转增的15.36186603亿股股票，转增股本上市日为2023年2月20日[192] - 转增完成后，青岛智算持有公司3.5978184亿股股票，占总股本13.02%，成为公司控股股东[192] 行业市场情况 - 到2030年LED等高效节能灯具使用占比超过80%，30%以上城市建成照明数字化系统[27] - 2022年全球Mini - LED电视出货量同比增长50%左右[67] - 2022年搭载Mini - LED背光的电视、笔记本电脑、显示器等新品超过100款[67] - 2022年约有20余个Mini - LED、Micro - LED相关项目立项[67] - 2022年中国Mini - LED、Micro - LED投资金额在550亿元人民币左右[67] - LED芯片行业竞争加剧，公司主要产品市场价格在报告期内降幅较大，2023年第一季度已企稳[70] 公司主营业务及产品 - 公司主营业务为蓝宝石晶体材料、制品研发、生产和销售，以及蓝宝石晶体生长专用设备制造和销售[29] - 公司主要产品为蓝宝石晶棒、晶片及其它蓝宝石制品、蓝宝石晶体生长专用设备[29] 公司经营模式 - 公司拥有独立完整的研发、采购、生产和销售体系，经营模式未变[32] 产品销售情况 - 报告期内消费类电子产品市场需求稳定，公司小尺寸蓝宝石晶棒销售数量同比小幅增长[34] 子公司情况 - 奥瑞德有限注册资本11.76亿元，总资产18.94亿元，净资产8.86亿元，归属母公司净利润 - 2.49亿元，营业收入7.01亿元[62] - 秋冠光电注册资本5.6亿元，总资产7.07亿元，净资产1.93亿元，归属母公司净利润 - 1.65亿元，营业收入3.44亿元[64] - 七台河奥瑞德注册资本1.7亿元，总资产2.25亿元，净资产1.48亿元，归属母公司净利润 - 370.79万元，营业收入2.19亿元[65] - 秋硕公司注册资本500万元，总资产3.20亿元，净资产1.26亿元，归属母公司净利润 - 65.07万元，营业收入9352.66万元[65] 公司治理结构 - 公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会并按规定开展工作[73] - 公司监事会职责清晰，有明确议事规则并切实执行[73] - 公司通过多种方式加强与投资者沟通，完善投资者关系管理工作[74] 股东大会情况 - 2021年度股东大会于2022年5月17日召开，审议通过包括2021年度董事会工作报告等多项报告及预案[75] - 2022年第一次临时股东大会于6月17日召开，审议通过补选公司第九届董事会独立董事的议案[75] - 2022年第二次临时股东大会于10月10日召开，审议通过选举宋学全为公司监事等议案[75] - 2022年第三次临时股东大会于11月17日召开，审议通过公司签订《债务抵销协议》暨关联交易的议案[75] - 2023年第一次临时股东大会选举江洋等七人为公司董事，七名董事由控股股东青岛智算的三名合伙人分别推荐并提名[190] 董事、监事和高级管理人员情况 - 报告期内董事、监事和高级管理人员年初持股总数为3,083,135股，年末持股总数为3,083,135股，增减变动量为0股[77][78][79] - 何海洋任期内股份增减变动原因为19.82（未明确含义）[78] - 梁影任期内股份增减变动原因为67.17（未明确含义）[78] - 杨鑫宏任期内获得税前报酬91.72万元[78] - 霍光任期内获得税前报酬90.28万元[79] - 2022年董事会换届，江洋任董事长、总经理，付玉春、王钊、朱三高、刘鹏、余应敏、陈东梅当选董事，杨鑫宏、周荣华、赵靓等离任[93][94] - 2022年监事会换届，刘静雯当选监事，王彬彬当选监事会主席，宋学全、聂瑞等离任[94] 人员任职经历 - 周荣华自2016年1月起任哈尔滨创业投资集团有限公司党委委员、副总经理[87] - 江洋自2022年12月起任青岛智算执行事务合伙人委派代表[87] - 王钊自2019 - 1起任中科信控（北京）科技有限公司董事、总经理[87] - 余应敏自2005 - 7起任中央财经大学会计学院教授、博士生导师[87] - 陈东梅自2021 - 9起任嘉兴凯实生物科技股份有限公司独立董事[87] - 张步勇自2015 - 11起任北京市兰台律师事务所合伙人律师[88] - 邵明霞自2018 - 7起任哈尔滨