一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2023 年，公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员 组成，分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董事徐 新林先生。其中，独立董事郭永清先生担任主任委员，王他竽先生已 于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控制与审计委 员会委员职务。 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2023 年度履职情况作如下报告： 三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 2023 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"） 执行的外部审计工作进行了监督和评估，根据财务审计工作与 ...

2023年董事会情况 - 召开董事会9次，独立董事对16项议案均投同意票[5] - 独立董事应参加董事会9次，亲自出席9次，通讯参加3次，出席股东大会3次[6] 2023年专业委员会会议情况 - 召开2次提名、3次关联交易、1次战略委员会会议，独立董事均出席[7] 2023年其他事项 - 召开1次独立董事专门会议，对相关议案均投同意票[8] - 披露多份报告，独立董事认为财务信息公允[15] - 续聘立信为审计机构，独立董事同意[16] - 聘任高级管理人员，认为程序合规、候选人有资格[17][18] - 审议并披露关联交易事项[14][15] - 独立董事参加培训提升履职能力[13] - 对利润分配等事项发表同意意见[18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续尽责，为公司提建议[19]

2024年第一季度营收情况 - 2024年第一季度营业总收入43,632,530.82元，同比增长295.80%[4] - 2024年第一季度营业总收入4363.25万元，2023年同期为1102.40万元[21] - 2024年第一季度营业总收入9730.82万元，2023年同期为5000.76万元[24] 2024年第一季度利润情况 - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润20,649,781.51元[4] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润38,316,161.57元[4] - 2024年第一季度净利润2064.98万元，2023年同期净亏损2179.29万元[22] - 2024年第一季度综合收益总额1553.17万元，2023年同期为 - 2179.29万元[23] - 2024年第一季度净利润2307.37万元，2023年同期净亏损2100.97万元[25] - 2024年第一季度综合收益总额1795.56万元，2023年同期为 - 2100.97万元[26] 2024年第一季度现金流情况 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -25,492,069.03元[4] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金7608.77万元，2023年同期为3018.16万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计10754.78万元，2023年同期为3181.34万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计13303.99万元，2023年同期为34851.53万元[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额 - 2549.21万元，2023年同期为 - 31670.18万元[27][28] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计82767.44万元，2023年同期为69176.37万元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计314646.94万元，2023年同期为47.14万元[28] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 229.26万元，2023年同期为 - 12.31万元[28] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为75960614.49元，2023年同期为28640332.68元[29] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为31460114.86元，2023年同期为1462755.53元[29] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为107420729.35元，2023年同期为30103088.21元[29] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 19342584.67元，2023年同期为 - 1291081944.49元[29] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为827055581.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为827060981.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2319054847.13元，2023年同期为1664360461.79元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2292565.77元，2023年同期为123082.46元[30] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 2292565.77元，2023年同期为 - 123082.46元[30] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 2340689997.57元，2023年同期为373155434.84元[30] 2024年第一季度每股收益情况 - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0021元/股[4] - 2024年第一季度基本每股收益0.0021元/股，2023年同期为 - 0.0040元/股[23] 2024年第一季度净资产收益率情况 - 2024年第一季度加权平均净资产收益率为0.16%，较上年同期增加15.55个百分点[5] 2024年第一季度末资产情况 - 2024年第一季度末总资产22,292,079,596.32元，较上年度末增长0.01%[5] - 2024年3月31日公司货币资金为60,458,107.26元，较2023年12月31日的2,447,839,425.02元大幅减少[14] - 2024年3月31日交易性金融资产为11,836,605,488.63元，较2023年12月31日的9,546,373,636.76元有所增加[15] - 2024年3月31日应收账款为438,757,400.91元，较2023年12月31日的453,145,991.20元略有减少[15] - 2024年3月31日流动资产合计12,831,777,194.83元，较2023年12月31日的13,034,831,969.09元有所减少[15] - 2024年3月31日非流动资产合计9,460,302,401.49元，较2023年12月31日的9,254,028,605.74元有所增加[16] - 2024年3月31日资产总计22,292,079,596.32元，较2023年12月31日的22,288,860,574.83元略有增加[16] - 2024年第一季度末资产总计206.96亿元，较上期末206.83亿元略有增加[19] 2024年第一季度末所有者权益情况 - 2024年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益13,106,027,647.39元，较上年度末增长0.12%[5] - 2024年3月31日所有者权益合计13,812,166,118.18元，较2023年12月31日的13,796,634,443.03元有所增加[17] - 2024年第一季度末所有者权益合计131.85亿元，较上期末131.67亿元有所增加[20] 2024年第一季度末负债情况 - 2024年3月31日流动负债合计8,476,518,429.20元，较2023年12月31日的8,281,837,833.07元有所增加[16] - 2024年3月31日非流动负债合计3,395,048.94元，较2023年12月31日的210,388,298.73元大幅减少[16] - 2024年3月31日负债合计8,479,913,478.14元，较2023年12月31日的8,492,226,131.80元略有减少[16] - 2024年第一季度末负债合计75.11亿元，较上期末75.16亿元略有减少[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数66,812名[9] - 上海砥安投资管理有限公司持股4,951,853,439股，其中质押2,475,920,000股，冻结411,485,483股[9] 2024年第一季度其他收入情况 - 2024年第一季度利息收入362.08万元，2023年同期为7.03万元[21] - 2024年第一季度手续费及佣金收入4001.18万元，2023年同期为1095.37万元[21] 2024年第一季度成本情况 - 2024年第一季度营业总成本5190.15万元，2023年同期为4384.13万元[21]

建元信托股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是实施 "十四五"规划承前启后的关键一年。建元信托股份有限公司（以下 简称"建元信托"、"公司"）董事会坚持以习近平新时代中国特色 社会主义思想为指导,全面贯彻落实"两个一以贯之"要求，认真履 行《公司章程》赋予的各项职责，不断完善法人治理体系建设，恪尽 职守、勤勉尽责，在公司存量风险化解与经营发展等方面取得了富有 成效的进展，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会 2023 年度主要工作情况和 2024 年度工作计划报告如下： 第一部分 2023 年度主要工作情况 一、公司经营情况 2023 年度，公司实现营业总收入 33,423.41 万元，归属于母公司 所有者的净利润 4,247.95 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资 产 222.89 亿元，归属于母公司所有者权益 130.90 亿元，每股净资产 1.33 元，资产负债率 38.10%，公司实收股本为 98.44 亿元。公司各项 主要经营指标显著改善，核心指标均已达到监管标准，发展态势良好， 可持续经营能力不断增强。 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 报告期内无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[20] - 报告期内无非财务报告内控重大和重要缺陷[21] 未来展望 - 明确战略愿景，确定未来3 - 5年战略目标等[23] - 下一年持续完善内部控制制度体系[24] 其他新策略 - 新增及修订部分业务管理制度，优化流程[23] 风险与标准 - 重点关注信贷、投资等业务高风险领域[11] - 明确财务和非财务报告内控缺陷认定标准[16][18]

中信证券股份有限公司 关于建元信托股份有限公司 （一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于 2024 年 2 月 5 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于 预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，预计公司 2024 年度发生日常关联交 易总金额不超过 62,500 万元，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券 交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公 告》（临 2024-014）。 （二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于2024年4月23日召开第九届董事会第十六次会议，会议以"6同意， 0 反对，0 弃权"的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议案》， 根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度 80,250 万元；本次新 增额度后，公司日常关联交易预计总额度为 142,750 万元，上述总额度有效期为 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。关联 董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。公司独立董事专门会议以全 票同意审议通过了该议案 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-027 建元信托股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 1．基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-025 一、日常关联交易基本情况 （一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 2 月 5 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于预计 2024 年度日常关联 交易额度的议案》，预计公司 2024 年度发生日常关联交易总金额不超过 62,500 万元，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公告》（临 2024-014）。 （二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第九届董事会第十六次会议，会议以"6 同 意，0 反对，0 弃权"的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议 案》，根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度 80,250 万元； 本次新增额度后，公司日常关联交易预计总额度为 142,750万元，上述总额度有 效期为 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2 ...

审计机构聘任 - 2023年4月27日董事会通过续聘立信为2023年度审计机构议案[3] - 2023年6月30日股东大会审议通过该议案[3] - 2023年12月15日董事会通过与立信签业务约定书议案[3] 审计费用 - 2023年度财务审计费用240万元，内控审计费用120万元[3] 审计意见 - 立信认为公司2023年度财报编制合规，公允反映财务状况[4] - 立信认为公司保持有效财务报告内控并出具无保留意见报告[5] 审计会议 - 2023年12月29日审计委听取立信年度审计计划[6] - 2024年3月29日审计委听取审计工作进展[7] - 2024年4月22日审计委审议通过2023年年报等议案[8] 审计评价 - 审计委认为立信表现良好，按时完成2023年年报审计工作[9]

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-026 建元信托股份有限公司 关于计提资产减值损失及公允价值变动损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第九 届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过《关于计提资产 减值损失及公允价值变动损失的议案》，根据《企业会计准则》和公司会计政策 的相关规定，为充分、审慎反映公司的财务状况，公司根据相关金融资产的情况 实施了减值测试，具体情况如下： 一、本次计提资产减值损失及公允价值变动损失情况概述 （二）计提减值准备及公允价值变动损益的情况 建元信托股份有限公司公告 经测算，公司 2023 年度需计提金融资产信用减值损失及公允价值变动损失 0.97 亿元，其中主要包括：贷款减值准备 0.24 亿元，债权投资减值准备转回 0.92 亿元，交易性金融资产（非证券等标品类）公允价值变动损失 1.43 亿元，应收及 其他应收款减值准备计提 0 ...