内部控制 - 建元信托董事会负责内控建立、实施与评价[4] - 立信审计建元信托2024年12月31日财务报告内控有效性[3] - 建元信托当日在重大方面保持有效财务报告内控[7] 审计机构 - 立信注册地为上海黄浦区南京东路61号[10] - 立信注册资本15900万元[10] - 立信准执业文号沪财会〔2000〕26号，2000年6月13日执业[13]

2024年会议情况 - 召开董事会9次，独立董事亲自出席9次，通讯参加2次，出席股东大会2次[5][6] - 召开3次关联交易等委员会会议，独立董事均全部出席[7] - 召开2次独立董事专门会议，独立董事参加2次[8] 2024年其他事项 - 独立董事现场工作24天[10] - 审议关联交易，认为无利益输送[14] - 认为财务信息公允，内控评价报告客观[14] - 续聘立信会计师事务所，独立董事同意[15][16] - 补选苏立为非独立董事候选人[17] - 制定2023年度高管绩效考核及奖金方案[18] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责提建议[19]

会议召开情况 - 2024年召开董事会9次，独立董事应参加9次，亲自出席9次，通讯参加3次，出席股东大会2次[4][5] - 2024年召开各委员会会议，独立董事均全部出席[6] - 2024年召开2次独立董事专门会议，独立董事参加2次[8] 工作时间与培训 - 2024年独立董事现场工作时间为23.5天[11] - 独立董事参加多项培训[14] 公司决策事项 - 董事会审议并披露2024年度日常关联交易额度等关联交易事项[15] - 披露多份报告及《2023年度内部控制评价报告》[15] - 续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[17] - 补选苏立先生为第九届董事会非独立董事候选人[18] - 制定2023年度高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责，为公司提供建议[21]

关联交易 - 审核2024年度关联交易整体情况报告等三项事项[1] - 2024年度关联交易基于真实需求，定价公允[1] - 预计2025年度日常关联交易额度满足业务所需，按公允价交易[2] 人员绩效 - 2024年度公司高级管理人员绩效考核及奖金方案合理有效[3]

会议召开情况 - 2024年召开董事会9次，独立董事郭永清全出席[5][6] - 2024年召开7次风控与审计等多类委员会会议，郭永清均出席[7] - 2024年召开2次独立董事专门会议，郭永清参加2次[8] 报告披露情况 - 2024年披露《2023年年度报告》等多份报告[15] 人员相关情况 - 2024年郭永清现场工作22天[11] - 2024年郭永清参加多个培训[13] - 报告期内补选苏立为非独立董事候选人[18] 公司决策情况 - 报告期内审议关联交易事项并披露相关议案[15] - 2024年续聘立信为审计机构[16][17] - 制定2023年度高管绩效考核及奖金方案[19] 未来展望 - 2025年独立董事将继续尽责提建议[20]

人员与业务规模 - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[3] - 2024年业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] 客户与收费情况 - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元[3] - 2024年度年报审计收费240万元，内控审计收费100万元[9] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额10.50亿元[4] 法律诉讼 - 金亚科技案尚余500万元，立信承担12.29%连带责任[5] - 保千里案诉讼金额1096万元，立信承担15%补充赔偿责任[5] 监管情况 - 近三年因执业行为受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次[6] 未来合作 - 公司同意续聘立信为2025年度审计机构[10][11]

业绩总结 - 2024年营业总收入3.10亿元，归母净利润0.53亿元，同比增长25%[2] - 2024年末归母净资产137亿元，同比增长近5%[2] - 2024年固有业务投资收益12,962万元，同比增长30%[4] 业务数据 - 2024年信托业务新增项目88个，新增规模1,215亿元，年末管理信托资产规模2,532亿元，较年初增长78%[4] - 2024年完成存量压降总规模92亿元，涉及37个项目[4] 公司治理 - 2024年第九届董事会召开会议9次，审议议案、报告55项[6] - 2024年独立董事专门会议召开2次，审议议案4项[10] 人才与制度 - 2024年通过市场化招聘引进人才50余人，组织培训130余场[14] - 2024年制定或修订80多项制度[15] 荣誉与披露 - 2024年荣获“2024年杨浦区百强企业”等多项荣誉[5] - 2024年共披露各项文件107份，含临时公告52份、定期报告4份，其他文件51份[17] 会议活动 - 2024年召开2023年度暨2024年第一季度、2024年半年度业绩说明会，召开两次股东大会[17] 消保成果 - 2024年两项消保宣传作品获上海市防范打击非法金融活动优秀宣传作品征集评选“优秀奖”[19] 未来展望 - 2025年第九届董事会将迎来换届[24]

建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 对立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、2024 年年审会计师事务所情况 （一） 会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事 务所"、"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合 伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登 记。 （二） 聘任会计师事务所履行的程序 2024 年 4 月 22 日，公司召开第九届董事会风险控制与审计委员 会第十二次会议，审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 通合伙）为公司 2024 年度财务审计机构的议案》《关于续聘立信 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度内部控制审计机 构的议案》，并提交公司董事会审议。 根据《中华人民共和国公司法》 ...

业绩数据 - 2024年度公司实现营业总收入31,033.37万元，净利润5,316.31万元[32] - 截至2024年12月31日，公司总资产238.78亿元，所有者权益136.96亿元，每股净资产1.39元，资产负债率39.69%，实收股本98.44亿元[32] - 报告期内公司上缴国家税金3,736.86万元[33] 股权结构 - 截至2024年12月，上海砥安持有公司49.52亿股股份，持股比例50.30%[7] - 上海电气、上海国盛、上海机场、上海国际、信保基金公司分别持有上海砥安24.32%、18.04%、18.04%、18.04%、21.54%的股权[8] - 信保基金公司直接持有建元信托14.55亿股股份，直接持股比例14.78%[8] 公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，下设6个专门委员会[17] - 公司监事会由3名监事组成，设监事会主席1人，职工监事1人[18] - 2024年，公司召开股东大会2次，董事会会议9次，监事会会议4次[18] - 2024年，股东大会共审议通过17项议案，董事会共审议通过55项议案，监事会共审议通过11项议案[18] 业务布局 - 公司在全国5个异地城市设立4个业务中心[6] 制度建设 - 2024年公司制定或修订八十多项制度完善治理体系[19] - 2024年公司加强制度体系建设与优化，梳理更新内控制度[23] 客户权益 - 2024年公司发布“元爱益行”客户权益体系，推出小程序和老年人关怀版APP[26] 消保工作 - 2024年组织8场消保专项培训，参训员工达900余人次，培训覆盖率、员工参与率、考试率均达100%[43] - 2024年线上发布70余篇消保宣教文章，线下开展11次宣教活动，覆盖700余人次[43] - 2024年在《中国证券报》发布1篇消保宣传文章，两项消保宣传作品获上海市优秀奖[44] - 2024年累计受理48件历史存量业务投诉，较上一年度下降约34.25%[45] - 投诉客户中上海市占比29.41%，陕西省占比17.65%，北京市占比11.76%[45] - 报告期内新增三个消保专项制度，修订完善一个消保制度[42] - 报告期内完成十一项消保体制机制建设工作[42] - 截至2024年12月末，公司新业务无投诉，存量风险业务无投诉处理不当事件[45] 慈善公益 - 2024年成立三笔慈善信托，初始规模共13万元[46] 绿色发展 - 公司采购贯彻“绿色采购”理念，要求供应商有碳中和证书、环境管理体系认证证书（ISO14001）[52] - 2024年公司业务量增长，但办公用纸张消耗未大幅上升[54] - 公司倡导员工绿色出行，控制公务用车使用频度，使车辆每百公里油耗下降[55] 未来展望 - 2025年是公司实现3 - 5年战略规划目标承上启下的关键之年[57] - 公司战略目标为风险化解与业务发展并进，提高业绩与市场认可度[57] - 公司展业思路是以固有业务为基石，受托服务为创新发力点，资管财富双轮驱动[58] - 公司坚持加快存量处置、服务地方经济、推进标品转型、探索多元金融、商业模式升级五大战略主线[58] - 公司将消费者权益保护工作纳入发展战略规划和企业文化建设[58] - 公司持续开展公益慈善信托业务，回馈社会[58]

建元信托股份有限公司 董事会风险控制与审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024 年，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风 险控制与审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《公司章程》《董事会专门委员会实施细则》等有关规 定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就风险控制与审计委员 会 2024 年度履职情况作如下报告： 一、董事会风险控制与审计委员会基本情况 2024 年 1 月 2 日王他竽先生辞去公司董事会董事、董事会风险 控制与审计委员会委员职务。公司于 2024 年 1 月 3 日召开第九届董 事会第十四次会议，审议通过《关于补选非独立董事的议案》；于 1 月 22 日召开 2024 年第一次临时股东大会，补选苏立先生担任公司董 事，并担任公司第九届董事会风险控制与审计委员会委员。国家金融 监督管理总局上海监管局已于 2024 年 5 月 6 日核准苏立先生担任公 司董事的任职资格。 第九届董事会风险控制与审计委员会现由三名委员组成，分别为 独立董事郭永清先生、董事苏立先生及独立董事徐新林先 ...