中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为建元信 托股份有限公司（以下简称"建元信托"或"公司"）向特定对象发行股票持续 督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规的规定，对建元信托 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，公司向特定对象上海砥安投资管 理有限公司发行人民币普通股 4,375,310,335 股，每股价格人民币 2.06 元。公司 于 2023 年 4 月 19 日收到主承销商中信证券股份有限公司划转的股票募集款 8,981,339,290.10 元（发行收入 9,013,139,290.10 元，扣除承销费、保荐费及持续 督导费含税金额 31,800,000.00 元），扣除各项其他发行费用（不含 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 吴大器先生：教授，中国注册会计师（非执业）。曾任上海金融 学院副院长，中海集运、上海电力、上实发展、东方创业、浙江联化、 上海邮通、西昌电力等公司的独立董事。现任中轻长泰长沙智能科技 股份有限公司独立董事，无锡锡商银行股份有限公司外部监事，本公 司独立董事，并担任公司提名委员会主任委员、关联交易委员会主任 委员、战略委员会委员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼 1 / 6 任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存 在可能妨碍我进行独立客观判断的关系，独立履行职责，不受上市公 司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。 二、独立董事年度履职概况 （一）独立董事出席股东大会、董事会会议情况 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海 ...

建元信托股份有限公司 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是建元信托董事会的责任。 内部控制审计报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业现该审计报告是否用具有执业许可的会计师事务所出身 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11637 号 建元信托股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了建元信托股份有限公司(以下简称建元信托)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 ...

中信证券股份有限公司 关于建元信托股份有限公司 （一）前次日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于 2024 年 2 月 5 日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于 预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，预计公司 2024 年度发生日常关联交 易总金额不超过 62,500 万元，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 7 日在上海证券 交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公 告》（临 2024-014）。 （二）本次新增日常关联交易额度预计履行的审议程序 公司于2024年4月23日召开第九届董事会第十六次会议，会议以"6同意， 0 反对，0 弃权"的结果审议通过《关于新增日常关联交易额度预计的议案》， 根据公司业务发展需要，同意公司新增日常关联交易额度 80,250 万元；本次新 增额度后，公司日常关联交易预计总额度为 142,750 万元，上述总额度有效期为 2023 年年度股东大会审议批准之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。关联 董事钱晓强先生、屠旋旋先生对本议案回避表决。公司独立董事专门会议以全 票同意审议通过了该议案 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 编号：临 2024-027 建元信托股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 1．基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 / 21 | 公司基本情况 | 3 | | --- | --- | | 一、 企业简介 3 | | | 二、 企业文化价值观 4 | | | 党建 | 5 | | 一、党建引领 5 | | | 责任管理 | 6 | | 一、 责任治理 6 | | | 二、 责任沟通 7 | | | 三、 强化内部控制 | 8 | | 四、 创造客户价值 10 | | | 五、 员工责任 10 | | | 市场绩效 | 12 | | 一、企业效益 | 12 | | 二、坚持依法诚信纳税 | 12 | | 三、股东和债权人权益 | 13 | | 社会与环境绩效 | 13 | | 一、 主动承担社会责任 13 | | | 二、 消费者保护与教育 14 | | | 三、 信托文化建设 17 | | | 四、 环境管理与坚持可持续发展 19 | | | 未来展望 20 | | 公司基本情况 一、 企业简介 建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"或" ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-022 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十六次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议出席董事 9 名，有表决权董事 8 名， 其中 1 名董事尚需经国家金融监督管理总局或其派出机构核准其董事资格后履 职。本次会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中 华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会董事审 议并表决，通过如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议通过《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、审议通过《董事会风险控制与审计委员会 2023 年度履职情况报告》 具 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 股票简称：建元信托 编号：临 2024-023 建元信托股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十二次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场结合视频方式召开，本次会议通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决监事 3 名，实际出席表 决监事 3 名，本次会议由公司监事会主席徐立军先生主持。本次会议的召集召开 及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 经全体监事审议并表决，通过如下决议： 二、 审议通过《2023 年度募集资金存放与实际使用 ...

关于独立董事独立性自查情况的专项报告 建元信托股份有限公司董事会 建元信托股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十三日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，建元信托股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会，就公司在任独立董事吴大器先生、郭永清先生、 徐新林先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事吴大器先生、郭永清先生、徐新林先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等对独立董事独立性的相关要求。 ...

建元信托股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 2023 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事 管理办法》《信托公司治理指引》《银行保险机构公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定以及《公司章程》 《公司独立董事制度》等规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责 的工作态度，积极出席公司相关会议，认真行使职权，及时了解公司 的经营信息，全面关注公司的发展状况，并对审议的相关事项发表了 客观、公正、独立的意见，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就 2023 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐新林先生：副教授，曾任复旦大学法律系讲师、复旦大学法学 院副教授，日本成蹊大学法学部客座研究员，日本早稻田大学访问学 者，金光集团 APP 中国总部、金光纸业（中国）投资有限公司法务部 总经理，海利润基金管理公司合规总监。现任常州百瑞吉生物医药股 ...