上海贵酒股份有限公司内部控制制度 上海贵酒股份有限公司 内部控制制度 2023 年 11 月（修订） 1 上海贵酒股份有限公司内部控制制度 上海贵酒股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《上 海贵酒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工 实施的、旨在实现控制目标的过程。公司内部控制的目标是合理保证： （一）公司经营管理合法、合规； （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 2 上海贵酒股份有限公司内部控制制度 （二）公司财务报告及相关信息及时、真实、准确、完整； （三）提高公司经营效率和效果； （四）公司资产安全； （五）促进公司实现 ...

上海贵酒股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护本公司和投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对 象之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制， 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要 求和《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《投资者关系管理制度》及《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际 情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司。 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第五条 公司进行特定对象来访接待工作应注意尚未公布的重大信息的保密，避 免选择性信息披露行为。 第六条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经 产生较大影响的信息，包含但不限于下列信息： 第三条 本制度所述的特定对象来访接待是指公司通过接受投资者、媒体、证券 机构等特定对象，通过调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩 说明会、媒体采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 （一）与公司业绩、利润分配等事项 ...

营业收入相关 - 本报告期营业收入为5.11亿元，同比增长76.19%；年初至报告期末营业收入为13.54亿元，同比增长72.11%，主要因酒类销售增长[6][11] - 2023年前三季度营业总收入为13.54亿元，2022年同期为7.87亿元，同比增长72.11%[21] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为6645.89万元，同比增长520.93%；年初至报告期末为1.20亿元，同比增长153.63%，主要因酒类销售增长、毛利率上升及政府补助增加[6][11] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为5834.19万元，同比增长788.83%；年初至报告期末为9935.70万元，同比增长127.58%，主要因酒类销售增长、毛利率上升[6][11] - 2023年前三季度营业利润为2.21亿元，2022年同期为0.92亿元，同比增长141.42%[22] - 2023年前三季度净利润为1.28亿元，2022年同期为0.63亿元，同比增长103.99%[23] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为1.20亿元，2022年同期为0.47亿元，同比增长155.75%[23] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益为0.1987元/股，同比增长520.93%；年初至报告期末为0.3587元/股，同比增长153.63%，主要因酒类销售增长、毛利率上升及政府补助增加[7][11] - 本报告期稀释每股收益为0.1987元/股，同比增长520.93%；年初至报告期末为0.3587元/股，同比增长153.63%，主要因酒类销售增长、毛利率上升及政府补助增加[7][11] - 2023年基本每股收益为0.3587元/股，2022年为0.1416元/股，同比增长153.32%[24] 净资产收益率相关 - 本报告期末加权平均净资产收益率为11.03%，较上年增加8.83个百分点；年初至报告期末为20.88%，较上年增加11.29个百分点[7] 资产相关 - 本报告期末总资产为21.94亿元，较上年度末增长44.15%，主要因存货、其他流动资产、在建工程、无形资产增加[7][12] - 2023年9月30日货币资金为241,081,294.80元，2022年12月31日为202,301,383.40元[17] - 2023年9月30日应收账款为5,756,342.36元，2022年12月31日为26,595,790.10元[17] - 2023年9月30日存货为635,234,515.63元，2022年12月31日为474,046,291.22元[17] - 2023年9月30日在建工程为540,632,034.46元，2022年12月31日为162,303,105.20元[18] - 2023年9月30日资产总计为2,193,805,201.33元，2022年12月31日为1,521,908,405.54元[18] 所有者权益相关 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为6.37亿元，较上年度末增长24.24%[7] - 2023年第三季度末所有者权益合计为9.09亿元，2022年末为6.32亿元，同比增长43.74%[19] 非经常性损益相关 - 本报告期非经常性损益合计为811.70万元，年初至报告期末为2061.45万元[11] 股东信息相关 - 报告期末普通股股东总数为20,101名[14] - 上海贵酒企业发展有限公司持股143,433,141股，持股比例42.88%[14] - 五牛股权投资基金管理有限公司持股45,395,707股，持股比例13.57%[14] 营业成本相关 - 2023年前三季度营业总成本为11.67亿元，2022年同期为6.92亿元，同比增长68.41%[22] 经营活动现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为4.07亿元，同比增长10883.40%，主要因酒类销售回款大幅增加以及政府补助增加[7][12] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为19.22亿元，2022年同期为9.85亿元，同比增长95.00%[24] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为18.85亿元，2022年同期为9.16亿元，同比增长105.70%[24] - 2023年第三季度经营活动现金流出小计为15.1441688553亿美元，上年同期为9.810462145亿美元；经营活动产生的现金流量净额为4.0730896115亿美元，上年同期为370.840644万美元[25] 负债相关 - 2023年9月30日短期借款为287,994,363.86元，2022年12月31日为32,048,166.68元[18] - 2023年9月30日合同负债为316,295,315.87元，2022年12月31日为127,704,842.03元[18] - 2023年第三季度末负债合计为12.85亿元，2022年末为8.89亿元，同比增长44.44%[19] 投资活动现金流量相关 - 2023年第三季度投资活动现金流入小计为7.5712万美元，上年同期为5.363万美元；投资活动现金流出小计为5.5350522124亿美元，上年同期为7541.849846万美元；投资活动产生的现金流量净额为 -5.5342950924亿美元，上年同期为 -7536.486846万美元[25] 筹资活动现金流量相关 - 2023年第三季度筹资活动现金流入小计为5.4290701亿美元，上年同期为1.9亿美元；筹资活动现金流出小计为3.580050029亿美元，上年同期为4494.956058万美元；筹资活动产生的现金流量净额为1.849020071亿美元，上年同期为1.4505043942亿美元[25] 经营活动现金支出相关 - 2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为1.6690175922亿美元，上年同期为1.3630571689亿美元[25] - 2023年第三季度支付的各项税费为3.3078654305亿美元，上年同期为1.2436570414亿美元[25] - 2023年第三季度支付其他与经营活动有关的现金为4.9339878877亿美元，上年同期为3.2642350675亿美元[25] 资产处置及资金流入相关 - 2023年第三季度处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为7.5712万美元，上年同期为5.363万美元[25] - 2023年第三季度吸收投资收到的现金为1.44亿美元，上年无此项目[25] - 2023年第三季度取得借款收到的现金为3.63亿美元，上年同期为3200万美元[25] 期末现金及现金等价物余额相关 - 2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为2.410812948亿美元，上年同期为1.3966660261亿美元[26]

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－061 上海贵酒股份有限公司 关于子公司接受关联方提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第十届董事 会第五次会议，审议通过了《关于子公司接受关联方提供担保的议案》，全资子公 司上海君道贵酿酒业有限公司（以下简称"君道贵酿"）拟向银行申请授信，公司控 股股东拟为上述授信业务无偿提供担保。现就相关事宜公告如下： 被担保方：上海君道贵酿酒业有限公司 担保方：控股股东上海贵酒企业发展有限公司及其全资子公司 债权人：南洋商业银行（中国）有限公司上海分行 担保方式：质押及抵押 最高担保额度：6,600.00万元 担保方式：最高额连带责任保证 担保范围：主债权发生期间届满之日，被确定属于被担保的主债权的本金以及 利息（包括法定利息、约定利息、复利、罚息）、违约金、损害赔偿金、主合同项 下应缴未缴的保证金（如有）、承诺费（如有）、实现债权的费用（包括但不限于 诉讼费用、律师费用、公证费用 ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司 章程》等相关规章制度的有关规定，作为上海贵酒股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，现就公司第十届董事会第五次会议审议的相关事项发表如下 意见： 上海贵酒股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 《关于子公司接受关联方提供担保的议案》的意见 独立董事签字：葛俊杰、陈建波、高玲 2023 年 10 月 27 日 公司全资子公司上海君道贵酿酒业有限公司根据经营发展需要拟向银行申 请6,600.00万元人民币的授信额度（包括担保合同项下借款本金及其他费用）。公 司控股股东为上述授信业务无偿提供担保，不收取公司担保费用，不需要公司提 供反担保，体现了控股股东对公司经营发展的支持，符合公司长远发展规划及战 略，不存在损害公司及其他股东，特别是中小投资者利益的情形。我们同意上述 事项。 ...

关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司担保审批情况 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2023年4月21日召开第九届 董事会第二十七次会议、2023年5月18日召开2022年年度股东大会，均审议通过 《关于公司及子公司2023年度担保额度预计的议案》，预计担保总额不超过人民币 50,000.00万元，其中对控股子公司贵州高酱酒业有限公司（以下简称"高酱酒业"） 的担保额度为20,000.00万元，担保额度有效期自公司2022年年度股东大会审议通过 之日起至2023年年度股东大会审议之日止，有效期内担保额度可循环使用；2023年 7月11日公司召开第十届董事会第一次会议，审议通过了《关于担保额度调剂的议 案》，同意对上海君道贵酿酒业有限公司6,000.00万元担保额度调剂至高酱酒业， 调剂后公司及子公司2023年度对高酱酒业担保额度为26,000.00万元。 具体内容详见公司于2023年4月25日、2023年5月19日、2023年7月12日在上海 证券交易所网站（www ...

第十届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－060 上海贵酒股份有限公司 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第五次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开，本次会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。本次董事会的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由董 事长韩啸先生主持，会议逐项审议并通过了如下议案： 2023 年 10 月 31 日 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》； 详见公司于 2023 年 10 月 31 日披露的《2023 年第三季度报告》。 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 特此公告 上海贵酒股份有限公司 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《关于子公司接受关联方提供担保的议案》。 详见公司于 2023 年 10 月 31 日披露的《关于子公司接受关联方提供担保的公 告》。 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－057 上海贵酒股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果为：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议并通过了《董事会关于 2022 年度审计报告非标准审计意见所涉及事项影 响已消除的专项说明》。 独立董事已经就本议案发表了同意的独立意见。 具体内容详见公司同日披露的《董事会关于 2022 年度审计报告非标准审计意 见所涉及事项影响已消除的专项说明》。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四次会议于 2023 年 9 月 28 日以通讯方式召开，本次会议应出席会议董事 7 人，实际出席会议的董 事 7 人。会议由董事长韩啸先生主持。会议的召集、召开符合《公司章程》及其它 法律法规的规定。会议审议并通过了如下议案： 一、审议并通过了《关于前期会计差错更正的议案》； 独立董事已经就本议案发表了同意的独立意见。 具体内容详见公司同日披露的《关于前期会计差错更正的公告》。 1 表决结 ...

证券代码：600696 证券简称：岩石股份 公告编号：2023－056 上海贵酒股份有限公司 关于收到《行政处罚决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日收到中国证券 监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监局"）对公司下发的《行政处罚 决定书》沪（2023）32号及对公司实际控制人韩啸下发的《行政处罚决定书》沪 （2023）34号，现公告如下： 一、《行政处罚决定书》沪（2023）32号 当事人：上海贵酒股份有限公司(曾用名上海岩石企业发展股份有限公司，以 下简称岩石股份或公司)，统一社会信用代码：913100006115260013，住所：上海 市奉贤区南桥镇沪发路65弄1号。 依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，本局对岩石股份信 息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚 的事实、理由、依据及当事人依法享有的权 ...

公司董事会出具的《董事会关于 2022 年度审计报告非标准审计意见所涉及 事项影响已消除的专项说明》客观反映了公司的实际情况，符合相关法律、法规 及规范性文件的规定。监事会对董事会所作的专项说明表示认可，公司 2022 年 度审计报告非标准审计意见所涉及事项影响已消除。公司监事会将继续加强对公 司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 上海贵酒股份有限公司监事会 2023年9月28日 1 上海贵酒股份有限公司监事会 对《董事会关于2022年度审计报告非标准审计意见所涉及 事项影响已消除的专项说明》的意见 上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的中兴财光华会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司2022年度的财务报表出具了保留意见审计报告（中兴 财光华审会字（2023）第225006号）。公司高度重视2022年度审计报告非标准审 计意见所涉及事项，积极采取措施解决、消除相关事项影响。目前，公司2022年 度审计报告非标准审计意见所涉及事项影响已消除。公司董事会就相关事项影响 已消除出具了专项说明，监事会对《董事会关于2022年度审计报告非标准审计意 见所涉及事项影响已消除的专项说明》的意见如下： ...