财务内控 - 审计公司认为贵酒股份2024年12月31日财务报告内控有效[6] - 贵酒股份因人员离职资料交接问题存在内控缺陷[8] 监管信息 - 2024年2月20日贵酒股份收到监管工作函，关联交易披露存疑[7] 其他数据 - 某市场主体2013年11月登记，金额3850万元[11] 报告日期 - 审计报告日期为2025年4月18日[10]

上海贵酒股份有限公司 中兴财光华审会字（2025）第 202235 号 目录 审计报告。 | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | --- | --- | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-90 | 审计报告 中兴财光华审会字(2025)第 202235 号 上海贵酒股份有限公司全体股东: 一、保留意见 贵酒股份于 2024年 2月 20 目收到上海证券交易所对公司下发的《关于岩 石 股份有关信访投诉事项的监管工作函》(上证公函【2024】0147 号),文件 表示存在信访投诉称贵酒股份通过未披露的关联方提高销售业绩等相关事项。 针对该事项,虽然贵酒股份基于谨慎性 2023年度未确认疑似关联方交易金额 6,235.09 万元, 2024年度未确认疑似关联方交易金额 119.46万元,但是我 们不能排除贵酒股份本期及前期可能存在类似情况。 2、诉讼事项 如财务报表附注十三、2所述,贵酒股份因债务违约引发诉讼。在建工程 项目诉讼金额 6.6 亿元,账面确认负债金额 4.4 亿元;其他诉讼事项金额 0. ...

上海贵酒股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（陈建波） 本人作为上海贵酒股份有限公司的独立董事，自任职起严格按照《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规章制度的规定，勤勉 尽责，忠实履行独立董事职责，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点和意 见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化 的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2024年度的履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 陈建波，男，1976 年 10 月出生，硕士研究生学历，曾任君澜（上海）律师 事务所的创始合伙人和首届执行主任、恒为科技（上海）股份有限公司独立董事； 现任广东信达律师事务所上海分所执行主任，上海市民建律师委员会执行主任， 上海市民建法制委员会专家委员，华东理工大学法学院客座教授、公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。 二、2024 年度履职情况 （一）出席会议情况 2、出席董事会专门委员会情况 | 独立董事 | 审 ...

上海贵酒股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高上海贵酒股份有限公司（以下简称"公司"）各类舆 情应对能力，建立健全快速反应和应急处置机制，及时、有序引导舆情发展，维 护公司良好形象，切实保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规 则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由 公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组负责应对处理公司舆情工作，统一应对各类舆情的处理 工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定公司对外发布信息，主要 工作职责包括： （一）决定启动和终 ...

一、公司董事会就 2024 年度保留意见审计报告涉及事项做出了专项说明, 我们同意董事会的意见。 二、我们对公司2024年度的财务报告及中兴财光华会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的保留意见审计报告进行了认真审阅，高度关注审计机构出具的保留 审计意见中所涉及的相关事项，我们将持续关注相关事项的处理进展，督促公司 董事会和管理层关注事项进展、及时履行相关信息披露义务，切实维护公司及全 体股东的合法权益。 独立董事：葛俊杰、陈建波、高玲 2025 年 4 月 18 日 上海贵酒股份有限公司独立董事 关于 2024 年度保留意见审计报告涉及事项的意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海贵酒股份有限公司章程》《上 海贵酒股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为上海贵酒股份有 限公司（以下称"公司"）第十届董事会独立董事，对公司2024年度审计报告中保 留意见所涉事项进行了认真核查，发表独立意见如下： ...

上海贵酒股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（高玲） 本人作为上海贵酒股份有限公司的独立董事，自任职起严格按照《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规章制度的规定，勤勉 尽责，忠实履行独立董事职责，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意 见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化 的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2024年度的履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 高玲，女，1974 年 5 月出生，本科学历，中国注册会计师 CPA、英国特许 会计师 ACCA。曾任国药洁诺医疗服务有限公司、上海希华餐饮管理有限公司 财务总监，现任上海金程教育专修学院有限公司财务总监、公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规关于独立性的要求，不存在影响独立履职的情形。 二、2024 年度履职情况 （一）出席会议情况 1、出席董事会会议、列席股东大会情况 2024 年，本人担任独立董事期间公司共召开 9 次董事会、3 次股东大会， 本 人出席董 ...

上海贵酒股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（葛俊杰） 本人作为上海贵酒股份有限公司的独立董事，自任职起严格按照《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《公司章程》等规章制度的规定，勤勉 尽责，忠实履行独立董事职责，认真审议各项议案，客观的发表自己的观点和意 见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出合理化 的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将2024年度的履职情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历 葛俊杰：男，1959 年 10 月生，工商管理硕士研究生，高级会计师，2006 年 8 月至 2012 年 9 月担任光明食品集团副总裁兼上海糖酒集团董事长兼总裁； 2012 年 9 月至 2016 年 12 月任光明食品（集团）有限公司副总裁兼上海市糖业 烟酒（集团）有限公司董事长；曾担任第十二届全国人大代表；政协第十一届全 国委员会委员；中国民主建国会第八、九、十届中央委员。现任上海申正达企业 管理咨询有限公司董事长，上海企业联合会副会长、上海市工业和信息化产业并 购协会副会长、公司独立董事。 （二）独立性情况说明 报告期内，本人出 ...

上海贵酒股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 213 上海贵酒股份有限公司2024 年年度报告 上海贵酒股份有限公司2024 年年度报告 公司代码：600696 公司简称：岩石股份 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席董事情况 | 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 董事长 | 韩啸 | 因被公安机关采取刑事强制措 | — | | | | 施，目前处于羁押状态，无法 | | | | | 出席本次董事会 | | 三、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董 事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度财务报表进行审计，并出具了保 留意见审计报告，具体详见公司同日披露的董事会关于会计师事务所出具保留意见审计报告涉及 事项的专项说明。 四、公司负责人朱诺 ...

公司独立董事依据管理办法的规定对自身独立性情况进行了自查，并将自查情 况提交了董事会。经深入核查三位独立董事的履历及个人签署的相关自查文件，公 司董事会确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务；独立董事与公司及其主要股东、控股 股东和实际控制人之间不存在直接或者间接的利害关系或其他可能对其独立客观判 断产生影响的情况。 公司独立董事在2024年度有效地履行了独立董事的职责，其履职行为符合相关 法律法规中关于独立董事独立性的规定和要求，为公司决策提供了公正、独立的专 业意见。 上海贵酒股份有限公司董事会 2025 年 4 月 18 日 上海贵酒股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 公司现有独立董事 3 人，分别为葛俊杰、陈建波、高玲。根据《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"管理办法"）《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，上海贵酒股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

二、2024 年审计委员会专门会议召开情况 2024 年度，公司董事会审计委员针对定期报告、续聘会计师事务所、年度 审计工作等事项共召开了 7 次会议，各委员均出席了全部会议，各项议案均经全 体委员审议通过，具体情况如下： | 召开日期 | 会议名称 | 会议内容 审计委员会与负责公司审计工作的注 | | --- | --- | --- | | 2024 年 1 月 18 日 | 第十届董事会审计委 员会第四次会议 | 册会计师、公司董事会秘书及财务负责 与 2023 年年审会计师第二次沟通会会 | | | | 人召开董事会审计委员会暨独立董事 | | | | 议，审计委员会委员听取了年审会计师 | | | | 关于公司 2023 年度审计进展情况的汇 | | | | 报。 | | 年 月 日 3 29 | 第十届董事会审计委 员会第五次会议 | | | | | 审计委员会与负责公司审计工作的注 册会计师、公司董事会秘书及财务负责 | | | | 人召开董事会审计委员会暨独立董事 | | | | 与 2023 年年审会计师第三次沟通会会 | | 2024 | | 议，对 年度审计结论、审计委员 2023 | ...