建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2025-009 建元信托股份有限公司 关于公司投资上海国际集团创科三期创业投资 合伙企业（有限合伙）暨与关联方共同投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据业务发展需要，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 拟作为有限合伙人，以自有资金 1 亿元参与投资上海国际集团创科三期创业投资 合伙企业（有限合伙）（以下简称："上海科创三期基金"）。 鉴于公司关联法人上海国际集团有限公司（以下简称"国际集团"）参与 上海科创三期基金投资项目，本次交易事项属于与关联人共同投资，构成关联交 易。 本次交易不构成重大资产重组。 本次交易已经公司董事会审议，无需提交股东大会。 截至本公告披露日，过去 12 个月内公司未与上述同一关联人发生关联交 易。 截至本公告披露日，过去 12 个月内与不同关联人进行的交易类别相关的 交易：2025 年 3 月，公司作为受托人管理的集合资金信托计划拟以 14,637 万元 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十五次会议 于 2025 年 3 月 21 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名，会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中 华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会董事审 议并表决，通过如下决议： 一、审议通过《关于公司拟投资的信托计划收购股权资产暨与关联方共同 投资的议案》 提请董事会授权公司管理层在本次审议的范围内调整、确定最终的交易方 案，签署、执行与本次投资事项相关的文件、办理本次投资相关事宜，上述授权 自公司董事会审议通过之日起至授权事项办理完毕之日止。 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关 于公司拟投资的信托计划收购股权资产暨与关联方共同投资的公告》（公告编号： 临 2025-008）。 上述事项已经公司第九 ...

重大资产出售 - 中信证券担任建元信托重大资产出售独立财务顾问[4] - 标的资产含中信银行（国际）有限公司3.4%股权等多项资产[9] - 公司持有的湖南大宇新能源技术有限公司质押贷款债权本金4000万元[9] - 本次重组转让资产及8亿元偿还待和解债务，本金32.7836035077亿元[10] - 交易审计基准日为2020年12月31日[10] - 2021年7月23日与中国银行上海分行签署《债务和解协议》[12] - 2021年7月24日披露非公开发行股票预案，拟募集不超90.13亿元，8亿元偿债[13] - 交易对方为中国银行上海分行，转让标的资产清偿债务[17][18] - 标的资产抵偿部分待和解债务，本金24.7836035077亿元及对应利息等[19] - 以2020年12月31日为基准日，信银国际3.4%股权估值11.388323亿元[19] - 以2020年12月31日为基准日，除信银国际股权外其他资产评估值10.480392亿元[19] - 标的资产评估、估值合计21.868715亿元[20] - 交易相关成本和费用由发生方支付[21] - 本次交易经公司董事会、股东大会及中国银行审批通过[22] - 待和解债务除8亿元外协议生效日当日全部清偿，8亿元由非公开发行募集资金偿还[25] - 信银国际股权及湖南大宇质押贷款相关抵债资产权利转移时间延至生效后36个自然月[23][27] - 2024年12月13日信银国际3.4%股权完成股东名册变更，中行上海分行成股东[28] - 公司已向湖南大宇及担保人发送4000万元质押贷款债权转让通知，中行确认移交完毕[28] - 公司已将非公开发行募集8亿元偿还中行上海分行，待和解债务全部清偿[30] 业绩总结 - 2024年度营业总收入3.10亿元，同比降7.15%[35] - 2024年度归母净利润0.53亿元，同比增25.15%[35] - 2024年末总资产238.78亿元，同比增7.13%[35] - 2024年末归属于上市公司股东净资产136.96亿元，同比增4.63%[35] - 2024年末公司管理信托资产规模达2532亿元，较年初增78%[35] 公司治理 - 2024年度公司按相关要求完善法人治理结构和规章制度[37] - 持续督导期内公司治理实际状况符合业务规则要求[37] - 独立财务顾问认为公司建立了较完善法人治理结构[39] - 独立财务顾问认为公司整体运作规范、治理制度健全、信息披露规范[39] - 独立财务顾问认为公司法人治理结构实际情况符合有关规范性文件要求[39] - 独立财务顾问认为本次交易各方按重组方案履行责任义务[40] - 无实际实施方案与已公布重组方案存在重大差异的其他事项[40]

| 上市公司：建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：朱钰 | 联系电话：021-20262306 | | 保荐代表人姓名：姜颖 | 联系电话：021-20262300 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司 于 2023 年 4 月向特定对象上海砥安投资管理有限公司（以下简称"上海砥安"） 发行 4,375,310,335 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 2.06 元，募集资 金总额为 9,013,139,290.10 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 8,971,568,072.11 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 18 日 对建元信托股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验， 并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA11627 号）。 根据《证券发行上市保荐业务 ...

规范运作 - 中信证券2025年2月28日对建元信托2024年度规范运作情况现场检查[1] 制度执行 - 公司建立并执行股东大会等议事规则及财务等内控制度[5] - 公司建立并执行信息披露、募集资金管理制度[6][8] 合规情况 - 未发现控股股东等违规占用资金及关联交易等违规情形[7][9] 经营状况 - 本持续督导期内上市公司经营正常[11] 建议 - 完善治理结构，关注监管政策推进业务等[13][14]

中信证券股份有限公司关于 建元信托 2023 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 3 月 7 日 | 项目 | 基本情况 | | --- | --- | | 发行人名称 | 建元信托股份有限公司 | | 发行人英文名称 | J-Yuan Trust Co.,Ltd. | | A 股代码 | 600816 | | 公司简称 | 建元信托 | | 注册地址 | 上海市杨浦区控江路 1553 号-1555 号 A 座 301 室 | | 法定代表人 | 秦怿 | | 董事会秘书 | 王岗 资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托， | | | 其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理 公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重 | | | 组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务， | | | 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务，办理 | | 经营范围 | 居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务， | | | 存放同业、拆放同业、贷款、租赁，投资方式运用固 | | | 有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同 ...

内部控制 - 建元信托董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 立信审计建元信托2024年12月31日财务报告内控有效性[3] - 建元信托当日在重大方面保持有效财务报告内控[7] 审计机构 - 立信注册地为上海黄浦区南京东路61号[10] - 立信注册资本15900万元[10] - 立信准执业文号沪财会〔2000〕26号，2000年6月13日执业[13]

关联交易 - 审核2024年度关联交易整体情况报告等三项事项[1] - 2024年度关联交易基于真实需求，定价公允[1] - 预计2025年度日常关联交易额度满足业务所需，按公允价交易[2] 人员绩效 - 2024年度公司高级管理人员绩效考核及奖金方案合理有效[3]

2024年会议情况 - 召开董事会9次，独立董事亲自出席9次，通讯参加2次，出席股东大会2次[5][6] - 召开3次关联交易等委员会会议，独立董事均全部出席[7] - 召开2次独立董事专门会议，独立董事参加2次[8] 2024年其他事项 - 独立董事现场工作24天[10] - 审议关联交易，认为无利益输送[14] - 认为财务信息公允，内控评价报告客观[14] - 续聘立信会计师事务所，独立董事同意[15][16] - 补选苏立为非独立董事候选人[17] - 制定2023年度高管绩效考核及奖金方案[18] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责提建议[19]

会议召开情况 - 2024年召开董事会9次，独立董事郭永清全出席[5][6] - 2024年召开7次风控与审计等多类委员会会议，郭永清均出席[7] - 2024年召开2次独立董事专门会议，郭永清参加2次[8] 报告披露情况 - 2024年披露《2023年年度报告》等多份报告[15] 人员相关情况 - 2024年郭永清现场工作22天[11] - 2024年郭永清参加多个培训[13] - 报告期内补选苏立为非独立董事候选人[18] 公司决策情况 - 报告期内审议关联交易事项并披露相关议案[15] - 2024年续聘立信为审计机构[16][17] - 制定2023年度高管绩效考核及奖金方案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责提建议[20]