苏立先生的简历信息详见公司于 2024 年 1 月 4 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于董事辞职暨补选董事的公告》（公告编号：临 2024-003）。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 8 日收到《国 家金融监督管理总局上海监管局关于苏立建元信托股份有限公司董事任职资格 的批复》（沪金复〔2024〕269 号），国家金融监督管理总局上海监管局已核准 苏立先生担任公司董事的任职资格。 建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-028 建元信托股份有限公司 关于董事任职资格获监管机构核准的公告 建元信托股份有限公司董事会 二○二四年五月十日 ...

中信证券股份有限公司 关于建元信托股份有限公司 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 朱钰、姜颖 （三）现场检查人员 姜颖 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对自上市公司发行证券日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就 现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 24 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检 查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 1 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访 ...

| 上市公司：建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：朱钰 | 联系电话：021-20262306 | | 保荐代表人姓名：姜颖 | 联系电话：021-20262300 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司 于 2023 年 4 月向特定对象上海砥安投资管理有限公司（以下简称"上海砥安"） 发行 4,375,310,335 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 2.06 元，募集资 金总额为 9,013,139,290.10 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 8,971,568,072.11 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 18 日 对建元信托股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验， 并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA11627 号）。 根据《证券发行上市保荐业务 ...

一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2023 年，公司第九届董事会风险控制与审计委员会由三名委员 组成，分别为独立董事郭永清先生、原董事王他竽先生、独立董事徐 新林先生。其中，独立董事郭永清先生担任主任委员，王他竽先生已 于 2024 年 1 月 2 日辞去公司董事会董事、董事会风险控制与审计委 员会委员职务。 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2023 年度履职情况作如下报告： 三、董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 2023 年，董事会风险控制与审计委员会对公司聘请的审计机构 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"） 执行的外部审计工作进行了监督和评估，根据财务审计工作与 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 693 人 关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等规定，建元信托 股份有限公司（以下简称"公司"）对立信会计师事务所（特殊普 通合伙）2023 年度履职进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所情况 （一）基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事 务所"、"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合 伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计 ...

对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等规定，建元信托股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会风险控制与审计委员会现对 立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： 建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 立信会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的 丰富经验，在其担任本公司审计机构并进行各项专项审计和财务报 表审计过程中，较好地履行了外部审计机构的责任与义务；从公司 审计工作的持续、完整的角度考虑，同意续聘立信会计师事务所为 公司 2023 年度的财务审计机构及内部控制审计机构，并提交公司 董事会审议。 2023 年 4 月 27 日，公司召开第九届董事会第七次会议，审议通 过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度财务审计机构的议案》《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司 2023 年度内部 ...

一、关于新增日常关联交易额度预计的议案 建元信托股份有限公司 经审核，公司新增日常关联交易额度预计是为满足公司正常开展业务所需， 公司将根据市场化原则，以公允价格开展交易，不存在利益输送和损害公司及股 东利益，特别是中小股东利益的情形。 2024 年第二次独立董事专门会议审核意见 公司全体独立董事同意《关于新增日常关联交易额度预计的议案》并提交公 司第九届董事会第十六次会议审议。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件等有关规定，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次独 立董事专门会议于 2024 年 4 月 22 日召开，对拟提交公司第九届董事会第十六次 会议审议的新增日常关联交易额度预计及 2023 年度公司高级管理人员绩效考核 等级及绩效奖金方案的事项进行了审核，会议审核意见如下： 经审核，2023 年度公司高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方案符合公 司实际情况，可以有效激励高级管理人员的工作积极性、主动性，有利于公司经 营发展，不存在损害公司及股东利益的情形，方案合理有效 ...

2024年第一季度营收情况 - 2024年第一季度营业总收入43,632,530.82元，同比增长295.80%[4] - 2024年第一季度营业总收入4363.25万元，2023年同期为1102.40万元[21] - 2024年第一季度营业总收入9730.82万元，2023年同期为5000.76万元[24] 2024年第一季度利润情况 - 2024年第一季度归属于上市公司股东的净利润20,649,781.51元[4] - 2024年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润38,316,161.57元[4] - 2024年第一季度净利润2064.98万元，2023年同期净亏损2179.29万元[22] - 2024年第一季度综合收益总额1553.17万元，2023年同期为 - 2179.29万元[23] - 2024年第一季度净利润2307.37万元，2023年同期净亏损2100.97万元[25] - 2024年第一季度综合收益总额1795.56万元，2023年同期为 - 2100.97万元[26] 2024年第一季度现金流情况 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 -25,492,069.03元[4] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金7608.77万元，2023年同期为3018.16万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计10754.78万元，2023年同期为3181.34万元[27] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计13303.99万元，2023年同期为34851.53万元[27] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额 - 2549.21万元，2023年同期为 - 31670.18万元[27][28] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计82767.44万元，2023年同期为69176.37万元[28] - 2024年第一季度投资活动现金流出小计314646.94万元，2023年同期为47.14万元[28] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 229.26万元，2023年同期为 - 12.31万元[28] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为75960614.49元，2023年同期为28640332.68元[29] - 2024年第一季度收到其他与经营活动有关的现金为31460114.86元，2023年同期为1462755.53元[29] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计为107420729.35元，2023年同期为30103088.21元[29] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 19342584.67元，2023年同期为 - 1291081944.49元[29] - 2024年第一季度收回投资收到的现金为827055581.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动现金流入小计为827060981.84元，2023年同期为1664831889.33元[29] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 2319054847.13元，2023年同期为1664360461.79元[29] - 2024年第一季度筹资活动现金流出小计为2292565.77元，2023年同期为123082.46元[30] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 2292565.77元，2023年同期为 - 123082.46元[30] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为 - 2340689997.57元，2023年同期为373155434.84元[30] 2024年第一季度每股收益情况 - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.0021元/股[4] - 2024年第一季度基本每股收益0.0021元/股，2023年同期为 - 0.0040元/股[23] 2024年第一季度净资产收益率情况 - 2024年第一季度加权平均净资产收益率为0.16%，较上年同期增加15.55个百分点[5] 2024年第一季度末资产情况 - 2024年第一季度末总资产22,292,079,596.32元，较上年度末增长0.01%[5] - 2024年3月31日公司货币资金为60,458,107.26元，较2023年12月31日的2,447,839,425.02元大幅减少[14] - 2024年3月31日交易性金融资产为11,836,605,488.63元，较2023年12月31日的9,546,373,636.76元有所增加[15] - 2024年3月31日应收账款为438,757,400.91元，较2023年12月31日的453,145,991.20元略有减少[15] - 2024年3月31日流动资产合计12,831,777,194.83元，较2023年12月31日的13,034,831,969.09元有所减少[15] - 2024年3月31日非流动资产合计9,460,302,401.49元，较2023年12月31日的9,254,028,605.74元有所增加[16] - 2024年3月31日资产总计22,292,079,596.32元，较2023年12月31日的22,288,860,574.83元略有增加[16] - 2024年第一季度末资产总计206.96亿元，较上期末206.83亿元略有增加[19] 2024年第一季度末所有者权益情况 - 2024年第一季度末归属于上市公司股东的所有者权益13,106,027,647.39元，较上年度末增长0.12%[5] - 2024年3月31日所有者权益合计13,812,166,118.18元，较2023年12月31日的13,796,634,443.03元有所增加[17] - 2024年第一季度末所有者权益合计131.85亿元，较上期末131.67亿元有所增加[20] 2024年第一季度末负债情况 - 2024年3月31日流动负债合计8,476,518,429.20元，较2023年12月31日的8,281,837,833.07元有所增加[16] - 2024年3月31日非流动负债合计3,395,048.94元，较2023年12月31日的210,388,298.73元大幅减少[16] - 2024年3月31日负债合计8,479,913,478.14元，较2023年12月31日的8,492,226,131.80元略有减少[16] - 2024年第一季度末负债合计75.11亿元，较上期末75.16亿元略有减少[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数66,812名[9] - 上海砥安投资管理有限公司持股4,951,853,439股，其中质押2,475,920,000股，冻结411,485,483股[9] 2024年第一季度其他收入情况 - 2024年第一季度利息收入362.08万元，2023年同期为7.03万元[21] - 2024年第一季度手续费及佣金收入4001.18万元，2023年同期为1095.37万元[21] 2024年第一季度成本情况 - 2024年第一季度营业总成本5190.15万元，2023年同期为4384.13万元[21]

公司财务表现 - 公司2023年营业总收入为334,234,130.92元，较去年同期增长71.52%[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为42,479,536.84元，较去年同期有显著增长[12] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为147,044,238.22元，较去年同期有显著增长[12] - 2023年末，公司归属于上市公司股东的净资产为130.9亿元，较上年同期增长8481.69%[13] - 2023年营业总收入分别为1102.4万、4415.8万、2935.8万和2.5亿元[14] - 2023年经营活动产生的现金流量净额分别为-20.3亿、10.7万、-1.99亿和1.48亿元[13] - 2023年净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后分别为-1.04亿、4.8亿、2.1亿和8.83亿元[14] - 公司采用公允价值计量的金融资产和工具在2023年的变动金额为-5.77亿、-1.23亿、-4.61亿、5.23亿和1.69亿元[16][17] - 公司实现营业总收入为334.23亿元，归属于母公司所有者的净利润为42.48亿元[19] - 公司总资产为222.89亿元，归属于母公司所有者权益为130.90亿元[19] - 公司固有业务利息净收入为1655.35万元，投资收益为9953.97万元[24] - 公司手续费及佣金收入为30516.83万元，其中信托报酬占大部分[25] - 公司实现营业总收入33423.41万元，归属净利润4247.95万元，总资产222.89亿元[29] - 公司营业总收入增长71.52%，营业总成本下降75.48%[30] - 利息收入增长幅度较大，达到2906.59万元，同比增长722.60%[36] - 手续费及佣金收入达到3051.68万元，同比增长59.49%[37] - 公司利息支出大幅下降，为1251.24万元，同比下降98.01%[38] - 其他收益主要来自政府补助款，达到4637.20万元[39] - 公允价值变动收益为-5501.19万元，主要来自金融资产公允价值变动[40] - 公司信用减值损失为4634.10万元，主要是因为公司加大资产清收力度[41] - 营业外支出大幅下降，为2533.37万元，同比下降64.41%，主要是因为公司与相关债务违约金和解[42] - 公司固有业务利息净收入为1655.35万元，投资收益为9953.97万元[24] - 公司手续费及佣金收入为30516.83万元，其中信托报酬占大部分[25] - 公司通过定增募集资金，资本实力显著提升[26] - 公司注册资本98.44亿元，具备资本基础和多元化产业背景的股东优势[27] - 公司业务范围广泛，包括资金信托、动产信托、不动产信托等多种业务[28] - 公司本期金融资产总额为954.64亿人民币，同比增长42.83%[54] - 公司本期发放贷款和垫款金额为72.22亿人民币，同比下降53.24%[54] - 公司本期股权投资总额为414.69亿人民币，同比增长4.43%[54] - 公司本期固定资产购买金额为53.48万人民币，同比增长42.91%[54] - 公司本期计提折旧金额为21.86万人民币，同比下降44.26%[54] - 公司本期应交税费增加399.47%，导致应交税金较上年增加[54] - 公司本期偿还借款及应付款项总额为699.34亿人民币，同比下降38.96%[54] - 公司本期预计负债金额为28.72亿人民币，较年初大幅减少92.67%[55] - 公司股票投资本期公允价值变动为-55.01亿人民币，计入权益的累计变动为-55.01亿人民币[57] - 公司股票投资期末数为97.12亿人民币，较期初数减少55.01亿人民币[57] 公司战略发展 - 公司全年制订或修订制度30余项，加强制度顶层设计，形成了党委、董事会、联席经营办公会权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的法人治理结构[20] - 公司成立战略制定工作组，制定并发布了《建元信托战略规划报告（3-5年）》，以专业化人才梯队、主动式风控合规、引领型数字化建设为支撑体系，加快存量处置、服务地方经济、推进标品转型、探索多元金融、商业模式升级[20] - 公司在2023年新设信托项目7个，重点推动REITs战配产品、公益慈善信托、现金管理类产品等，积极推进业务落地[21] - 公司组织高管及各部门成立专项工作组，开展相关课题研究，包括“建元信托标品体系建设”、“公司人才盘点及培育发展项目”、“公司绩效考核机制”等，形成指导性方案文件[21] - 公司全年通过市场化招聘方式引进人才60余人，启动人才盘点及培育发展项目，为公司风险处置及市场化展业提供人才支撑[21] - 公司对信息科技现状进行全面盘点，制定未来三年数字化建设战略规划，夯实技术基础，夯实安全管理，推进多个重点系统建设，助力公司数字化转型[21] 信托行业发展 - 2023年是信托行业的转型变革的关键之年，整体业绩继续下行，业绩分化持续加速，52家信托公司统计结果显示，仅47%的公司营业收入呈现

建元信托股份有限公司 2023 年度财务决算报告 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部制定的 《企业会计准则》和中国证监会的相关规定，已完成《建元信托股份有 限公司2023 年度财务决算报告》，财务决算报告内容如下： 一、经营成果 1、营业总收入 按合并报表，2023 年度公司实现营业总收入 33,423.41 万元，与上年 同期相比增加13,936.63 万元，涨幅为71.52％。其中：利息收入 2,906.59 万元、手续费及佣金净收入 30,516.83 万元。 2、归属于母公司的净利润 二、财务状况 1、总资产 按合并报表，截至 2023年12 月31 日，公司总资产2,228,886.06 万 元，较年初增加584,152.53 万元，增幅为35.52%。 按合并报表，2023 年度归属于母公司所有者的净利润为 4,247.95 万元，上年同期为亏损 104,283.13 万元。 3、其他指标 按合并报表，公司2023 年度每股收益 0.0051 元；2023 年度公司加 权平均净资产收益率 0.48%。 按合并报表，公司 2023 年度经营活动产生的现金流量净额为 -203,138. ...